經(jīng)濟學考研論述題背誦(微觀)

微觀部分論述題

? 運用彈性理論評論“薄利多銷”這一傳統(tǒng)的經(jīng)商理念。

答：需求的價格彈性指需求量變化的百分率與價格變化的百分率之比，它用來測度商品需求量變動對于商品自身價格變動反應的敏感性程度。其表達式為：Ed??dQPP1 ? ??dPQQ斜率

所謂“薄利多銷”是指通過降低商品的價格，雖然每單位商品的利潤會減少，但通過銷售量的擴大，廠商的總利潤可以擴大。這一傳統(tǒng)經(jīng)商理念的是否成立要視需求彈性的大小而進行具體的分析。

（1）若Ed?0，則稱該物品的需求為完全無彈性，意思是不論價格如何變化，需求量始終保持不變，也就是說需求量對價格的變化毫無反應。如圖2.21（1）所示，當價格由P0降為P1時，需求量沒有變化，導致廠商利潤凈損失為四邊形P0A BP“薄利多銷”的理論不成立。 1的面積。此時，

（2）若0?Ed?1，則稱該物品的需求缺乏彈性。如圖2.21（2）所示，當價格由P0降為P1時，需求量由q0增加到q1，需求量增加的幅度顯然小于價格下降的幅度。由于面積CBq1q0小于面積P0ABP1，所以價格下降后，廠商的總利潤反而減少。

（3）若Ed?1，則稱該物品的需求為單位彈性。如圖2.21（3）所示，當價格下降后，廠商的利潤沒有發(fā)生變化。

（4）若1?Ed??則稱該物品的需求為相當富有彈性，如圖2.21（4）所示，當價格由P0降為P1時，需求量由q0增加到q1，需求量增加的幅度顯然大于價格下降的幅度。由于面積CBq0q1大于面積P0ACP1，所以價格下降后，廠商的總利潤大幅度增加。

（5）若Ed??，則稱該物品的需求為完全有彈性，如圖2－21（5）所示。此時價格無變化，而需求量有變化；或價格略微有變化，而需求量即為甚大的變化，即需求量對價格變化的反應非常劇烈。這種情況下，若價格稍微降低，由于需求量會無限擴大，廠商的總利潤也會無限擴大。但現(xiàn)實中，需求完全有彈性的物品可說沒有，很難找到這樣的例子。

? 假定需求和供給曲線均為直線，用圖證明下列結果：（a）對一給定的供給曲線和均衡點，需求曲線的彈性越是

不足，消費者所負擔的“單位產(chǎn)品稅”越重；（b）對一給定的需求曲線和均衡點，供給曲線的彈性越大，消費者所負擔的“單位產(chǎn)品稅”越重。

答：（a）如圖（a）所示，S、S分別為征收單位產(chǎn)品稅之前和之后的供給曲線，D1、D2和D3為三條對產(chǎn)品的可能的需求曲線。在原始均衡點E，D1比D2更富有彈性，D2比D3更富有彈性。從圖2.24（a）中可知，當需求曲線為D1時，新均衡點為E1，消費者所承擔的稅負為E1A；當需求曲線為D2 時，新均衡點為E2，消費者所承擔的稅負為E2B；當需求曲線為D3時，新均衡點為E3，消費者所承擔的稅負為E3E，且E3E?E2B?E1A，因此，在供給曲線給定的情況下，需求曲線的彈性越是不足，征稅后形成的新的均衡點的價格越高，消費者所承擔的稅收負擔越高。

'（b）如圖（b），S1、S2和S3為三條可能的供給曲線，S1、S2和S3為生產(chǎn)者已繳納單位產(chǎn)品稅后的新供給'''

曲線。S1的彈性為零，S2具有單位彈性，S3彈性為無窮大。D為給定需求曲線，原始均衡點為E。從圖2.24（b）

'中可以得知，當原始供給曲線為S3時，納稅后的新供給曲線S3與給定需求曲線D形成的新均衡點為E3，消費者承

'擔的稅負為E3A；當原始供給曲線為S2時，征稅后的新供給曲線S2與給定需求曲線D形成的新均衡點為E2，消

費者承擔的稅負為E2B；當原始供給曲線為S1時，征稅后的供給曲線不變，均衡點也不變，仍為E，消費者不承擔稅負。因此，在給定需求曲線的情況下，供給曲線彈性越大，征稅后形成的新的均衡點的價格越高，消費者所承受的稅收負擔越重。

? “經(jīng)濟學家認為，降低價格一定會使供給量下降是一條規(guī)律�？墒沁@個規(guī)律也有例外。例如 ，1990年十位數(shù)

字的計算器每臺賣150元，到1995年只賣50元，然而銷售量卻增加了3倍�？梢姡�降低價格不一定會使供給量下降�！� 說法是否正確？

答：不正確。對于一般商品來說，在其他因素不變的條件下，降低價格一定會使其供給量下降這條規(guī)律是毫無疑問的，它也確有極少的例外，如勞動的供給便是。但計算器這類普通商品的供給是遵循這條普通規(guī)律的。在生產(chǎn)技術，生產(chǎn)要素的價格等因素不變的情況下，當計算器價格下降時，其供給量必然減少，當價格上升時，其供給量必然增加。

但在現(xiàn)實中生產(chǎn)技術、生產(chǎn)要素的價格等因素是在不斷變化的。20世紀90年代以來計算器的生產(chǎn)技術有了重大突破，其勞動生產(chǎn)率也有了很大的提高，這使得在任一價格水平下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的計算器數(shù)量有了大幅度的增加，也就是說，計算器的供給曲線大幅度地向右下方移動。假設對計算器的需求狀況不變，新的供給曲線與需求曲線共同決定的均衡價格將會下降，均衡產(chǎn)銷量卻會大量增加。

如圖所示，假設在1990年計算器的需求曲線和供給曲線分別為D與S，其交點E決定的計算器價格為150元，銷售量為Q0，到了1995年由于計算器生產(chǎn)技術的進步以及其他一些提高勞動生產(chǎn)率的因素的綜合作用，計算器的供給曲線由S向右移到S'，S'與D相交于E，由此決定的價格變?yōu)?0元，而產(chǎn)銷量卻增加到4Q0，比1990年增加了3倍。所以這里價格下降、銷售量增加是由生產(chǎn)技術等供給因素發(fā)生變化所致。對于供給曲線，不論是技術等因素變化之前的S還是之后的S'，都遵循著供給規(guī)律，即價格下降，則供給量減少，反之亦然。實際上供給曲線的正向傾斜已表明了這一點。

當然實際情況會更復雜一些，上面假設需求狀況不變。實際上需求狀況也很可能發(fā)生變化，如收入增加導致需求曲線向右移動，但這并不會改變供給規(guī)律本身。當需求狀況也發(fā)生變化時，均衡狀況的變化情況可能如圖2.27所示。

? 試論均衡價格的形成與變動。

答：均衡價格是指某種商品的需求曲線和供給曲線的相交所決定的價格，也就是供求雙方都滿意的價格，也是商品的供給量與需求量相一致時的價格。

西方經(jīng)濟學家認為，均衡價格是在完全自由競爭條件下，通過市場供求的自發(fā)調節(jié)形成的。當價格高于均衡價格時，就會出現(xiàn)供給大于需求的局面，于是供給方迫于需求不足的競爭壓力，便自動降低價格；當價格低于均衡價格時，就會出現(xiàn)需求大于供給的局面，于是需求方迫于需求過度的競爭壓力，只好接受供給方提價的要求，從而使價格自動上升。這樣，價格經(jīng)過上下波動，最后會趨向于使商品的供給量與需求量相一致，從而形成均衡價格。但市場均衡狀態(tài)的出現(xiàn)只是一種暫時狀態(tài)，隨著需求函數(shù)或供給函數(shù)的變化，需求曲線或供給曲線便會發(fā)生位移，從而使舊的均衡狀態(tài)遭到破壞，而形成新的需求曲線與供給曲線的交叉點，即形成新的市場均衡和均衡價格。均衡價格的這種形成過程，以及由舊的均衡向新的均衡的變動過程，實際就是所謂市場機制自發(fā)地發(fā)揮作用的過程和形式。它一方面通過市場的價格的波動自動調節(jié)商品的供求，使之趨向均衡；另一方面，通過供求關系的變化，它又自動地引起價格的變化，使之趨向于穩(wěn)定的均衡價格。

'

應當看到，均衡價格論是馬歇爾提出來的庸俗價值理論的大融合。它的根本錯誤就在于以價格代替價值，以價格形成代替價值形成，否定了勞動價值理論，從而為否定資本主義剝削關系奠定了基礎。但就它對均衡價格的形成與變動的分析方法，即對市場機制作用形式的分析，基本上是符合市場經(jīng)濟實際的，因而對我國經(jīng)濟建設是有一定的參考意義。

? 在我國進行價格體制的改革中，為了增加那些在市場上供給數(shù)量相對缺乏的政府限價商品的生產(chǎn)，一部分學者

提出：只要把政府的限價取消，這類商品的供給量就會增加，請分析這樣的改革措施的可行性。

答：在多數(shù)情況下，商品的供給曲線向右上方傾斜，相應的供給彈性系數(shù)是大于零的。隨著政府限價的取消，商品的供給量會得到提高。尤其是，如果商品的供給彈性很大，限價的取消可以帶來供給量的大幅度增加。例如，在圖

2.28（a）中，政府對某商品的限價為P1，在這個價格上供給量Q1小于需求量Q2，市場上該商品是短缺的。政府的限價取消以后，隨著市場實際價格的上升，供給量會逐步地提高，需求量會逐步地減少，最后在價格Pe和數(shù)量Qe的水平上實現(xiàn)了供求相等的均衡狀態(tài)。

但是，還應該考慮到其他特殊的情況，某些商品的生產(chǎn)由于受到資源條件和技術水平等因素的限制，供給數(shù)量在較長的時期內固定不變。這就是說，這些商品的供給曲線是一條垂直線，相應的，供給彈性為零。在這樣的特殊情況下，限價的取消不會帶來供給量的改變，只能使商品的市場價格上漲。例如，在圖2.28（b）中，供給曲線為一條垂直線，政府的限價為P1，政府取消限價的結果是使實際的市場價格上漲到Pe的均衡水平，而供給數(shù)量卻沒有得到任何的增加。

? 最近國際石油漲價對世界經(jīng)濟產(chǎn)生了重大的影響，請用經(jīng)濟學原理解釋其影響機制，并說明影響產(chǎn)生的實際過

程。

答：（1）石油漲價對世界經(jīng)濟的影響機制。在AD-AS模型中，原材料燃料（如石油）等投入品的價格變化，會對經(jīng)濟中供給方帶來影響，稱之為供給沖擊。不利的供給沖擊例如原材料價格上漲對經(jīng)濟產(chǎn)生短、中、長期的影響，下面通過圖說明石油漲價對經(jīng)濟的影響機制。

如圖，假設經(jīng)濟原來處于充分就業(yè)狀態(tài)，均衡點為E0。①短期效應。石油漲價，對廠商而言，原材料價格的提高意味著生產(chǎn)成本的上升，則總供給曲線由AS0上移至AS1,與AD0交于E1點，物價水平提高，社會總產(chǎn)量下降，同時由于在本期內名義工資不變，導致實際工資的下降。②中期效應。本期結束后，在勞動力市場上，由于Ｙ1小于Y0，導致對勞動力的需求小于充分就業(yè)量，名義工資下降，物價隨之下降，AS曲線向下移動至AS2.。而且只要存在Y對Y0的偏離，就會導致AS緩慢的向右下方移動下去，直到En。③長期效應。經(jīng)濟在En（與E0重合）實現(xiàn)長期均衡，對應ASn。此時經(jīng)濟在經(jīng)歷了長時間的通貨緊縮后，回到了最初的價格水平，但名義工資下降，進而導致實際工資水平下降。

（2）影響產(chǎn)生的實際過程。國際石油價格上漲的短期效應已經(jīng)開始顯現(xiàn)。首先，石油價格上漲對交通運輸行業(yè)產(chǎn)生最直接影響。石油價格上漲直接導致成品油價格上漲，而成品油支出是運輸行業(yè)成本的主要組成部分。其次，油價上漲對化工、紡織、塑料加工等行業(yè)影響也很大。石油價格上漲導致了聚乙烯、聚丙烯、聚酯、合成橡膠等化工產(chǎn)品成本上升，并引起各類化工產(chǎn)品出廠價格大幅上漲�；�工產(chǎn)品價格大幅上漲使紡織、塑料加工等行業(yè)的成本大幅上升，必然使這些行業(yè)利潤減少，部分企業(yè)甚至出現(xiàn)虧損。一些企業(yè)還因此而停工減產(chǎn)。再則石油價格上漲還帶動天然氣、煤炭等能源價格的上漲。而這些能源價格的上漲對我國經(jīng)濟各領域的影響不亞于石油價格上漲所帶來的直接影響。成本推動的通貨膨脹將影響這些行業(yè)進一步投資和發(fā)展，從而會對經(jīng)濟發(fā)展、就業(yè)、消費產(chǎn)生不利影響。據(jù)國際貨幣基金組織（IMF）估算，每桶原油價格每上漲5美元，將削減全球經(jīng)濟增長率約0.3個百分點，美國經(jīng)濟增長率則可能下降約0.4個百分點。根據(jù)歐盟委員會測算，如果油價每桶上漲10美元，則兩年之內歐元區(qū)經(jīng)濟增長率將減少0.75個百分點，通貨膨脹率則增加0.6個百分點。

從開放經(jīng)濟學的角度來看，石油價格上漲會增加亞洲國家和地區(qū)的石油進口開支，導致貿(mào)易盈余減少或赤字增加，給亞洲國家和地區(qū)保持經(jīng)常項目平衡、償還外債、投資建設等帶來不利影響。另一方面，油價上漲也可能使西方發(fā)達國家的經(jīng)濟增速放慢，消費需求下降，進而減少從亞洲國家和地區(qū)的進口，這對以擴大出口為重要動力的亞洲經(jīng)濟來說，無疑會增加阻礙發(fā)展的因素。此外，國際原油價格變化還可能在發(fā)達國家引發(fā)匯率動蕩，從而波及亞

洲金融市場，并在貿(mào)易、投資等眾多領域引起連鎖反應。

? 今年我國住宅價格隨市場需求增加而不斷上漲，在進入房地產(chǎn)開發(fā)市場不存在任何準入限制，而且所有建筑用

地都通過招標拍賣獲取的條件下，通過某種手段控制房地產(chǎn)開發(fā)商的利潤，（如披露開發(fā)成本，限制向開發(fā)商貸款，征收高額稅賦等），是否能有效限制房價上漲？請簡要說明你的理由，如果不能，你認為最有效的手段是什么？

