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私募最嚴(yán)監(jiān)管來了!六類私募不予備案登記

時間:2024-08-17 20:56:05 資料 我要投稿
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私募最嚴(yán)監(jiān)管來了!六類私募不予備案登記

中國基金業(yè)協(xié)會今日發(fā)布了《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十四)》,對私募備案登記提出了最新要求,六類私募備案登記將被說NO!此上,對于律所、律師經(jīng)辦私募基金備案業(yè)務(wù)監(jiān)管大幅度提高,隨意出具法律意見書可能將入“黑名單”。 在業(yè)界看來,加強對私募備案登記的監(jiān)管,“私募牌照更值錢了!”根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及相關(guān)自律規(guī)則,申請登記私募基金管理人的機構(gòu)存在以下情形的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記:一、申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定,在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金,且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。二、申請機構(gòu)提供,或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料;提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。三、申請機構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。四、申請機構(gòu)被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的。五、申請機構(gòu)的高級管理人員最近三年存在重大失信記錄,或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施的。六、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。