客觀誠信與主觀誠信的對立統(tǒng)一問題-以羅馬法為中心（上）

　　摘要：本文力圖揭示客觀誠信與主觀誠信在羅馬法和現(xiàn)代各國民法典中的對立統(tǒng)一，并運用社會 契約論解釋了兩種誠信之統(tǒng)一的前提。本文證明，羅馬法史上最早的誠信都是客觀的，到了 古典時期，誠信才分叉為客觀和主觀兩個方面，分別在訴訟和物權兩個領域發(fā)揮作用。羅馬 人的誠信觀念具有宗教起源以及斯多亞哲學的世俗起源。在古羅馬的訴訟制度中，現(xiàn)代誠信 原則的裁判誠信功能不僅由誠信訴訟承擔，而且由許多制度承擔，由此可見，現(xiàn)代誠信原則 是多源產(chǎn)生的。本文還揭示了誠信訴訟便利當事人訴訟、方便法院辦案、降低訴訟成本的功 能，并基于主客觀誠信統(tǒng)一的立場，就設計未來中國民法典中的誠信條款提出了建議。

　　關鍵字：裁判誠信，主觀誠信，客觀誠信，誠信原則，民法典

　　一、誠信一詞在拉丁法律文獻和現(xiàn)代民法中的使用

　　誠信，在拉丁文中的符號表現(xiàn)是bona fides.fides來自動詞fieri，為“已經(jīng)做成”之義 .后來它轉義為“信”的意思。因此，西塞羅利用其詞源學意義，把fides解釋為“行其所 言謂之信”（Fiat quod dictum est，appellatam fidem）（注：參見西塞羅《論義務》，王煥生譯，中國政法大學出版社1999年版，第22—23頁。譯文有改動。），此語相當于中文的“言必信， 行必果”。至于bona，是“好”的意思，起強化fides的作用，兩者合為“良信”之義，但 人們慣于將其翻譯為“誠信”。

　　在法律拉丁文中，“誠信”被大量使用，在優(yōu)士丁尼《法學階梯》中有38處；在《法典》 中約有117處；在《學說匯纂》中約有462處。以《法學階梯》為例，作者依次在兩個領域使用bona fides.第一個領域是訴訟法，其中有誠信訴訟與嚴法訴訟之分（I.4，6，28，29，30）。第二個領域是物權法，其中又分為如下方面：1.對物的占有以及與此相關的取得時效（I .2，1，33—34；2，6pr.）；2.對自由人的占有（I.2，9pr.），不知情地占有這兩者的，謂之 “誠信占有”或“善意占有”（bonae fidei possesso）。購買是最經(jīng)常的發(fā)生這種占有的原 因 ，為此等購買者為“誠信買受人”（bonae fidei emptor，中文通譯作“善意買受人”，例 如我對I.2，6，4的翻譯（注：參見優(yōu)士丁尼《法學階梯》，徐國棟譯，中國政法大學出版社1999年版，第151頁。）），他是把標的物的非所有人者當做所有人與之交易者；3.誠信的 處分物的行為，如添附行為和消費行為，不知情地在他人土地上播種、建房等屬于前者（2， 1，29-30）；第三人不知被監(jiān)護人無監(jiān)護人授權就把金錢貸與自己，且消費了此等金錢的屬 于后者（2，8，2）。

　　由上可見，在羅馬法中有兩種誠信：一種是訴訟法領域的誠信，另一種是適用于物權法領 域的誠信。就前者而言，眾所周知，程序法先于實體法，實體法產(chǎn)生于程序乃泰西古代法的 普遍現(xiàn)象。由于程序法與實體法的這種關系，訴訟法領域的誠信，首先表現(xiàn)為裁判官運用自 己的權威解決疑難案件的被描述為“裁判誠信”的過程。它是對裁判官運用其自由裁量權之 過程的簡略表達，當然，它也暗含著裁判官在這樣做時要遵循正義的行為標準的意思。訴訟 中疑難案件解決的結果，確立了實體法中的行為規(guī)則。這些規(guī)則要求當事人以其行為忠實地 履行其義務，換言之，恪守客觀誠信。根據(jù)現(xiàn)代學者的研究，此等誠信具有以下要點：1.它 是一種課加給主體的具有明顯道德內(nèi)容的行為義務；2.這種行為義務的內(nèi)容為：除了為保護 自己的合法利益之必要外不得損害他人之利益；3.評價主體行為的尺度不是當事人自己的， 而是一個客觀的標準；4.但這種客觀性不排除對主體之故意和過失等主觀因素的考慮；5.這 種客觀標準由主體行為與法律標準或典型的中等的社會行為的對比構成；6.在尋求可適用的 法律標準時，應考慮主體實施行為的社會背景羅馬法中的第二種誠信即適用于物權法領域的誠信，是一種當事人確信自己未侵害他人權利的心理狀態(tài)，謂之主觀誠信�，F(xiàn)代學者認 為它具有以下要點：1.它是主體對其行為符合法律或道德的個人確信；2.這種確信盡管是主 觀的，但從主體產(chǎn)生它的過程來看，它是誠實的和合理的；3.主體在形成這種確信時盡到了 注意義務，未發(fā)生故意和過失；4.主體的這種確信可就其自己的情勢發(fā)生，也可就與他有關 的他人的情勢發(fā)生；5.這種確信決定了主體的行為；6

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