答：（1）在進入房地產(chǎn)開發(fā)市場不存在任何準入限制，而且所有建筑用地都通過拍賣方式獲得的情況下，通過某種手段控制房地產(chǎn)開發(fā)商的利潤，在短期內仍然無法有效抑制房價上漲。

①房地產(chǎn)市場不存在準入限制導致土地需求和價格上漲，從而增加開發(fā)成本和房產(chǎn)價格。

因為短期內，土地的供給總量是固定的，因而如圖所示，土地的供給曲線是一條垂線。如果不對房地產(chǎn)開發(fā)商進行限制，這就有可能增加對土地的需求，如圖所示，土地的需求曲線會從D右移到D′，從而使土地的價格從P0提高到P1。土地價格上漲會導致房地產(chǎn)開發(fā)商的開發(fā)成本的提高，從而在一定程度上導致房價的提高。

②“披露開發(fā)成本，限制向開發(fā)商貸款，征收高額稅賦”等單方面限制廠商利潤的做法無法有效增加住宅供給，從而無法從根本上抑制房價。房價歸根到底是由房地產(chǎn)市場的供給和需求決定的，在需求不斷增加，但是供給無法迅速增加的情況下，房價是無法迅速回落的。

國家通過披露房地產(chǎn)開發(fā)成本，可以加強國家規(guī)劃、國土、房地產(chǎn)管理部門之間的公開透明化運作，同時可有效制止房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)哄抬房價、偷稅漏稅、違規(guī)強制拆遷等行為，中介服務機構也不能任意抬高或壓低被拆遷房屋評估價格、行賄等，這樣會有效促進土地的有效利用，提高房產(chǎn)供應質量，可以在一定程度限制房價的上漲，防止開發(fā)商牟取暴利，但是仍然無法有效地大幅度增加住宅的供給。

國家通過限制向開發(fā)商貸款則可以改善房地產(chǎn)供應結構，如通過規(guī)定對項目資本金(所有者權益)比例達不到一定比例或未取得土地使用權證書、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證和施工許可證的項目，商業(yè)銀行不得發(fā)放任何形式的貸款；對經(jīng)國土資源部門、建設主管部門查實具有囤積土地、囤積房源行為的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，商業(yè)銀行不得對其發(fā)放貸款；這樣可以避免大量投機性房地產(chǎn)開發(fā)商進入市場哄抬房價。但是限制貸款有可能減少住宅等的供給，從而達不到抑制房價過快上漲的目的。

對房產(chǎn)開發(fā)商征收高額稅賦這可能會增加房產(chǎn)開發(fā)商的成本，房產(chǎn)開發(fā)商可能會將稅賦向購買者轉嫁，從而會提高房產(chǎn)的價格。

（2）為了防止房價上漲過快，根本措施是有效地調節(jié)房地產(chǎn)的供給和需求，抑制房地產(chǎn)投機性需求過快增長，建立政府主導的廉租房以及小戶型房的供給，轉移或緩解住房需求，同時有效增加住宅開發(fā)數(shù)量和質量。

①目前我國房價過快上漲是由于投機性住房需求過快增長所引起的，因此，政府應該利用稅收、貸款利率等手段來限制第二套住房需求，抑制投機性住房需求的過快增長。

②為了確保廣大居民的住宅需求，政府可以建立廉租房制度，加快廉租房建設，提高廉租房供給來轉移一部分低收入者的住宅需求。

③政府可以對小戶型住宅開發(fā)給予一定的優(yōu)惠，對居民廉價房開發(fā)給予稅收等方面的優(yōu)惠，增加這方面的土地供給，從而降低開發(fā)成本，有效增加住房的供給，從而可以有效解決房價增長過快的問題。

? 在中國北方許多大城市，由于水資源不足造成居民用水緊張。請根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律設計一種方案供政府來

緩解或消除這個問題，并回答與你的方案有關的下列問題：（1）對消費者剩余有何影響？（2）對生產(chǎn)資源的配置有何有利的影響？（3）對城市居民的收入分配有何影響？有何補救的辦法？

答：方案：邊際效用遞減規(guī)律是指隨著人們在一定時間內對某一商品（或服務）消費數(shù)量的增加，從消費該商品（或服務）的單位增量中所獲得的滿足程度的增加量呈遞減趨勢。消費者剩余是指對于一件商品，消費者所愿意做出的最大支付與他的實際支付之間的差額。由于水資源是準公共物品，是由政府部門提供的，政府制定的水資源的價格很低，這樣造成消費者用水獲得的消費者剩余很多。在中國北方許多大城市，由于水資源不足造成居民用水緊張，在這種情況下，不能實現(xiàn)水資源的最優(yōu)分配，即最想用水的居民并不一定獲得足夠的用水，所以帕累托經(jīng)濟效率不能實現(xiàn)。應該對水資源的價格的征費標準、范圍進行調整改革，實行水資源分部定價，具體來講：第一，擴大水資

源費征收范圍，除農(nóng)業(yè)灌溉暫不征收外，其他取用水均納入征費范圍。第二，一定幅度提高征費標準，以體現(xiàn)水資源的稀缺性。第三，按照取水許可權限，實行分級征收和管理，體現(xiàn)取水審批與取用水監(jiān)督管理工作的統(tǒng)一。對不同的需求量級別實行不同的價格，即實行分部定價（二級價格歧視）。對需求量處于較大級別的用戶制定較低的價格，對需求量處于較小級別的用戶制定較高的價格。第四，確定稅務代收方式，地稅部門依照水利部門出具的繳費通知單征收水資源費。第五，規(guī)范水資源費征收與使用管理，實行收、管分離，票、款分離，水資源費在收繳過程中直接繳入省國庫，征收金額全部用于水資源開發(fā)利用和管理保護。第六，改革部分項目的征費計量方式，對煤炭、石油開采行業(yè)，按煤和石油開采量計征水資源費。

（1）對消費者剩余的影響。消費者的剩余會減少。理由如下：

由于各種物品的邊際效用會遞減，消費者對購買不同數(shù)量的同一類商品，往往愿意支付不同的價格，但市場上的商品一般只有一個價格，便產(chǎn)生了消費者剩余。例如在消費者持續(xù)購買某種商品時，根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，對于消費者來說，前面購買的單位商品要比最后購買的單位具有更多的效用。因此，消費者愿意對前面購買的單位付出較多的價格，而一般商品的價格是固定的，那么在前面每單位中消費者就可能因為所付的價格低于所愿意支付的價格，而得到剩余。

進行水資源價格改革后，消費者用水支付的價格提高了，這樣愿意支付的價格和實際支付的價格之間的差額縮小，進而消費者剩余減少。假定原來的價格為P0，調整后的價格為P1,則消費者剩余由原來的圖形EAB的面積 縮減至圖形ECD的面積。

（2）對生產(chǎn)資源配置的有利影響。進行價格的有效調整后，水資源便不是準公共物品。從而具有了競爭性和排他性。在分部定價情況下，消費者支付的價格取決于他的需求量，需求量越大支付的價格越低。這一方面是邊際效用遞減規(guī)律的體現(xiàn)，又使得水資源流向需求欲望最大的用戶那里，即提高了水資源的配置效率。有利于實現(xiàn)帕累托最優(yōu)配置。

（3）對城市居民收入分配的影響。。由于對水的需求量越小的用戶支付的價格越高，從而這部分居民的實際收入會減少。相比較而言，需求量大的用戶支付的價格較低，這部分居民的實際收入減少的幅度要小。從整體上看，水資源的平均價格比原來要高，所以居民的平均實際收入水平是下降了，下降的部分轉移到政府的手中。

補救的辦法：由于分部定價的實行，政府提供水資源的收入提高。所以，政府應該給對水資源需求量較小的用戶提供一部分轉移支付，即給他們一定的用水補貼，以補償這種不公平現(xiàn)象。

? 西方微觀經(jīng)濟學中的單個消費者的需求曲線向右下方傾斜的形狀是根據(jù)什么理論得出來的？你如何評價這個

理論？

答：（1）基數(shù)效用論和序數(shù)效用論各自從對單個消費者行為的分析中，推導出了單個消費者的需求曲線向右下方傾斜的形狀。

（2）下面對這兩個理論作簡要評價：①基數(shù)效用論大致流行于第二次世界大戰(zhàn)以前，英國牛津大學的埃奇沃斯和劍橋大學的馬歇爾都是其代表性人物。從專業(yè)技術上看，基數(shù)論被認為具有三大缺點。

首先，效用是一個主觀的心理概念，從而它的大小是否能加以衡量構成一個難以解決的問題。

其次，效用既然是一個主觀的心理概念，那么，不同人的效用之間的可比性構成一個更難以解決的問題。 最后，基數(shù)論的成立依賴于邊際效用遞減，而邊際效用的遞減又被認為是一種“先驗的”規(guī)律，即不能加以證明而僅憑大家的經(jīng)驗和內省而認同的規(guī)律。這種脆弱的理論基礎被認為是有損于基數(shù)論的科學性。不僅如此，邊際效用遞減還在意識形態(tài)上使資產(chǎn)階級，特別是很富有的階層處于不利的地位。因為，正如馬歇爾指出的那樣，貨幣（金錢）也必須服從邊際效用遞減的規(guī)律，既然如此，由于富人持有的貨幣量遠大于窮人，所以前者的邊際效用小于后者。如果把一元錢從富人轉移到窮人手中，整個社會的效用（福利）便會增加。這樣，邊際效用的遞減可以成為收入平均化的理論根據(jù)。

②鑒于基數(shù)論的上述三大缺點，在第二次世界大戰(zhàn)以后，在�？怂沟摹秲r值與資本》的推動之下，序數(shù)論取代了基數(shù)論的地位，其理由據(jù)說是因為序數(shù)論能夠不依賴于效用的可衡量性和邊際效用的遞減而推導出向右下方傾斜的需求曲線。實際上，序數(shù)論的這種優(yōu)點僅僅是形式上的。此外，序數(shù)論本身也存在著自己的缺點。

a．無差異曲線表示可以給消費者帶來相同滿足程度的兩種商品的各種組合。建立無差異曲線要有一個前提，

源費征收范圍，除農(nóng)業(yè)灌溉暫不征收外，其他取用水均納入征費范圍。第二，一定幅度提高征費標準，以體現(xiàn)水資源的稀缺性。第三，按照取水許可權限，實行分級征收和管理，體現(xiàn)取水審批與取用水監(jiān)督管理工作的統(tǒng)一。對不同的需求量級別實行不同的價格，即實行分部定價（二級價格歧視）。對需求量處于較大級別的用戶制定較低的價格，對需求量處于較小級別的用戶制定較高的價格。第四，確定稅務代收方式，地稅部門依照水利部門出具的繳費通知單征收水資源費。第五，規(guī)范水資源費征收與使用管理，實行收、管分離，票、款分離，水資源費在收繳過程中直接繳入省國庫，征收金額全部用于水資源開發(fā)利用和管理保護。第六，改革部分項目的征費計量方式，對煤炭、石油開采行業(yè)，按煤和石油開采量計征水資源費。

（1）對消費者剩余的影響。消費者的剩余會減少。理由如下：

由于各種物品的邊際效用會遞減，消費者對購買不同數(shù)量的同一類商品，往往愿意支付不同的價格，但市場上的商品一般只有一個價格，便產(chǎn)生了消費者剩余。例如在消費者持續(xù)購買某種商品時，根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，對于消費者來說，前面購買的單位商品要比最后購買的單位具有更多的效用。因此，消費者愿意對前面購買的單位付出較多的價格，而一般商品的價格是固定的，那么在前面每單位中消費者就可能因為所付的價格低于所愿意支付的價格，而得到剩余。

進行水資源價格改革后，消費者用水支付的價格提高了，這樣愿意支付的價格和實際支付的價格之間的差額縮小，進而消費者剩余減少。假定原來的價格為P0，調整后的價格為P1,則消費者剩余由原來的圖形EAB的面積 縮減至圖形ECD的面積。

（2）對生產(chǎn)資源配置的有利影響。進行價格的有效調整后，水資源便不是準公共物品。從而具有了競爭性和排他性。在分部定價情況下，消費者支付的價格取決于他的需求量，需求量越大支付的價格越低。這一方面是邊際效用遞減規(guī)律的體現(xiàn)，又使得水資源流向需求欲望最大的用戶那里，即提高了水資源的配置效率。有利于實現(xiàn)帕累托最優(yōu)配置。

（3）對城市居民收入分配的影響。。由于對水的需求量越小的用戶支付的價格越高，從而這部分居民的實際收入會減少。相比較而言，需求量大的用戶支付的價格較低，這部分居民的實際收入減少的幅度要小。從整體上看，水資源的平均價格比原來要高，所以居民的平均實際收入水平是下降了，下降的部分轉移到政府的手中。

補救的辦法：由于分部定價的實行，政府提供水資源的收入提高。所以，政府應該給對水資源需求量較小的用戶提供一部分轉移支付，即給他們一定的用水補貼，以補償這種不公平現(xiàn)象。

? 西方微觀經(jīng)濟學中的單個消費者的需求曲線向右下方傾斜的形狀是根據(jù)什么理論得出來的？你如何評價這個

理論？

答：（1）基數(shù)效用論和序數(shù)效用論各自從對單個消費者行為的分析中，推導出了單個消費者的需求曲線向右下方傾斜的形狀。

（2）下面對這兩個理論作簡要評價：①基數(shù)效用論大致流行于第二次世界大戰(zhàn)以前，英國牛津大學的埃奇沃斯和劍橋大學的馬歇爾都是其代表性人物。從專業(yè)技術上看，基數(shù)論被認為具有三大缺點。

首先，效用是一個主觀的心理概念，從而它的大小是否能加以衡量構成一個難以解決的問題。

其次，效用既然是一個主觀的心理概念，那么，不同人的效用之間的可比性構成一個更難以解決的問題。 最后，基數(shù)論的成立依賴于邊際效用遞減，而邊際效用的遞減又被認為是一種“先驗的”規(guī)律，即不能加以證明而僅憑大家的經(jīng)驗和內省而認同的規(guī)律。這種脆弱的理論基礎被認為是有損于基數(shù)論的科學性。不僅如此，邊際效用遞減還在意識形態(tài)上使資產(chǎn)階級，特別是很富有的階層處于不利的地位。因為，正如馬歇爾指出的那樣，貨幣（金錢）也必須服從邊際效用遞減的規(guī)律，既然如此，由于富人持有的貨幣量遠大于窮人，所以前者的邊際效用小于后者。如果把一元錢從富人轉移到窮人手中，整個社會的效用（福利）便會增加。這樣，邊際效用的遞減可以成為收入平均化的理論根據(jù)。

②鑒于基數(shù)論的上述三大缺點，在第二次世界大戰(zhàn)以后，在�？怂沟摹秲r值與資本》的推動之下，序數(shù)論取代了基數(shù)論的地位，其理由據(jù)說是因為序數(shù)論能夠不依賴于效用的可衡量性和邊際效用的遞減而推導出向右下方傾斜的需求曲線。實際上，序數(shù)論的這種優(yōu)點僅僅是形式上的。此外，序數(shù)論本身也存在著自己的缺點。

a．無差異曲線表示可以給消費者帶來相同滿足程度的兩種商品的各種組合。建立無差異曲線要有一個前提，

消費者總是可以通過兩種商品之間的替代來維持一定的滿足程度。但事實上，人們的欲望具有不同的類別。不同類別的欲望要從不同類別的商品的消費中才能得到滿足，而不同類別的商品是不能相互替代的。

b．在對序數(shù)效用論的論述中，常用兩種商品的組合來說明消費者的偏好和無差異曲線。然而，在現(xiàn)實的生活中，這種組合當然不限于兩種商品，而應把社會上全部種類的商品包括在內。

c．根據(jù)商品的邊際替代率遞減規(guī)律的假定，無差異曲線一定應該是凸向原點的。但現(xiàn)實并不能對這一假設作出保證。

d．在序數(shù)論中，價格不進入效用函數(shù)。但是顯然違反事實，在一般的情況下，很少有消費者能撇開價格因素，而單獨考慮商品效用的大小。只有不懂世故的幼童，根本不知道價格是怎么一回事，才會脫離價格而判別他對商品的喜愛程度。

總之，雖然序數(shù)論在形式上彌補了基數(shù)論的缺點，但是，它在實際上仍然是一個比較牽強的說法。

? 安全與生產(chǎn)是一種兩難選擇。近年來，我國安全生產(chǎn)惡性事故頻發(fā)，不少礦井、煤窯、交通設施在安全條件極

為惡劣的條件下依然大量生產(chǎn)，給國家和人民生命財產(chǎn)帶來的損失巨大，令人觸目驚心。試使用經(jīng)濟學原理分析：（1）為什么不少企業(yè)會不顧安全堅持生產(chǎn)？（2）如果政府對企業(yè)安全生產(chǎn)進行管制，其依據(jù)是什么？可能采取哪些管制措施？（3）你是否能夠對安全與生產(chǎn)的協(xié)調提出一種建議思路？

答：（1）不少企業(yè)會不顧安全堅持生產(chǎn)主要是為了追求利潤的最大化。具體來講：

①廠商利潤最大化的原則是邊際收益等于邊際成本，即MR=MC。如果邊際收益大于邊際成本，即MR＞MC，表明廠商每多生產(chǎn)一個單位產(chǎn)品所增加的收益大于生產(chǎn)這一單位產(chǎn)品所增加的成本。這時，對廠商來說，還有潛在的利潤沒有得到，廠商增加生產(chǎn)是有利的。如果邊際收益小于邊際成本，即MR＜MC，表明廠商每多生產(chǎn)一個單位產(chǎn)品所增加的收益小于生產(chǎn)這一單位產(chǎn)品所增加的成本。這對廠商來說就會造成虧損，因此，廠商必須要減產(chǎn)。

無論是邊際收益大于邊際成本還是小于邊際成本，廠商都要調整其產(chǎn)量，說明這兩種情況下都沒有實現(xiàn)利潤的最大化。只有在邊際收益等于邊際成本時，廠商才不調整產(chǎn)量，表明已把該賺的利潤都賺到了，即實現(xiàn)了利潤的最大化。這一原則具有普遍的意義。它對任何廠商無論是在完全競爭市場，還是在不完全競爭市場都是適用的。

②追求利潤最大化的廠商會盡可能的縮減成本，增大利潤。礦井、煤窯、交通設施在極為惡劣的安全條件下就大大較小了生產(chǎn)的成本。而且廠商帶著僥幸心理，安全生產(chǎn)惡性事故不一定發(fā)生在自己的礦井或煤窯里。所以，不少企業(yè)會不顧安全堅持生產(chǎn)。

（2）依據(jù)是：市場自身的調節(jié)存在市場失靈，應該配合政府的宏觀調控。政府的調控應該一個原則：使得企業(yè)私人成本（或利益）與社會成本（或利益）相一致。

政府可以采取以下管制措施：政府通過運用法律、法令，制定安全生產(chǎn)的技術標準、環(huán)境標準、防備標準、衛(wèi)生標準，并通過強制性檢查、罰款、責令停產(chǎn)整頓等措施，要求雇主加以執(zhí)行。市場機制和事后工傷補償制度通過增加雇主的相關生產(chǎn)成本，從而間接激發(fā)了雇主安全生產(chǎn)的經(jīng)濟動機，而政府管制則運用更為直接的方式可以實現(xiàn)同樣的結果。

（3）協(xié)調安全與生產(chǎn)的建議思路：

①由于風險的知識有限，勞動力市場的缺少競爭性、工人缺乏流動性和風險津貼差異化失靈，而導致市場機制難以充分有效發(fā)揮作用，這可以通過政府管制，要求雇主記錄和公布安全狀況，對工人進行職業(yè)安全與健康的培訓，克服妨礙市場機制發(fā)揮作用的因素。

②工傷補償措施在降低工人獲取賠償?shù)慕灰壮杀镜耐瑫r，又帶來了新的交易成本，制約了其有效性。這可以通過要求工人的雇主共擔安全風險造成的損失，以及建立有效的風險評定機制，將因道德風險造成的交易成本降低到最大限度，從而激發(fā)雇主和工人實現(xiàn)安全生產(chǎn)的動機。

③強制性政府管制雖然在短時間更直接有效，但是長期來看會帶來資源配置效率的損失。因此，一方面，在標準的制定和推行上要適當考慮不同企業(yè)的實際情況，注意管制的成本和收益，同時要加強對高風險行業(yè)檢查和監(jiān)督的力度；另一方面，在資源有限的情況下，通過為企業(yè)提供安全與健康知識的培訓服務、咨詢服務、信息服務以及與企業(yè)建立戰(zhàn)略伙伴關系，充分調動企業(yè)自身預防安全與健康問題發(fā)生的主動性、積極性。

因此，為了實現(xiàn)安全生產(chǎn)，降低工傷事故的社會成本，需要針對不同的情況，綜合運用市場、保險和管制等多種措施。

? 運用等產(chǎn)量曲線和等成本線作圖論證廠商在既定成本條件下實現(xiàn)產(chǎn)量最大化的最優(yōu)生產(chǎn)要素組合原則。

答：要素的最佳組合是指以最小的成本生產(chǎn)最大產(chǎn)量的要素組合。在現(xiàn)實的生產(chǎn)經(jīng)營決策中，要素的最優(yōu)組合又具體表現(xiàn)為這樣兩種情況：一是在成本既定條件下，產(chǎn)量最大的要素組合；二是在產(chǎn)量既定條件下，成本最低的要素組合。

為實現(xiàn)生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合，應同時考慮等成本線和等產(chǎn)量線。把等成本線和等產(chǎn)量線組合在一個圖上。如圖所示，有一條等成本線AB和三條等產(chǎn)量曲線Q1、Q2和Q3。惟一的等成本線AB與其中一條等產(chǎn)量曲線Q2相切于E點，該點就是生產(chǎn)的均衡點。它表示：在既定成本條件下，廠商應該按照E點的生產(chǎn)要素組合進行生產(chǎn)，即勞動投入量和資本投入量分別為OL1和OK1，這樣，廠商就會獲得最大的產(chǎn)量。

這是因為，等產(chǎn)量曲線Q3代表的產(chǎn)量雖然高于等產(chǎn)量曲線Q2，但惟一的等成本曲線AB與等產(chǎn)量曲線Q3既無交點又無切點。這表明等產(chǎn)量曲線Q3所代表的產(chǎn)量是企業(yè)在既定成本下無法實現(xiàn)的產(chǎn)量，因為廠商利用既定成本只能購買到位于等成本線AB上或等成本線AB以內區(qū)域的要素組合。再看等產(chǎn)量曲線Q1，等產(chǎn)量曲線Q1雖然與惟一的等成本線AB相交于a、b兩點，但等產(chǎn)量曲線Q1所代表的產(chǎn)量是比較低的。因為，此時廠商在不增加成本的情況下，只需由a點出發(fā)向右或由b點出發(fā)向左沿著既定的等成本線AB改變要素組合，就可以增加產(chǎn)量。所以，只有在惟一的等成本線AB和等產(chǎn)量曲線Q2的相切點E，才是實現(xiàn)既定成本條件下的最大產(chǎn)量的要素組合。任何更高的產(chǎn)量在既定成本條件下都是無法實現(xiàn)的，任何更低的產(chǎn)量都是低效率的。

? 試述消費者理論中的邊際替代率和生產(chǎn)者理論中的邊際技術替代率的異同。

答：邊際替代率是指在維持效用水平或滿足程度不變的前提下，消費者增加1單位的某種商品的消費時所需放棄的另一種商品的消費數(shù)量。而邊際技術替代率是指在維持產(chǎn)量水平不變的條件下，增加一個單位的某種要素投入量時減少的另一種要素的投入數(shù)量。

（1）不同點

①所屬理論不同。邊際替代率屬于消費者理論中的概念，而邊際技術替代率屬于生產(chǎn)者理論中的概念。

②條件不同。邊際替代率的前提是維持效用水平或滿足程度不變，而邊際技術替代率的前提是維持產(chǎn)量水平不變。

③公式不同。以MRS代表商品的邊際替代率，?X1和?X2分別是商品1和商品2的變化量，則商品1對商品2?X2dX2，或MRS12??。以MRTS表示邊際技術替代率，?K和?L分別?X1dX1

?K表示資本投入的變化量和勞動投入的變化量，勞動L對資本K的邊際技術替代率的公式為：MRTSLK??，或?L

dKMRTSLK??。 dL的邊際替代率的公式為：MRS12??

④含義不同。根據(jù)這個邊際替代率的定義可以知道：無差異曲線上任意一點的商品的邊際替代率等于無差異曲線上該點的斜率。而邊際技術替代率是產(chǎn)量曲線在該點斜率。

（2）相同點

①形式上相似。從二者的定義和公式中即可看出。

②都是一種比率。邊際替代率等于兩種商品的消費變化量之比。邊際技術替代率是資本投入的變化量和勞動投入的變化量的比率。

③都遵循遞減規(guī)律。

邊際替代率遵循商品的邊際替代率遞減規(guī)律，即在維持效用水平不變的前提下，隨著一種商品消費量的連續(xù)增

加，消費者為得到一單位的這種商品所需放棄的另一種商品的消費量是遞減的。由于這兩種商品的消費變化量總是呈反方向變化的關系，所以，邊際替代率為負值，因此，無差異曲線斜率為負斜率，無差異曲線是凸向原點的。

邊際技術替代率具有遞減規(guī)律。由于勞動替代資本，兩者總是呈反方向變化的關系，所以，邊際技術替代率為負值，即等產(chǎn)量曲線斜率為負斜率，等產(chǎn)量曲線是一條向原點凸出的曲線。

? 分析判斷“如果生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模報酬不變的特征，那么，要素在生產(chǎn)上的邊際替代率不變”。

答：這種說法是不正確的。規(guī)模報酬與邊際替代率是兩個不同的概念。規(guī)模報酬講的是企業(yè)本身的規(guī)模發(fā)生變化時所帶來的產(chǎn)量變化情況，規(guī)模報酬不變時有f(?L,?K)??Q；而要素的邊際替代率是研究在企業(yè)的規(guī)模一定時，所投入要素之間的相互替代關系，即MRTSLK???KMPL，該式表示邊際技術替代率等于兩要素的邊際產(chǎn)量??LMPK

1

212之比。當生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模報酬不變的特征時，要素的邊際替代率可能不變，如線性生產(chǎn)函數(shù)Q?f(L,K)?aK?bL，也可能遞減，如Q?f(L,K)?AKL。所以規(guī)模報酬不變與邊際替代率之間無直接

因果聯(lián)系。

? 應用最恰當?shù)奈⒂^經(jīng)濟學理論論述國有企業(yè)減員增效的意義。

答：在生產(chǎn)中普遍存在一種現(xiàn)象：當連續(xù)地等量地把某一種可變生產(chǎn)要素增加到其他一種或幾種數(shù)量不變的生產(chǎn)要素中去時，當可變要素的投入量達到某一特定值之前，增加一單位該要素的投入量所帶來的邊際產(chǎn)量是遞增的；當可變要素的投入量增加到某一特定值以后所增加的一單位該要素的投入量所帶來的邊際產(chǎn)量是遞減的，這一現(xiàn)象被稱為邊際報酬遞減規(guī)律。如果再繼續(xù)增加可變要素投入直到邊際產(chǎn)量為負，則生產(chǎn)效率進一步降低，總產(chǎn)量開始遞減。從以上分析可知，理智的生產(chǎn)者會選擇邊際產(chǎn)量遞減但為正且平均產(chǎn)量遞減的生產(chǎn)階段進行生產(chǎn)，也就是說，在生產(chǎn)規(guī)模不變的條件下，可變要素的投入是有限度的，過多的投入將帶來生產(chǎn)的非效率。

國有企業(yè)過多的員工使得企業(yè)的生產(chǎn)脫離了生產(chǎn)的經(jīng)濟區(qū)域，造成了企業(yè)生產(chǎn)效率的低下，通過減員，減少過多的可變要素投入，使得要素的邊際產(chǎn)量增加，要素組合更加合理，從而帶來企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，對于搞活國有企業(yè)意義重大。

? 根據(jù)經(jīng)濟學理論分析下列命題：（1）如果企業(yè)從使用第一個投入要素開始，生產(chǎn)就處于要素的邊際報酬遞減規(guī)

律中，那么總產(chǎn)量曲線將會以遞減的速度下降。（2）假定企業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品需要用到兩種投入要素，如果這兩種生產(chǎn)要素的價格相等，則該企業(yè)最有效的生產(chǎn)是用同等數(shù)量的這兩種要素。

答：（1）該觀點不正確，理由如下：

①邊際報酬遞減規(guī)律是指在技術水平不變的條件下，在連續(xù)等量的把一種可變生產(chǎn)要素增加到一種或幾種數(shù)量不變的生產(chǎn)要素上去的過程中，當這種可變生產(chǎn)要素的投入量小于某一特定值時，增加該要素投入所帶來的邊際產(chǎn)量是遞增的；當這種可變要素的投入量連續(xù)增加并超過這個特定值時，增加該要素投入所帶來的邊際產(chǎn)量是遞減的。

②邊際報酬遞減規(guī)律是短期生產(chǎn)的一條基本規(guī)律。從理論上講，邊際報酬遞減規(guī)律成立的原因在于：對于任何產(chǎn)品的短期生產(chǎn)來說，可變要素投入和固定要素投入之間存在著一個最佳的數(shù)量組合比例。隨著可變要素投入量的逐漸增加，生產(chǎn)要素的投入量逐步接近最佳的組合比例，相應的可變要素的邊際產(chǎn)量呈現(xiàn)出遞增的趨勢。一旦生產(chǎn)要素的投入量達到最佳的組合比例時，可變要素的邊際產(chǎn)量達到最大值。在這一點之后，隨著可變要素投入量的繼續(xù)增加，生產(chǎn)要素的投入量越來越偏離最佳的組合比例，相應的可變要素的邊際產(chǎn)量便呈現(xiàn)出遞減的趨勢了。

所以，并不是企業(yè)從使用第一個投入要素開始，生產(chǎn)就處于要素的邊際報酬遞減規(guī)律中；而是當生產(chǎn)要素的投入量超過最佳的組合比例時，才出現(xiàn)這種規(guī)律。

③生產(chǎn)就處于要素的邊際報酬遞減規(guī)律中，并不意味著總產(chǎn)量曲線將會以遞減的速度下降。如圖4.14所示，從L2開始，要素的邊際產(chǎn)量開始遞減，但是一直到邊際產(chǎn)量減到零，總產(chǎn)量曲線都是在上升。而且邊際產(chǎn)量為零時，

總產(chǎn)量達到最高點。

圖 一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)量曲線

（2）該觀點錯誤，理由如下：

假定企業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品需要用到兩種投入要素L和K，生產(chǎn)函數(shù)為Y?LK，這兩種生產(chǎn)要素的價格相等，??

MPLPP?K??則即L?當?1?L??1，?1，K。?L??MPKPKP

?時，企業(yè)最有效的生產(chǎn)不是用同等數(shù)量的L和K。只有當?1時，L?K，則該企業(yè)最有效的生產(chǎn)是用同等數(shù)?都為P。量的這兩種要素。

所以，假定企業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品需要用到兩種投入要素，如果這兩種生產(chǎn)要素的價格相等，該企業(yè)最有效的生產(chǎn)并不一定是用同等數(shù)量的這兩種要素，要素的最佳使用數(shù)量還取決于其邊際產(chǎn)量。

? 什么是規(guī)模經(jīng)濟？并以汽車工業(yè)為例，結合我國的情況來說明規(guī)模經(jīng)濟的重要性。

答：（1）規(guī)模經(jīng)濟指由于生產(chǎn)規(guī)模擴大而導致長期平均成本下降的情況。規(guī)模經(jīng)濟分為內在經(jīng)濟和外在經(jīng)濟。內在經(jīng)濟是廠商在生產(chǎn)規(guī)模擴大時從自身內部所引起的收益增加。例如，當廠商生產(chǎn)規(guī)模擴大時，可以實現(xiàn)有利于技術提高的精細分工；充分發(fā)揮管理人員的效率；使用更加先進的機器設備；對副產(chǎn)品進行綜合利用；以更有利的價格、渠道等采購原材料和推銷產(chǎn)品等等。

外在經(jīng)濟是整個行業(yè)規(guī)模和產(chǎn)量擴大而使得個別廠商平均成本下降或收益增加。根據(jù)形成外在經(jīng)濟的原因，可分為技術性外在經(jīng)濟和金融性外在經(jīng)濟。技術性外在經(jīng)濟是指由于行業(yè)的發(fā)展，個別廠商可得到修理、服務、運輸、人才供給、科技情報等方面的非貨幣因素的便利條件，而引起的外在經(jīng)濟。金融性外在經(jīng)濟是指隨著行業(yè)的發(fā)展，使個別廠商在融資等貨幣方面受到了影響而發(fā)生的外在經(jīng)濟。

外在經(jīng)濟和內在經(jīng)濟一樣，都會改變廠商的成本，但是他們的前提條件、影響方式又是完全不同的。外在經(jīng)濟的前提條件是行業(yè)規(guī)模的擴大，而內在經(jīng)濟的前提條件是廠商本身規(guī)模的擴大；外在經(jīng)濟是行業(yè)中其他方面便利因素為個別廠商提供了效益，內在經(jīng)濟則是廠商經(jīng)營的個別企業(yè)內部因素的變化所致。因此，外在經(jīng)濟在成本上的體現(xiàn)是廠商整個平均成本曲線向下平移，而內在經(jīng)濟在成本上的體現(xiàn)是市場上平均成本曲線隨廠商規(guī)模擴大而向下傾斜。

（2）規(guī)模經(jīng)濟被稱為汽車工業(yè)的靈魂，不贊成此觀點的至少有兩個結要解，一是認為某兩個汽車項目效益最好時，都在形成規(guī)模之前。要注意，這時的高額利潤是由高關稅下的短缺市場造成的，與規(guī)模無關。其二是說達到15萬輛“規(guī)模經(jīng)濟”之日，就是效益下滑之時。答案很簡單，所謂規(guī)模經(jīng)濟，包括整車、零部件、銷售、產(chǎn)品開發(fā)等在內，整車能力達到后，零部件由于廠點分散、投資不足、技術未達標等原因，遠遠達不到自身的最低規(guī)模經(jīng)濟要求，因此成本降不下來，價格居高不下，這還沒包括產(chǎn)品開發(fā)等其他規(guī)模經(jīng)濟因素。

現(xiàn)在對于中國汽車工業(yè)來說，已經(jīng)到了一個非常重要的關頭，因此更要重提規(guī)模經(jīng)濟的必要，同時要為汽車工業(yè)發(fā)展創(chuàng)造寬松的環(huán)境，讓規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢真正發(fā)揮出來。否則,一是優(yōu)勝劣不汰，汽車廠越來越多，既然汽車不神秘，誰都可以干，那為什么我不干一把呢？二是中國加入WTO后，會出現(xiàn)越來越多的用國外汽車零部件組裝的整車廠，中國也就有可能成為某些媒體倡導的世界汽車工業(yè)制造中心。如果真是那樣，中國汽車工業(yè)到時候可能連說話的機會都沒有，實實在在地變成跨國汽車公司的“附庸”，付出了開放市場的代價，結果最后什么都沒換回來。

? 說明影響長期平均成本變化的主要因素。

答：長期平均成本等于總成本除以產(chǎn)出水平。通過用長期總成本除以產(chǎn)出水平，

或作短期平均成本曲線的包絡曲線，

可以得到長期平均成本曲線。長期平均成本曲線的形狀是先下降，達到最低點后開始上升，呈現(xiàn)U形。

影響長期平均成本變化的主要因素有：

（1）規(guī)模經(jīng)濟和規(guī)模不經(jīng)濟。具體地說，就是以規(guī)模經(jīng)濟解釋長期平均成本曲線的下降部分，而以規(guī)模不經(jīng)濟來解釋上升的部分。

規(guī)模經(jīng)濟或規(guī)模不經(jīng)濟與規(guī)模收益是不同的概念。規(guī)模收益是所有要素投入都同倍擴大而引起的產(chǎn)出的變化情況，所涉及的是投入與產(chǎn)出的關系。而規(guī)模經(jīng)濟或規(guī)模不經(jīng)濟所要說明的是產(chǎn)出規(guī)模擴大與成本變化之間的關系。規(guī)模經(jīng)濟和規(guī)模不經(jīng)濟產(chǎn)生于一個工廠內各種投入要素之間關系的變化。當廠商改變一個工廠的產(chǎn)出水平時，它總是要采取一種不同于以前的生產(chǎn)技術，即現(xiàn)在看是最有利可圖的生產(chǎn)技術。在理論上，經(jīng)濟學家常常把規(guī)模經(jīng)濟定義為由于生產(chǎn)規(guī)模擴大而導致長期平均成本降低的情況。產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟的主要原因是勞動分工、專業(yè)化以及技術因素。具體地說，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，廠商可以使勞動分工合理化，提高專業(yè)化程度；使各種生產(chǎn)要素得到充分的利用，包括副產(chǎn)品、管理效率的提高、大規(guī)模采購、信貸等的便利。這一切將提高勞動生產(chǎn)率、降低長期平均成本。

然而，物極必反。當規(guī)模繼續(xù)擴大時，一定會達到一點，在這一點上規(guī)模的經(jīng)濟因素與非經(jīng)濟因素相互抵銷，過了這一點，就會進入規(guī)模不經(jīng)濟。規(guī)模不經(jīng)濟是指企業(yè)由于規(guī)模擴大使得管理無效率而導致長期平均成本增加的情況。例如，假如廠商在增加其各種要素投入之后，產(chǎn)量卻沒有按比例增加l倍或1倍以上，這就被稱之為規(guī)模不經(jīng)濟。導致規(guī)模不經(jīng)濟出現(xiàn)的主要原因是由于規(guī)模過大，造成管理人員信息溝通緩慢、內部官僚主義、決策失誤及要素邊際生產(chǎn)力遞減等現(xiàn)象。所有這些都會造成長期平均成本的上升。

對于廠商而言，隨著規(guī)模的擴大，生產(chǎn)由規(guī)模經(jīng)濟逐漸轉向規(guī)模不經(jīng)濟，那么廠商的長期平均成本曲線就會呈U形。

此外，外在經(jīng)濟或不經(jīng)濟會影響長期平均成本曲線的位置。比如由于外部不經(jīng)濟，導致生產(chǎn)要素價格普遍上漲，從而影響整個行業(yè)，這使得長期平均成本曲線上移；反之，由于外部經(jīng)濟而使廠商也獲益，引起長期平均成本曲線下移。

（2）“學習效應”。學習效應指在長期的生產(chǎn)過程中，企業(yè)的工人、技術人員和經(jīng)理可以積累起有關商品的生產(chǎn)、技術設計和管理方面的有益經(jīng)驗，從而導致長期平均成本的下降。這種效應表現(xiàn)為每單位產(chǎn)品的勞動投入量的逐步降低。這種效率的提高來自技巧和技術的熟練，亦即是實踐經(jīng)驗所產(chǎn)生的結果。例如，制造業(yè)涉及要把許多部件組裝成為一種產(chǎn)品。當工人在實踐中不斷獲得關于各個部件之間關系的更多知識時，就會出現(xiàn)學習效應，導致時間和成本的節(jié)約。

學習效應對平均成本的影響可用圖5.13說明。在圖中，有兩條平均成本曲線：以LACno表示無任何學習效應情況下的長期平均成本；以LAC表示存在學習效應情況下的長期平均成本曲線。學習效應會引起該廠商成本結構的累積性變化。所以，當產(chǎn)出非常低時，LAC曲線幾乎與LACno曲線相重合。隨著所生產(chǎn)的產(chǎn)量（一個累積總量）越大，LAC曲線就趨于越偏離LACno曲線。在圖5.15中，這種偏離度是以LACno和LAC這兩條曲線之間的距離來表示的。

雖然學習效應會導致重大的成本節(jié)約，但這些成本節(jié)約可能會不足以抵銷規(guī)模不經(jīng)濟的影響。因而，當產(chǎn)量達到某一點之后，LAC曲線會反轉向上。所以，學習效應會擴大規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)的區(qū)域。

（3）范圍經(jīng)濟。范圍經(jīng)濟是針對關聯(lián)產(chǎn)品的生產(chǎn)而言的，指一個廠商同時生產(chǎn)多種關聯(lián)產(chǎn)品的單位成本支出小于分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品時的成本的情形。假設一個廠商生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，產(chǎn)量分別為Qx和Qy；我們把C(Qx,Qy)定義為生產(chǎn)這些產(chǎn)量的總成本。那么，如果滿足下述條件，就可以認為存在范圍經(jīng)濟：C(Qx,Qy)?C(0,Qy)?C(Qx,0)

其中，C(0,Qy)是只生產(chǎn)Qy數(shù)量的Y產(chǎn)品的成本，C(Qx,0)為只生產(chǎn)Qx數(shù)量的X產(chǎn)品的成本。換而言之，上述方程表示的是，如果同時生產(chǎn)Qx和Qy的成本小于分別只生產(chǎn)Qx和Qy的成本之和，那么，就存在范圍經(jīng)濟。范圍經(jīng)濟是導致產(chǎn)品轉換曲線向外凸出的直接原因。

范圍經(jīng)濟并不像規(guī)模經(jīng)濟那樣與規(guī)模報酬有關。規(guī)模經(jīng)濟把規(guī)模報酬概念作為一個特例而包括在其中，但范圍經(jīng)濟不隱含著任何一種具體形式的規(guī)模報酬。

范圍經(jīng)濟這一概念有助于理解為什么同一家廠商通常從事一系列相關的經(jīng)濟活動。有的學者也將其視為對企業(yè)兼并的一種解釋。這種兼并在經(jīng)濟上之所以是有效率的，是因為由此而生的企業(yè)能以較低的成本生產(chǎn)相關產(chǎn)品。

? 為什么短期平均成本曲線和長期平均成本曲線都是U形曲線？為什么由無數(shù)短期平均成本曲線推導出來的長

期平均成本曲線必有一點也只有一點才和最低短期平均成本相等？

答：（1）雖然短期平均成本曲線和長期平均成本曲線都呈U形，但二者形成U形的原因是不同的。短期平均成本（SAC）曲線之所以呈U形，即最初遞減然后轉入遞增，是因為產(chǎn)量達到一定數(shù)量前每增加一個單位的可變要素所增加的產(chǎn)量超過先前每單位可變要素之平均產(chǎn)量，這表現(xiàn)為平均可變成本隨產(chǎn)量的增加而遞減（這是由于一開始隨著可變要素的投入和產(chǎn)量的增加，固定要素生產(chǎn)效能的發(fā)揮和專業(yè)化程度的提高使得邊際產(chǎn)量增加）。而當產(chǎn)量達到一定數(shù)量后，由于邊際收益遞減規(guī)律的作用，隨著投入可變要素的增多，每增加一單位可變要素所增加的產(chǎn)量小于先前的可變要素之平均產(chǎn)量，即AVC曲線自此開始轉入遞增。

（2）長期平均成本（LAC）曲線之所以呈U形，是由規(guī)模的經(jīng)濟或不經(jīng)濟決定的。隨著產(chǎn)量的擴大，使用的廠房設備的規(guī)模增大，因而產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)歷規(guī)模報酬遞增的階段，這表現(xiàn)為產(chǎn)品的單位成本隨產(chǎn)量增加而遞減。長期平均成本經(jīng)歷一段遞減階段以后，最好的資本設備和專業(yè)化的利益已全被利用，這時可能進入報酬不變，即平均成本固定不變階段，而由于企業(yè)的管理這個生產(chǎn)要素不能像其他要素那樣增加，因而隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，管理的困難和成本越來越大，再增加產(chǎn)量長期平均成本將最終轉入遞增。

（3）作為包絡線的LAC曲線上的每一點總是與某一特定的SAC曲線相切，但LAC并非全是由所有各條SAC曲線之最低點構成的。事實上，在整個LAC曲線上，只有一點才是某一特定的SAC的最低點。具體來說（如圖5.14）：①只有LAC曲線本身的最低點（即LAC從遞減轉入遞增之轉折點）T3與相應的SAC3相切之點才是SAC3之最低點，因T3點是呈U形的LAC曲線之最低點，故過T3點作LAC曲線的切線的斜率為零；又因SAC3與LAC相切于T3，故SAC3在T3點的切線的斜率也為零，故T3也是呈U形的SAC3的最低點。②當LAC處于遞減階段時，即T3的左邊部分，LAC曲線各點與各SAC曲線相切之點必然位于各SAC曲線最低點的左邊和上面，或者說有關SAC曲線之最低點必然位于切點的右邊和下面。LAC與SAC2切于T2，因T2點位于SAC2之最低點B的左邊，即該產(chǎn)品的生產(chǎn)處于規(guī)模報酬遞增（平均成本遞減）階段。因而LAC曲線上的T2點的切線的斜率是負數(shù)，故SAC2曲線在T2點的斜率也是負數(shù)，故位于T3點（LAC之最低點）左邊之LAC上的各個點都不是有關各SAC曲線之最低點。③當LAC處于遞增階段時，即T3的右邊部分，LAC曲線各點與各SAC曲線相切之點必然位于各SAC曲線最低點的右邊和上面，或者說有關SAC曲線之最低點必然位于切點之左邊和下面。位于T3右邊的LAC與SAC4的切點T4，因處于規(guī)模報酬遞減（平均成本遞增）階段，故LAC曲線上的T4點的斜率為正，故也是SAC4上的一點T4的斜率也是正數(shù)，由此可知T4點不是SAC4的最低點。

圖5.14 短期平均成本曲線和長期平均成本曲線

（4）綜上所述，由無數(shù)短期平均成本曲線推導出來的長期平均成本曲線必有一點也只有一點，長期平均成本才和最低短期成本相等。

? 請解釋規(guī)模報酬的涵義、變動規(guī)律及其變動的原因，并說明規(guī)模報酬和生產(chǎn)要素報酬的區(qū)別。

答：規(guī)模報酬是指在技術水平和要素價格不變的條件下，當廠商所有投入要素都按同一比例增加或減少時，生產(chǎn)規(guī)模變動所引起產(chǎn)量的變動情況。規(guī)模報酬反映了廠商所有投入要素成比例變動與相應產(chǎn)出變動之間的生產(chǎn)技術關系。也就是說，規(guī)模報酬僅與廠商內部發(fā)生的技術現(xiàn)象有關。

如果把討論的范圍擴大到廠商外部可能的變動情況，就是通常所說的規(guī)模經(jīng)濟問題。規(guī)模報酬問題與規(guī)模經(jīng)濟有關，但又不完全相同。前者是后者的技術基礎。規(guī)模報酬遞增反映了產(chǎn)出的平均成本曲線下降的趨勢。因此，在行業(yè)（或廠商）生產(chǎn)規(guī)模擴大時，如果廠商必須購買的投入要素價格上漲了，這有可能出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增，但不存在規(guī)模經(jīng)濟的情況。

一般而言，當生產(chǎn)規(guī)模變動時，規(guī)模報酬的變動出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增、不變和遞減三種情況。如果廠商所有投入要素以某一給定比例增加，產(chǎn)出以更大的比例增加，這被稱為規(guī)模報酬遞增，表明此時廠商每單位要素投入的報酬（產(chǎn)量）逐漸增加；如果所有的投入要素以某一給定比例增加，產(chǎn)出也以完全相同的比例增加，則稱為規(guī)模報酬不變，此時，廠商每單位要素投入的報酬固定不變；如果廠商產(chǎn)出增加的比例小于所有投入要素增加的比例，這被稱為規(guī)模遞減，此時，廠商每單位要素投入所帶來的產(chǎn)量逐漸減少。

導致廠商規(guī)模報酬遞增的原因主要是由于生產(chǎn)專業(yè)化程度的提高，生產(chǎn)要素的不可分割性，生產(chǎn)規(guī)模擴大后管理更合理等。規(guī)模報酬不變的原因是由于在規(guī)模報酬遞增階段的后期，大規(guī)模生產(chǎn)的優(yōu)越性已得到充分發(fā)揮，廠商逐漸用完了種種規(guī)模優(yōu)勢，同時，廠商采取各種措施努力減少規(guī)模不經(jīng)濟，以推遲規(guī)模報酬遞減階段的到來。在這一階段，廠商規(guī)模增加幅度與報酬（產(chǎn)量）增加幅度相等。規(guī)模報酬遞減的原因主要是規(guī)模過大造成管理費用的增加和管理效率的降低等。

規(guī)模報酬與生產(chǎn)要素報酬是兩個不同的概念，不可把二者相混淆。規(guī)模報酬論及的是廠商規(guī)模變動時，產(chǎn)量如何變化，屬長期分析；而要素報酬考察的是在既定的生產(chǎn)規(guī)模下，增加可變要素時產(chǎn)量的變化，屬短期分析。

? 作圖分析“包絡曲線”形成的過程，并解釋該曲線與短期平均成本曲線不相切及相切的情況。

答：（1）“包絡曲線”形成的過程

在圖中有三條短期平均成本曲線SAC1、SAC2和SAC3，它們各自代表了三個不同的生產(chǎn)規(guī)模。在長期，廠商可以根據(jù)生產(chǎn)要求，選擇最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模進行生產(chǎn)。假定廠商生產(chǎn)Q1的產(chǎn)量，則廠商會選擇SAC1曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模，以OC1的平均成本進行生產(chǎn)。而對于產(chǎn)量Q1而言，平均成本OC1是低于其他任何生產(chǎn)規(guī)模下的平均成本的。假定廠商生產(chǎn)的產(chǎn)量為Q2，則廠商會選擇SAC2曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模進行生產(chǎn)，相應的最小平均成本為OC2；假定廠商生產(chǎn)的產(chǎn)量為Q3，則廠商會選擇SAC3曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模進行生產(chǎn)，相應的最小平均成本為OC3。

如果廠商生產(chǎn)的產(chǎn)量為Q1′，則廠商既可選擇SAC1曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模，也可選擇SAC2曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模。因為，這兩個生產(chǎn)規(guī)模都以相同的最低平均成本生產(chǎn)同一個產(chǎn)量。這時，廠商有可能選擇SAC1曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模，因為，該生產(chǎn)規(guī)模相對較小，廠商的投資可以少一些。廠商也有可能考慮到今后擴大產(chǎn)量的需要，而選擇SAC2曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模。廠商的這種考慮和選擇，對于其他的類似的每兩條SAC曲線的交點，如Q2′的產(chǎn)量，也是同樣適用的。

在長期生產(chǎn)中，廠商總是可以在每一產(chǎn)量水平上找到相應的最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模進行生產(chǎn)。而在短期內，廠商做不到這一點。假定廠商現(xiàn)有的生產(chǎn)規(guī)模由SAC1曲線所代表，而它需要生產(chǎn)的產(chǎn)量為OQ2，那么，廠商在短期內就只能以SAC1曲線上的OC1的平均成本來生產(chǎn)，而不可能是SAC2曲線上的更低的平均成本OC2。

由以上分析可見，沿著圖中所有的SAC曲線的實線部分，廠商總是可以找到長期內生產(chǎn)某一產(chǎn)量的最低平均成本的。由于在長期內可供廠商選擇的生產(chǎn)規(guī)模是很多的，在理論分析中，可以假定生產(chǎn)規(guī)�？梢詿o限細分，從而可以有無數(shù)條SAC曲線，于是，便得到圖中的長期平均成本LAC曲線。顯然，長期平均成本曲線是無數(shù)條短期平均成本曲線的包絡線。在這條包絡線上，在連續(xù)變化的每一個產(chǎn)量水平，都存在LAC曲線和一條SAC曲線的相切點，該SAC曲線所代表的生產(chǎn)規(guī)模就是生產(chǎn)該產(chǎn)量的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，該切點所對應的平均成本就是相應的最低平均成本。LAC曲線表示廠商在長期內在每一產(chǎn)量水平上可以實現(xiàn)的最小的平均成本。

（2）“包絡曲線”曲線與短期平均成本曲線不相切及相切的情況

長期平均成本曲線LAC與短期平均成本曲線SAC1、SAC2相切，這些切點連接起來便形成LAC曲線。但必須注意，LAC曲線與各條SAC曲線相切的切點，并不都在各SAC線的最低點。當LAC線處于下降的遞減階段，相切于各SAC線最低點的左邊；當LAC線處于上升的遞增階段，相切于各SAC線最低點的右邊；只有在LAC線處于最低點時才相切于SAC線（圖中為SAC4）的最低點。這種情況的出現(xiàn)，是由于LAC線所反映經(jīng)濟規(guī)模效益隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大而有遞減、不變、遞增的變化結果。

? 試證明完全競爭市場條件下企業(yè)供給曲線是邊際成本曲線的一部分。

證明：下面證明短期供給曲線是短期邊際成本曲線的一部分，在長期中分析方法一樣。

對完全競爭廠商來說，其短期均衡的條件為P?MC，所以，完全競爭廠商的短期均衡條件又可以寫成P?MC(Q)。此式表明：在每一個給定的價格水平P，完全競爭廠商應該選擇最優(yōu)的產(chǎn)量Q，使得P?MC(Q)成立，從而實現(xiàn)最大的利潤。這意味著價格P和廠商的最優(yōu)產(chǎn)量Q（即廠商愿意而且能夠提高的產(chǎn)量）之間存在著－－對應的關系，而廠商的SMC曲線恰好準確地表明了這種商品的價格和廠商的短期供給量之間的關系。所以在短期均衡點上，商品價格和廠商的最優(yōu)產(chǎn)量之間的對應關系可以明確用函數(shù)關系表示：

QS?f(P)

式中，P為商品的市場價格，且P?SMC，QS表示廠商的最優(yōu)產(chǎn)量或供給量，顯然該式就是完全競爭廠商的短期供給曲線。

仔細地分析一下，可以看到，當市場價格分別為P1、P2、P4時，廠商根據(jù)MR?SMC（即P?SMC）3和P

的原則，選擇的最優(yōu)產(chǎn)量順次為Q1、Q2、Q3和Q4。很清楚，SMC曲線上的E1、E2、E3和E4點明確地表示了這些不同的價格水平與相應的不同的最優(yōu)產(chǎn)量之間的對應關系。但必須注意到，廠商只有在P?AVC時，才會進行生產(chǎn)，而在P?AVC時，廠商會停止生產(chǎn)。所以，廠商的短期供給曲線應該用SMC曲線上大于和等于AVC曲線最低點的部分來表示，即用SMC曲線大于和等于停止營業(yè)點的部分來表示。如圖（b）所示，圖中SMC曲線上的實線部分就是完全競爭廠商的短期供給曲線S?S(P)，該線上的a、b、c和d點分別與圖6.8（a）中SMC曲線上的E1、E2、E3和E4相對應。由圖可見，完全競爭廠商的短期供給曲線是向右上方傾斜的，且是邊際成本曲線的一部分。

? 分析完全競爭企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的短期和長期均衡。

答：（1）完全競爭企業(yè)的短期均衡條件為P=MC，這是因為在資本主義市場經(jīng)濟中，企業(yè)行為的惟一目的就是追求利潤最大化，而實現(xiàn)利潤最大化的一般原則和必要條件是MR=MC。設想企業(yè)生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品所獲得的邊際收益（MR）大于其邊際成本（MC），表明該企業(yè)還有潛在的利潤沒有得到，因而需要繼續(xù)增加產(chǎn)量；如果產(chǎn)量增加到使邊際收益（MR）小于邊際成本（MC），則意味著企業(yè)的利潤因產(chǎn)量過多而減少，因此，需要減少產(chǎn)量。可見，當企業(yè)的產(chǎn)量使MR>MC，或MR

（2）完全競爭市場企業(yè)長期均衡的條件是：MR=AR=MC=AC。這是因為完全競爭市場的企業(yè)，在短期內可能出現(xiàn)三種均衡狀態(tài)：一是它的需求曲線在平均成本（AC）曲線最低點下方，這時企業(yè)的總成本（TC）大于總收益（TR），因而處于虧損狀態(tài)；二是它的需求曲線在平均成本曲線最低點的上方，這時企業(yè)的總成本小于總收益，因而處于盈利狀態(tài)；三是它的需求曲線與平均成本曲線最低點處與之相切，這時總成本與總收益相等，企業(yè)的經(jīng)濟利潤等于零。

企業(yè)行為由于以追求最大利潤為目的，當處于第一種虧損狀態(tài)時，必然要縮小自己的生產(chǎn)規(guī)模，處于第二種盈利狀態(tài)時，又必然會擴大自己的生產(chǎn)規(guī)模，所以，從長期來看，最終會調整到趨于第三種狀態(tài)，實現(xiàn)企業(yè)長期均衡。這時由于需求曲線亦即AR曲線與AC曲線在AC曲線最低點處相切，因而也與MC線相交，所以，完全競爭市場企業(yè)長期均衡的條件是：MR=AR=MC=AC。

（3）完全競爭產(chǎn)業(yè)的短期均衡

在任何價格水平上，一個產(chǎn)業(yè)的供給量等于該產(chǎn)業(yè)內所有企業(yè)的供給量的總和。據(jù)此，假定生產(chǎn)要素的價格不變，則一個產(chǎn)業(yè)的短期供給曲線由該產(chǎn)業(yè)的所有企業(yè)的短期供給曲線的水平加總而成。

（4）完全競爭產(chǎn)業(yè)的長期均衡

在長期，當廠商進入或退出一個行業(yè)時，整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的變化有可能對生產(chǎn)要素的市場需求產(chǎn)生影響，從而影響生產(chǎn)要素的價格。根據(jù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量變化對生產(chǎn)要素價格所可能產(chǎn)生的影響，可將完全競爭產(chǎn)業(yè)區(qū)分為成本不變產(chǎn)業(yè)、成本遞增產(chǎn)業(yè)和成本遞減產(chǎn)業(yè)。

成本不變產(chǎn)業(yè)指該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量變化所引起的生產(chǎn)要素需求的變化，不對生產(chǎn)要素的價格發(fā)生影響。這可能是因為這個產(chǎn)業(yè)對生產(chǎn)要素的需求量，只占生產(chǎn)要素市場需求量的很小一部分。在這種情況下，產(chǎn)業(yè)的長期供給曲線是一條水平線。成本遞增產(chǎn)業(yè)指該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量增加所引起的生產(chǎn)要素需求的增加，會導致生產(chǎn)要素價格的上升。成本遞增產(chǎn)業(yè)是較為普遍的情況。成本遞增產(chǎn)業(yè)的長期供給曲線是一條向右上方傾斜的曲線。成本遞減產(chǎn)業(yè)指該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量增加所引起的生產(chǎn)要素需求的增加，反而使生產(chǎn)要素的價格下降了。產(chǎn)業(yè)成本遞減的原因是外在經(jīng)濟的作用。這可能主要是因為生產(chǎn)要素產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量的增加，使得產(chǎn)業(yè)內單個企業(yè)的生產(chǎn)效率提高，從而使得所生產(chǎn)出來的生產(chǎn)要素的價格下降。成本遞減產(chǎn)業(yè)的長期供給曲線是向右下方傾斜的。

長期供給曲線與需求曲線的交點構成長期均衡。

? 作圖說明完全競爭市場中廠商和市場的供給曲線。

答：完全競爭市場中廠商的供給曲線和市場的供給曲線都有短期和長期之分，下面分別論述。

（1）完全競爭市場的廠商短期供給曲線

在完全競爭市場上，廠商的短期供給曲線可以用短期邊際成本曲線來表示，但并不是短期邊際成本曲線的全部，只是大于和等于短期可變成本曲線最低點的部分，即用短期邊際成本曲線大于和等于停止營業(yè)點的部分來表示廠商的短期供給曲線。因為為了取得最大利潤，在給定的價格下，廠商會按照邊際成本曲線上相應的數(shù)量提供產(chǎn)出，但有理性的生產(chǎn)者決不會在不能彌補平均可變成本的情況下進行生產(chǎn)。

完全競爭廠商的短期供給曲線是向右上方傾斜的，它表示了商品的價格和供給量之間同方向變化的關系。更重要的是，完全競爭廠商的短期供給曲線表示廠商在每一個價格水平的供給量是能夠給它帶來最大利潤或最小虧損的最優(yōu)產(chǎn)量。完全競爭市場的廠商短期供給曲線如圖所示。

（2）完全競爭市場的市場短期供給曲線

在任何價格水平下，一個市場的供給量等于該市場內所有廠商的供給量的總和。因此假定生產(chǎn)要素的價格不變，則一個行業(yè)的短期供給曲線由該行業(yè)內所有廠商的短期供給曲線水平加總得到。因此，完全競爭市場的短期供給曲線保持了完全競爭廠商的短期供給曲線的基本特征。這就是，行業(yè)的短期供給曲線是向右上方傾斜的，它表示市場的產(chǎn)品價格和市場的短期供給量成同方向的變動。完全競爭市場的短期供給曲線如圖。

（3）完全競爭市場的廠商長期供給曲線

在長期內，廠商可以對全部生產(chǎn)要素進行調整。廠商的長期供給曲線和短期供給曲線相似，都是邊際成本曲線的一部分，不過廠商長期供給曲線是長期邊際成本曲線大于和等于長期平均成本最低點的部分如圖6.12所示。

（4）完全競爭市場長期供給曲線

在完全競爭市場中，市場長期供給曲線根據(jù)行業(yè)特點不同而不同，可以分為成本不變行業(yè)的長期供給曲線、成本遞增行業(yè)的長期供給曲線、成本遞減行業(yè)的長期供給曲線。

①成本不變行業(yè)的市場長期供給曲線

成本不變行業(yè)指產(chǎn)量變化所引起的生產(chǎn)要素需求的變化，不對生產(chǎn)要素的價格發(fā)生影響的行業(yè)。這可能是因為這個行業(yè)對生產(chǎn)要素的需求量，只占生產(chǎn)要素市場需求量的很小一部分。在這種情況下，行業(yè)的長期供給曲線是一條水平線。

成本不變行業(yè)的長期供給曲線LS是一條水平線。它表示：成本不變的行業(yè)是在不變的均衡價格水平下提供產(chǎn)量，該均衡價格水平等于廠商的不變的長期平均成本的最低點。市場需求變化，會引起行業(yè)長期均衡產(chǎn)量的同方向

的變化，但長期均衡價格不會發(fā)生變化。

②成本遞增行業(yè)的市場長期供給曲線

成本遞增行業(yè)指產(chǎn)量增加所引起的生產(chǎn)要素需求的增加，會導致生產(chǎn)要素價格的上升的行業(yè)。成本遞增行業(yè)的長期供給曲線是一條向右上方傾斜的曲線。

成本遞增行業(yè)的長期供給曲線LS是向右上方傾斜的。它表示：在長期，行業(yè)的產(chǎn)品價格和供給量成同方向變動。市場需求的變動不僅會引起行業(yè)長期均衡價格的同方向的變動，還同時引起行業(yè)長期均衡產(chǎn)量的同方向的變動。

③成本遞減行業(yè)的市場長期供給曲線

成本遞減行業(yè)指產(chǎn)量增加所引起的生產(chǎn)要素需求的增加，反而使生產(chǎn)要素的價格下降的行業(yè)。行業(yè)成本遞減的原因是外在經(jīng)濟的作用。這可能主要是因為生產(chǎn)要素行業(yè)的產(chǎn)量的增加，使得行業(yè)內單個企業(yè)的生產(chǎn)效率提高，從而使得所生產(chǎn)出來的生產(chǎn)要素的價格下降。成本遞減行業(yè)的長期供給曲線是向右下方傾斜的。

成本遞減行業(yè)的長期供給曲線LS是向右下方傾斜的。它表示：在長期，行業(yè)的產(chǎn)品價格和供給量成反方向的變動。市場需求的增加會引起行業(yè)長期均衡價格的反方向的變動，還同時會引起行業(yè)長期均衡產(chǎn)量的同方向的變動。

? 競爭性市場的有效性體現(xiàn)在哪幾個方面？

答：競爭性市場又稱為完全競爭競爭，指不存在任何阻礙和干擾因素的市場情況，亦即沒有任何壟斷因素的市場結構。完全競爭市場的主要特點：（1）市場上有無數(shù)的買者和賣者。他們都是價格接受者。（2）同一行業(yè)中的每一個廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品是完全無差別的。產(chǎn)品具有完全相互替代性，消費者對購買哪一個生產(chǎn)者的商品不存在偏好，惟一影響消費者選擇的因素是價格。（3）廠商進入或退出一個行業(yè)是完全自由的。④市場中的每一個買者和賣者掌握與自己的經(jīng)濟決策有關的商品和市場的全部信息。

競爭性市場在純理論形式上是一切可能的市場中最完美的，是一種最有效的市場。在完全競爭市場的長期均衡狀態(tài)下，廠商的平均成本、邊際成本和邊際收益相等，都等于市場價格，這意味著完全競爭市場達到最優(yōu)的效率。具體來講，競爭性市場的有效性體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）邊際成本等于市場價格來分析。邊際成本度量了社會生產(chǎn)一單位產(chǎn)品耗費資源的成本，而市場價格則衡量了消費者愿意支付給該單位產(chǎn)品的貨幣（或其他商品）數(shù)量，即社會給予該單位產(chǎn)品的價值評判。邊際成本等于市場價格意味著，最后一單位的產(chǎn)量耗費的資源的價值恰好等于該單位產(chǎn)量的社會價值，此時該產(chǎn)量達到了最優(yōu)。因為，如果邊際成本大于市場價格，那么就意味著在消費者看來，最后一單位的產(chǎn)品不值那么多，從而減少該單位產(chǎn)品的生產(chǎn)會提高全社會的價值總和；反之，如果邊際成本小于市場價格，那么增加生產(chǎn)會提高社會的價值總和。這說明，完全競爭企業(yè)的產(chǎn)量是最優(yōu)的。

（2）平均成本等于市場價格來看，平均成本是生產(chǎn)者生產(chǎn)所有的產(chǎn)量每單位所花費資源的費用，而市場價格是消費者購買所有產(chǎn)量每單位支付給生產(chǎn)者的收益。平均成本等于市場價格意味著，生產(chǎn)者提供該數(shù)量的產(chǎn)品所獲得的收益恰好補償企業(yè)的生產(chǎn)費用，從而企業(yè)沒有獲得超額利潤，消費者也沒有支付多余的費用，這對于買賣雙方都是公平的。從另一方面來看，由于在完全競爭市場上，市場價格是一條水平的直線，而在企業(yè)處于長期均衡狀態(tài)時，企業(yè)的邊際收益和平均收益都等于市場價格，所以，企業(yè)提供的生產(chǎn)量恰好處于平均成本的最低點。這就是說，當提供該產(chǎn)量時，企業(yè)在現(xiàn)有的生產(chǎn)規(guī)模中選擇了成本最低的一個。所以，完全競爭市場的生產(chǎn)在技術上是最優(yōu)的，因為企業(yè)利用了現(xiàn)有技術提供的最低的生產(chǎn)成本。

（3）完全競爭市場的長期均衡是通過價格的自由波動來實現(xiàn)的。所以，當由于消費者的偏好、收入等因素變動引起市場需求發(fā)生變動或由于生產(chǎn)技術、生產(chǎn)要素供給等因素變動引起市場供給發(fā)生變動時，市場價格可以迅速做出反應，及時根據(jù)市場供求的狀況進行調整。另外，由于在完全競爭市場上企業(yè)提供的產(chǎn)品沒有任何差別，因而企業(yè)沒有必要通過廣告之類的宣傳媒介強化自己的產(chǎn)品在消費者心目中的地位。所以，在完全競爭市場上不存在非價格競爭所帶來的資源浪費。

? 企業(yè)最優(yōu)決策的基本規(guī)則是邊際成本等于邊際收益。

答：在完全競爭廠商的短期生產(chǎn)中，市場的價格是給定的，而且，生產(chǎn)中的不變要素的投入量是無法變動的，即生產(chǎn)規(guī)模也是給定的。因此，在短期，廠商是在給定的生產(chǎn)規(guī)模下，通過對產(chǎn)量的調整來實現(xiàn)MR?SMC的利潤最大化的均衡條件。

如圖，有某完全競爭廠商的一條短期生產(chǎn)的邊際成本SMC曲線和一條由既定價格水平Pe出發(fā)的水平的需求曲

線d，這兩條線相交于E點。E點就是廠商實現(xiàn)最大利潤的生產(chǎn)均衡點，相應的產(chǎn)量Q*就是廠商實現(xiàn)最大利潤時的均衡產(chǎn)量。這是因為，當產(chǎn)量小于均衡產(chǎn)量Q*，例如，為Q1時，廠商的邊際收益大于邊際成本，即有MR?SMC。這表明廠商增加一單位產(chǎn)量所帶來總收益的增加量大于所付出的總成本的增加量，也就是說，廠商增加產(chǎn)量是有利的，可以使利潤得到增加。所以，如圖中指向右方的箭頭所示，只要MR?SMC，廠商就會增加產(chǎn)量。同時，隨著產(chǎn)量的增加，廠商的邊際收益MR保持不變，而廠商的邊際成本SMC是逐步增加的，最后，MR?SMC的狀況會逐步變化成MR?SMC的狀況。在這一過程中，廠商得到了擴大產(chǎn)量所帶來的全部好處，獲得了他所能得到的最大利潤。相反，當產(chǎn)量大于均衡產(chǎn)量Q*，例如，為Q2時，廠商的邊際收益小于邊際成本，即有MR?SMC。這表明廠商增加一單位產(chǎn)量所帶來的總收益的增加量小于所付出的總成本的增加量，也就是說，廠商增加產(chǎn)量是不利的，會使利潤減少。所以，如圖中指向左方的箭頭所示，只要MR?SMC，廠商就會減少產(chǎn)量。同時，隨著產(chǎn)量的減少，廠商的邊際收益仍保持不變，而廠商的邊際成本SMC是逐步下降的，最后MR?SMC的狀況會逐步變成為MR?SMC的狀況。在這一過程中，廠商所獲得的利潤逐步達到最高的水平。

由此可見，不管是增加產(chǎn)量，還是減少產(chǎn)量，廠商都是在尋找能夠帶來最大利潤的均衡產(chǎn)量，而這個均衡產(chǎn)量就是使得MR?SMC的產(chǎn)量。所以，邊際收益MR等于邊際成本MC是企業(yè)最優(yōu)決策的基本規(guī)則。

? 作圖并說明完全競爭廠商短期均衡的三種基本情況。

答：完全競爭廠商短期均衡的條件是：MR?SMC，式中，MR?AR?P。完全競爭廠商短期均衡的三種基本情況是：短期盈利，短期收支相抵和短期虧損，而短期虧損又分三種：短期虧損但生產(chǎn)要比不生產(chǎn)好；短期虧損處于停止營業(yè)點；短期虧損需停止營業(yè)。因此，下面分五種情況來說明。

（1）短期盈利

需求曲線在平均成本曲線最低點的上方，這時廠商的總成本小于總收益，因而處于盈利狀態(tài)，如圖（a）。在圖（a）中，根據(jù)MR?SMC的利潤最大化的均衡條件，廠商利潤最大化的均衡點為MR曲線和SMC曲線的交點E，相應的均衡產(chǎn)量為Q*。在Q*的產(chǎn)量上，平均收益為EQ*，平均成本為FQ*。由于平均收益大于平均成本，廠商獲得利潤。在圖中，廠商的單位產(chǎn)品的利潤為EF，產(chǎn)量為OQ，兩者的乘數(shù)EF?OQ等于總利潤量，它相當于圖中的陰影部分的面積。

（2）短期收支相抵

需求曲線在平均成本曲線最低點處與之相切，這時總成本與總收益相等，廠商的經(jīng)濟利潤等于零，如圖（b）；在圖（b）中，廠商的需求曲線d相切于SAC曲線的最低點，這一點是SAC曲線和SMC曲線的交點。這一點恰

**好也是MR?SMC的利潤最大化的均衡點E。在均衡產(chǎn)量Q上，平均收益等于平均成本，都為EQ，廠商的利**

潤為零，但廠商的正常利潤實現(xiàn)了。由于在這一均衡點E上，廠商既無利潤，也無虧損，所以，該均衡點也被稱為廠商的收支相抵點。

（3）短期虧損但生產(chǎn)比不生產(chǎn)好

需求曲線在平均成本曲線最低點下方，這時廠商的總成本大于總收益，因而處于虧損狀態(tài)，如圖6.18（c）。在圖（c）中，由均衡點E和均衡產(chǎn)量Q可知，廠商的平均收益小于平均成本，廠商是虧損的，其虧損量相當于圖中的陰影部分的面積。但由于在Q的產(chǎn)量上，廠商的平均收益AR大于平均可變成本AVC，所以，廠商雖然虧損，但仍然生產(chǎn)。這是因為，只有這樣，廠商才能在用全部收益彌補全部可變成本以后還有剩余，以彌補在短期內總是存在的不變成本的一部分。所以，在這種虧損情況下，生產(chǎn)要比不生產(chǎn)強。

（4）短期虧損處于停止營業(yè)點

在圖（d）中，廠商的需求曲線d相切于AVC曲線的最低點，這一點是AVC曲線和SMC曲線的交點。這一點恰好也是MR＝SMC的利潤最大化的均衡點。在均衡產(chǎn)量Q*上，廠商是虧損的，其虧損相當于圖中的陰影部分的面積。

**

此時，廠商的平均收益AR等于平均可變成本AVC，廠商可以繼續(xù)生產(chǎn)，也可以不生產(chǎn)，也就是說，廠商生產(chǎn)或不生產(chǎn)的結果都是一樣的。這是因為，如果廠商生產(chǎn)的話，則全部收益只能彌補全部的可變成本，不變成本得不到任何彌補。如果廠商不生產(chǎn)的話，廠商雖然不必支付可變成本，但是全部不變成本仍然存在。由于在這一均衡點上，廠商處于關閉企業(yè)的臨界點，所以，該均衡點也被稱作停止營業(yè)點或關閉點。

（5）短期虧損需停止營業(yè)

在圖（e）中，在均衡產(chǎn)量Q*上，廠商的虧損量相當于陰影部分的面積。此時，廠商的平均收益AR小于平均可變成本AVC，廠商將停止生產(chǎn)。因為，在這種虧損情況下，如果廠商還繼續(xù)生產(chǎn)，則全部收益連可變成本都無法全部彌補，就更談不上對不變成本的彌補了。而事實上只要廠商停止生產(chǎn)，可變成本就可以降為零。顯然，此時不生產(chǎn)要比生產(chǎn)強。

概括以上分析，可以得出下述結論：企業(yè)的短期經(jīng)營必須符合兩個條件，其一是平均收益大于或等于平均變動成本，其二是邊際成本等于邊際收益。

? 論述完全競爭市場長期均衡的實現(xiàn)過程和特點。

答：（1）完全競爭市場長期均衡指在長期中，廠商通過改變所有要素的投入數(shù)量，從而實現(xiàn)利潤最大化的目的而達到的一種均衡。在完全競爭市場條件下廠商的短期均衡分析中，廠商在短期內來不及調整全部生產(chǎn)要素的數(shù)量，只能調整可變要素的數(shù)量，因此，廠商只能在既定的生產(chǎn)規(guī)模下，通過變動產(chǎn)量所引起的短期可變成本的變動來實現(xiàn)MR=MC的利潤最大化的條件。而在長期中廠商可以調整全部生產(chǎn)要素的數(shù)量。具體地說，可以進行兩方面的調整：一方面，廠商對工廠規(guī)模和產(chǎn)量水平調整；另一方面，行業(yè)內企業(yè)數(shù)量的調整，即廠商進入或退出某一行業(yè)。廠商的長期均衡就是通過這兩個方面的調整實現(xiàn)的。

①廠商對工廠規(guī)模和產(chǎn)量水平的調整。在長期內，廠商為使其利潤最大化，必然會調整其工廠規(guī)模和產(chǎn)量水平。在某一生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)量水平上，如果市場價格高于廠商的長期邊際成本，廠商便會增加產(chǎn)量，擴大規(guī)模；而當市場價格低于廠商的長期邊際成本時，廠商便會減少產(chǎn)量，縮小規(guī)模。

②行業(yè)長期調整。在完全競爭市場中，企業(yè)可以自由進入或退出某一行業(yè)。因此，只要一個行業(yè)有利可圖，新廠商便會進入，增加供給，使市場價格降低，直至長期利潤為零；若行業(yè)中有虧損，一些廠商便會退出，減少供給，提高價格，直至行業(yè)虧損為零。

長期內，廠商在上述兩方面的調整是同時進行的，在長期均衡狀態(tài)下，廠商的超額利潤為零。廠商的長期均衡條件為：MR=LMC=SMC=LAC=SAC。

（2）完全競爭市場長期均衡的實現(xiàn)過程如下：

市場的供給和需求決定市場的均衡價格和均衡產(chǎn)量，各廠商根據(jù)市場的均衡價格調整廠房設備規(guī)模，與此同時，不斷有新的廠商進入和虧損廠商退出該行業(yè)，當該產(chǎn)品的供給量和需求量在某一價格水平上［如圖6.19（a）中的PO］達到均衡時，如果這一價格水平等于廠商的最低的長期平均成本，則該產(chǎn)品的價格、產(chǎn)量和留存下來的廠商人數(shù)不再發(fā)生變化，因為每個廠商既沒有超額利潤（從而不再擴大產(chǎn)量，新廠商也不再加入該行業(yè)），也不虧損（從而不再縮小生產(chǎn)，原有廠商也不再退出該行業(yè)），于是該行業(yè)處于長期均衡狀態(tài)。

（3）完全競爭市場長期均衡狀態(tài)的特點是：

①在行業(yè)達到長期均衡時生存下來的廠商都具有最高的經(jīng)濟效率、最低的成本。

②在行業(yè)達到長期均衡時生存下來的廠商只能獲得正常利潤。如果有超額利潤，新的廠商就會被吸引進來，造成整個市場的供給量擴大，使市場價格下降到各個廠商只能獲得正常利潤為止。

③在行業(yè)達到長期均衡時，每個廠商提供的產(chǎn)量，不僅必然是其短期平均成本（SAC）曲線之最低點的產(chǎn)量，而且必然是其長期平均成本（LAC）曲線之最低點的產(chǎn)量，如圖6.19（b）所示。

? 成本遞減的完全競爭行業(yè)原先處于長期均衡狀態(tài)，現(xiàn)在如果市場需求曲線向右上方移動，那么在極短期、短期

和長期內，是調整產(chǎn)量還是調整價格？

答：成本遞減的完全競爭行業(yè)是這樣一個行業(yè)，其產(chǎn)量增加所引起的生產(chǎn)要素需求的增加，反而使生產(chǎn)要素的價格下降。

成本遞減的完全競爭行業(yè)的長期供給曲線是向右下方傾斜的，其原因在于成本遞減的完全競爭行業(yè)的長期平均成本是遞減的。向右下方傾斜的供給曲線表示：成本遞減的完全競爭行業(yè)的長期供給價格隨著行業(yè)長期供給量的增加而減少，市場需求的變化會引起行業(yè)長期均衡產(chǎn)量的同方向變化和市場長期均衡價格的反方向變化。

如圖所示，D0為原市場需求曲線，現(xiàn)在D0向右上方移到D'0。那么在極短期（指廠商來不及調整產(chǎn)量，比短期更短的時期，在短期，廠商可以增加可變生產(chǎn)要素的使用）每個廠商的供給量不變，則市場供給量也不變，從而使市場供給曲線如圖上的S0，是一條垂直O(jiān)Q軸的直線，市場供給量固定為OQ1，于是市場上廠商只能調整價格，產(chǎn)量無法調整。在短期，廠商可以通過增加可變生產(chǎn)要素的投入量來增加產(chǎn)量，另一方面同時調整產(chǎn)品的價格，每個廠商這樣做時，市場供給曲線向右上方傾斜，新的均衡點為C，均衡價格為P2，均衡產(chǎn)量為Q2。在長期，新的均衡點為D，均衡價格為P3，均衡產(chǎn)量為Q3。因為在長期，廠商可以調整廠房設備，新的廠商也可以進入。假定由于規(guī)模經(jīng)濟帶來的好處，廠商的生產(chǎn)成本曲線下降，廠商在擴大產(chǎn)量的同時，價格（P3）反而低于原先的均衡價格（P2）。

? 已知某行業(yè)是成本固定不變的行業(yè)，該行業(yè)的代表廠商使用兩種生產(chǎn)要素：勞動和資本，資本在短期內固定不

變；該行業(yè)原來處于長期均衡狀態(tài)。現(xiàn)在假設由于收入提高，對該行業(yè)的產(chǎn)品的需求有持久性增加，請解釋說明：（1）為什么該廠商在長期均衡條件下雇傭的勞動小于（而不是大于或等于）他在短期內雇傭的勞動？（2）該行業(yè)的就業(yè)人數(shù)在長期內是否發(fā)生變化？（3）長期均衡價格是否發(fā)生變化？（4）假如由于技術進步或（和）規(guī)模經(jīng)濟等原因，試用作圖法表示長期均衡價格會發(fā)生什么變化？

答：成本固定不變行業(yè)是這樣一種行業(yè)，其產(chǎn)量變化所引起的生產(chǎn)要素需求的變化，不對生產(chǎn)要素的價格發(fā)生影響。

成本固定不變行業(yè)的長期供給曲線是一條水平線，其原因在于成本固定不變行業(yè)的長期平均成本是不變的。水平的供給曲線表示：在長期內，成本固定不變行業(yè)是在不變的均衡價格水平下提供產(chǎn)量，這個均衡價格水平等于單個廠商的不變的最低的長期平均成本。市場需求的變化只會影響整個行業(yè)的均衡產(chǎn)量，但不會影響到長期的均衡價格。

（1）根據(jù)題意，對該行業(yè)產(chǎn)品需求持久性增加，使需求曲線從D上移到D1，從而使均衡價格從原來的P上升到P1。由于價格上升，廠商有超額利潤，于是該代表性廠商將生產(chǎn)量從q擴大到q1。由于題目假定該廠商只使用勞動和資本兩種要素，而短期內資本不變，因此產(chǎn)量擴大只能靠多雇工人，因而該廠商在長期均衡條件雇傭的勞動（產(chǎn)量為q時雇傭的勞動人數(shù)）必然小于（而不是等于或大于）他在短期內雇傭的勞動人數(shù)（產(chǎn)量為q1時雇傭的勞動人數(shù)）。

（2）由于存在超額利潤，不僅該行業(yè)原有企業(yè)紛紛擴大產(chǎn)量，還使新企業(yè)紛紛加入該行業(yè)，因而使市場供給曲線S1右移到S2，從而市場均衡產(chǎn)量從Q擴大到Q2。在長期內，不僅勞動可變，資本設備也可變，因此產(chǎn)量從Q擴大到Q2。一方面是勞動人數(shù)增加的結果，另一方面是資本設備增加的結果�？梢娫撔袠I(yè)的就業(yè)人數(shù)在長期是增加了（見圖6.21）。

（3）由于該行業(yè)是成本不變的行業(yè)，因而新舊廠商長期平均成本曲線不會上下移動，老廠商擴大生產(chǎn)以及新廠商進入該行業(yè)引起市場供給量增加，導致行業(yè)供給曲線從S1右移到S2，迫使價格下跌，直到恢復原來均衡價格為止。因此，長期均衡價格并未變化。

（4）由于技術進步和規(guī)模經(jīng)濟等原因，當生產(chǎn)擴大時，廠商的LAC會從LAC1下移到LAC2，從而使長期均衡價格下降，行業(yè)長期供給曲線表現(xiàn)為向右下方傾斜。（見圖6.22）。

? 試分析完全競爭市場的長期均衡，并評價其配置資源的效率。

答：（1）完全競爭廠商的長期均衡

在長期中，所有的生產(chǎn)要素投入量都是可變的，完全競爭廠商通過對全部生產(chǎn)要素投入量的調整來實現(xiàn)利潤最大化的均衡條件MR=LMC。而完全競爭廠商在長期內對全部生產(chǎn)要素的調整可以表現(xiàn)為兩個方面：一方面表現(xiàn)為廠商進入或退出一個行業(yè)，這也就是行業(yè)內企業(yè)數(shù)量的調整；另一方面表現(xiàn)為廠商對生產(chǎn)規(guī)模的調整。

長期均衡的條件：LMC=SMC=MR=AR=P=LAC=SAC

①由于行業(yè)內廠商數(shù)目變化對廠商長期均衡形成所起的作用

在長期內，如果行業(yè)內的單個廠商可以獲得利潤，則會吸引其他新的廠商加入到該行業(yè)的生產(chǎn)中來。隨著新廠商的加入，行業(yè)的廠商數(shù)目增加，整個行業(yè)的供給就會增加，市場價格就會下降，市場價格會一直下降到使單個廠商的利潤消失為止。相反，如果行業(yè)內的單個廠商的生產(chǎn)是虧損的，則行業(yè)內原有廠商中的一部分就會自動退出生產(chǎn)。隨著原有廠商的退出，行業(yè)內廠商的數(shù)目就會減少，整個行業(yè)的供給就會減少，市場價格就會上升，市場價格會一直升到使單個廠商的虧損消失為止。最后，由于行業(yè)中的每一個廠商都處于一種既無利潤又無虧損的狀態(tài)，行業(yè)內廠商的進入和退出也就停止了，于是，完全競爭廠商便處于一種長期均衡狀態(tài)。

②廠商結合生產(chǎn)規(guī)模的調整與行業(yè)內廠商數(shù)目的調整來實現(xiàn)長期均衡

長期內市場的商品價格會隨著行業(yè)內廠商數(shù)目變化所引起的行業(yè)供給的變化而變化。因而單個廠商在每一個變化了的價格水平上，調整生產(chǎn)規(guī)模使其滿足MR=LMC的均衡條件。在這樣一個調整過程中，單個廠商最后必然將生產(chǎn)規(guī)模調整到與利潤為零的長期均衡所要求的產(chǎn)量相適應的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模水平。

（2）在完全競爭市場的長期均衡狀態(tài)下，廠商的平均成本、邊際成本和邊際收益相等，都等于市場價格，這意味著完全競爭市場是有效率的。

①從邊際成本等于市場價格來分析。邊際成本度量了社會生產(chǎn)一單位產(chǎn)品耗費資源的成本，而市場價格則衡量了消費者愿意支付給該單位產(chǎn)品的貨幣（或其他商品）數(shù)量，即社會給予該單位產(chǎn)品的價值評判。邊際成本等于市場價格意味著，最后一單位的產(chǎn)量耗費的資源的價值恰好等于該單位產(chǎn)量的社會價值，此時該產(chǎn)量達到了最優(yōu)。因為，如果邊際成本大于市場價格，那么就意味著在消費者看來，最后一單位的產(chǎn)品不值那么多，從而減少該單位產(chǎn)品的生產(chǎn)會提高全社會的價值總和；反之，如果邊際成本小于市場價格，那么增加生產(chǎn)會提高社會的價值總和。這說明，完全競爭企業(yè)的產(chǎn)量是最優(yōu)的。

②再從平均成本等于市場價格來看，平均成本是生產(chǎn)者生產(chǎn)所有的產(chǎn)量每單位所花費資源的費用，而市場價格是消費者購買所有產(chǎn)量每單位支付給生產(chǎn)者的收益。平均成本等于市場價格意味著，生產(chǎn)者提供該數(shù)量的產(chǎn)品所獲得的收益恰好補償企業(yè)的生產(chǎn)費用，從而企業(yè)沒有獲得超額利潤，消費者也沒有支付多余的費用，這對于買賣雙方都是公平的。從另一方面來看，由于在完全競爭市場上，市場價格是一條水平的直線，而在企業(yè)處于長期均衡狀態(tài)時，企業(yè)的邊際收益和平均收益都等于市場價格，所以，企業(yè)提供的生產(chǎn)量恰好處于平均成本的最低點。這就是說，當提供該產(chǎn)量時，企業(yè)在現(xiàn)有的生產(chǎn)規(guī)模中選擇了成本最低的一個。所以，完全競爭市場的生產(chǎn)在技術上是最優(yōu)的，因為企業(yè)利用了現(xiàn)有技術提供的最低的生產(chǎn)成本。

③完全競爭市場的長期均衡是通過價格的自由波動來實現(xiàn)的。所以，當由于消費者的偏好、收入等因素變動引起市場需求發(fā)生變動或由于生產(chǎn)技術、生產(chǎn)要素供給等因素變動引起市場供給發(fā)生變動時，市場價格可以迅速作出反應，及時根據(jù)市場供求的狀況進行調整。另外，由于在完全競爭市場上企業(yè)提供的產(chǎn)品沒有任何差別，因而企業(yè)沒有必要通過廣告之類的宣傳媒介強化自己的產(chǎn)品在消費者心目中的地位。所以，在完全競爭市場上不存在非價格競爭所帶來的資源浪費。

（3）完全競爭市場雖然在配置資源上是有效率的，但還是存在一些不完美的方面。

①完全競爭市場盡管可以實現(xiàn)產(chǎn)量最大和技術規(guī)模最優(yōu)，但是沒有差異的產(chǎn)品并不一定能準確地反映不同消費者的不同偏好，因為對于同一用途的商品而言，完全競爭市場迫使消費者只能選擇一種商品。

②完全競爭市場上的需求是由單個消費者的需求橫向疊加得到的，而單個消費者的需求在很大程度上取決于消費者的收入。如果在經(jīng)濟系統(tǒng)中收入分配不均，那么，收入高的消費者的需求對于市場需求的影響大，而收入低的消費者的需求對于市場需求的影響小。這樣，市場需求的變化主要反映收入高的消費者的需求變化。因此，完全競爭市場的價格并不一定能準確地反映所有消費者的需求。

③完全競爭市場要求每一個生產(chǎn)者提供的產(chǎn)量只占市場份額的很少一部分，這就限制了企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模。在市場需求既定的條件下，現(xiàn)有的技術為大規(guī)模生產(chǎn)提供了可能。也就是說，現(xiàn)有的技術使得平均成本有可能在很大的產(chǎn)量范圍內處于遞減階段。但是，受到需求的制約，完全競爭市場不允許一家企業(yè)提供過多的產(chǎn)出，迫使企業(yè)只能

選擇小規(guī)模的生產(chǎn)技術。所以說，完全競爭市場未必能使企業(yè)選擇最優(yōu)的技術，或者說選擇最優(yōu)技術進行生產(chǎn)不一定能滿足完全競爭的假設條件。

總之，由于完全競爭市場的高效率以及它過于嚴格的限制，使得該種市場經(jīng)常被看做一種理論模式。

? 針對電力、自來水、煤氣等自然壟斷行業(yè)，試論述（1）為什么需要由政府對這些行業(yè)采取管制措施，（2）政

府可采取的管制措施主要包括哪些，以及（3）實施這些管制措施應遵循哪些經(jīng)濟學原理。（廈門大學2005研） 答：（1）管制的原因

自然壟斷產(chǎn)業(yè)都是受政府管制的產(chǎn)業(yè)。管制的基本理由在于市場失靈。具體原因有：

首先，自然壟斷存在定價悖論。一方面，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的平均成本最低，資源配置效率最優(yōu)。但在單一企業(yè)生產(chǎn)條件下，自然壟斷廠商有可能憑借其壟斷勢力制訂壟斷價格，消費者由此受害。為此，需要由政府介入實施價格管制。

其次，自然壟斷存在效率悖論。在自然壟斷產(chǎn)業(yè)，既定的市場容量只能容納一家最有效率的廠商存在。如果任由廠家自由競爭，則存在巨額重復投資，尤其是網(wǎng)絡的重復建設。多家廠商的平行競爭，彼此都無法生存。在這種情況下，只能由政府出面，進行進入管制。通過進入管制，阻止其他廠商進入，保證一家有效率的廠商獨家生產(chǎn)經(jīng)營，以此來維護自然壟斷的產(chǎn)業(yè)特性，促進資源配置最優(yōu)化。

第三，信息不對稱。信息不對稱在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中非常明顯，相對于生產(chǎn)者而言，消費者具有明顯的信息劣勢，以致消費者在購買和消費過程中根本無選擇自由。在這種情況下，也需要政府實施市場管制，以使消費者得到安全可靠和公平合理的服務。

（2）管制措施:①邊際成本定價法及其他定價法

壟斷廠商索取的價格一般都高于邊際成本，而很多經(jīng)濟學家認為，壟斷廠商的價格不應該定得過高，價格應該正確地反映生產(chǎn)的邊際成本，由此，便有了邊際成本定價法。在圖7.17中，在無管制的情況下，壟斷廠商根據(jù)MR=MC的原則確定的價格為Pm，產(chǎn)量為Qm，價格顯然高于邊際成本。在政府管制的情況下，按邊際成本定價法即P=MC，廠商的價格下降為P1，產(chǎn)量增加為Q1。但隨之而來的問題是， 由于自然壟斷廠商是在AC曲線下降的規(guī)模經(jīng)濟段進行生產(chǎn)，所以，MC曲線必定位于AC曲線的下方。也就是說，按邊際成本MC所決定的價格P1一定小于平均成本AC。因此，在管制價格下，廠商是虧損的，廠商會退出生產(chǎn)。這樣一來，管制機構陷入了困境，要么放棄邊際成本定價法，要么政府資助被管制的企業(yè)。

從控制價格的角度說，可以采取另外的定價方法來替代邊際成本定價法，從而走出邊際成本定價法困境。其中，主要的有平均成本定價法和雙重定價法。

圖7.17 自然壟斷和管制價格

②資本回報率管制

另一個管制自然壟斷的做法是為壟斷廠商規(guī)定一個接近于“競爭的”或“公正的”資本回報率，它相當于等量的資本在相似技術、相似風險條件下所能得到的平均市場報酬。由于資本回報率被控制在平均水平，也就在一定程度上控制住了壟斷廠商的價格和利潤。

但是，實行資本回報率管制也會帶來一些問題和麻煩。第一，什么是“公正的”資本回報率？其客觀標準是什么？這往往是難以決定的。管制機構和被管制企業(yè)經(jīng)常在這一問題上糾纏不休。第二，作為資本回報率決定因素的廠商的未折舊資本量往往難以估計。不僅如此，在關于資本量和生產(chǎn)成本方面，被管制企業(yè)和管制機構各自掌握的信息是不對稱的，被管制企業(yè)總是處于信息優(yōu)勢的地位。第三，管制滯后的存在，使得資本回報率管制的效果受到影響。由于計算、規(guī)定和頒布執(zhí)行資本回報率都需要時間，所以，當廠商的成本和其他市場條件發(fā)生變化時，管制機構不可能很快地做出反應即執(zhí)行新的“公平”的資本回報率管制，這就是所謂的管制滯后。管制滯后的時間可達

一至兩年。管制滯后會對被管制企業(yè)產(chǎn)生不同的影響。例如，在成本下降的情況下，管制滯后對被管制企業(yè)是有利

的。因為，廠商可以在新的“公平”的資本回報率頒布前，繼續(xù)享受由原來的較高的資本回報率所帶來的好處。相反，在成本上升的情況下，管制滯后對被管制企業(yè)是不利的。因為，廠商實際得到資本回報率低于它們早該得到的“公平”的資本回報率。

（3）管制措施應遵循的經(jīng)濟學原理

①自然壟斷產(chǎn)業(yè)的反壟斷不要輕易動用分拆措施。反壟斷應該指向壟斷行為而不是壟斷結構。分拆自然壟斷產(chǎn)業(yè)的做法是建立在這樣一個假設基礎上的，即壟斷行為必然由壟斷結構導致。壟斷行為既可以由壟斷結構產(chǎn)生，也可以由競爭結構產(chǎn)生。既然如此，對自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的一系列第一文庫網(wǎng)壟斷行為，應該用《反壟斷法》約束，進行經(jīng)濟懲罰。

②管制應該以增進社會福利的為目標，避免產(chǎn)生尋租活動。尋租是個人或利益集團尋求壟斷特權以獲得壟斷利潤或額外收益的非生產(chǎn)性行為。尋租現(xiàn)象總是與政府行為相聯(lián)系的。當政治分配介入市場，為市場運行創(chuàng)造出各種人為壁壘，從而人為地創(chuàng)造出各種壟斷特權時，尋求額外收益的個人或利益集團便圍繞著壟斷權力展開尋租活動，或者鼓勵政府建立壟斷特權，或者取代別人的壟斷特權，或者維持已取得的壟斷特權。?

③應注意管制方法的科學性和創(chuàng)新性，防止“管制失效”。管制起因于自然壟斷的缺陷，但如果管制方法不當，管制很可能造成更大的缺陷，使得自然壟斷的管制成為成本更高的替代方式和制度選擇。發(fā)達國家在這方面有著深刻的教訓。

? 說明不同市場結構的各自特征。

答：根據(jù)廠商理論，市場可以分為完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭市場和壟斷市場四種類型，其各自特征如下：

（1）完全競爭市場的主要特點：①市場上有無數(shù)的買者和賣者，市場上的所有人都只是根據(jù)自己的利益獨自決定如何行動，這些行動匯集起來共同決定了市場價格。但對單個的參與者來說，他只是一個價格接受者。②同一行業(yè)中的每一個廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品是完全無差別的。產(chǎn)品具有完全相互替代性，消費者對購買哪一個生產(chǎn)者的商品不存在偏好，惟一影響消費者選擇的因素是價格。③廠商進入或退出一個行業(yè)是完全自由的。每個廠商都可以依照自己的意愿自由地進入或退出某個行業(yè)，不存在任何障礙。④市場中的每一個買者和賣者掌握與自己的經(jīng)濟決策有關的商品和市場的全部信息。

（2）壟斷競爭，又稱不完全競爭，是介于完全競爭與完全壟斷之間的一種市場結構。它是指一種既有壟斷因素又有競爭因素的市場結構，介于完全競爭與完全壟斷之間，它有四個基本條件：第一，存在產(chǎn)品差別；第二，市場上有許多賣主和買主，他們是市場價格的影響者，但不互相勾結控制市場價格；第三，買賣雙方可以自由進入或退出市場，即廠商規(guī)模較小，因而進出市場沒有多大障礙；第四，在壟斷競爭條件下，生產(chǎn)近似產(chǎn)品的廠商組成生產(chǎn)集團。在一個生產(chǎn)集團中各個廠商具有相同的需求曲線和成本曲線。壟斷競爭廠商在大城市的各種零售業(yè)、手工業(yè)、印刷業(yè)中是普遍存在的現(xiàn)象。

（3）寡頭壟斷市場是介于壟斷競爭與完全壟斷之間的另一種比較現(xiàn)實的混合市場。它是指少數(shù)廠商完全控制一個行業(yè)的市場結構。它的基本特征是：第一，廠商為數(shù)不多。每個廠商在市場中都具有舉足輕重的地位，對其產(chǎn)品價格具有相當?shù)挠绊懥�。當廠商數(shù)為兩個時，叫雙頭壟斷，是寡頭壟斷市場的極限；第二，相互依存，相互影響。任一廠商進行決策時，必須把競爭者的反應考慮在內，因而既不是價格制定者，更不是價格接受者，而是價格的尋求者；第三，這種依存影響關系使寡頭廠商產(chǎn)品的需求曲線具有不確定性，所以寡頭廠商無法精確找到自己產(chǎn)品的需求曲線。寡頭壟斷市場的情況非常復雜。按照是否存在產(chǎn)品差別可分為差別寡頭和純粹寡頭；按照廠商是否勾結可分為有勾結行為的寡頭和獨立行為的寡頭。

（4）完全壟斷是指一家廠商控制一個行業(yè)的全部供給的市場結構。它具有如下特征：第一，廠商就是行業(yè)。完全壟斷市場只有一個廠商，它提供整個行業(yè)的產(chǎn)銷量；第二，產(chǎn)品不能替代。在完全壟斷市場上，不存在產(chǎn)品相近的替代品的競爭，其需求的交叉彈性為零，廠商不受任何競爭性威脅；第三，獨自決定價格。廠商是價格的制定者，可以利用各種手段決定價格，以達到壟斷的目的；第四，實行差別價格，以攫取最大的超額利潤。

? 在向右下方傾斜的線性需求曲線上，價格不可能處于缺乏彈性的區(qū)域；因為企業(yè)如在該區(qū)域提高價格，收入會

增加，從而導致利潤增加。你認為這一結論對還是錯，為什么？

答：（1）此結論是正確的。因為在缺乏彈性的區(qū)域，廠商提高價格所引起的需求量的下降率小于價格的提高率，這意味著需求量減少所帶來的銷售收入的減少可以全部抵銷價格上升所帶來的銷售收入的減少量。所以，提高價格會使銷售收入增加，從而導致利潤增加。

（2）下面用數(shù)學方式推導。

假設線性需求函數(shù)為：q?a?bp 可得：dp1??， dqb

廠商的利潤函數(shù)為：

??pq?c(q)

?dp??q?p?c'(q)?dq ?dq?

'?1??a?2q? ????q?p?c(q)??dq=??c?(q)??dq ?b??b?對?求全微分得：d??dp?q?p?dq?c'(q)dq??

而需求曲線缺乏彈性是指

dqpa?q1.?1 即b???1 dpqbq

可以推出a?2q

a?2q?c'(q)?0 故 b

d???d?dqd??0，又因為????(?b)?0 所以，?pdqdpdqdqEd??

即廠商提高價格可增加利潤，顯然在需求曲線缺乏彈性的部分不可能達到利潤最大化。

? 新古典經(jīng)濟學假定所有的產(chǎn)品都存在著一個充分競爭的市場，但現(xiàn)實中，許多產(chǎn)品的市場并不存在。給出你的

理由，并說明市場消失與政府管制之間的關系。

答：（1）所謂“充分競爭”的市場，從經(jīng)濟學的角度講有兩個含義：①它是一個由供求關系支配的市場，市場上有許多自由的買方和賣方，有關貨物的供給在兩起以上；②買賣雙方之間絕對不存在任何抑制競爭的義務、協(xié)議和慣例。據(jù)此，壟斷的或已被分割占據(jù)的市場不具備充分競爭的條件。

（2）許多產(chǎn)品的市場不存在是有理由的。有些行業(yè)的生產(chǎn)具有這樣的特點：生產(chǎn)的規(guī)模需要在一個很大的產(chǎn)量范圍和相應巨大的資本設備的生產(chǎn)運行水平上才能得到充分的體現(xiàn)，以至于只有在整個行業(yè)的產(chǎn)量都由一個企業(yè)來生產(chǎn)時，才有可能達到這樣的生產(chǎn)規(guī)模，而且，只要發(fā)揮這一企業(yè)在這一生產(chǎn)規(guī)模上的生產(chǎn)能力，就可以滿足整個市場對產(chǎn)品的需求。如果由兩家或兩家以上的企業(yè)生產(chǎn)，將產(chǎn)生較高的平均成本，造成資源浪費。例如，若自來水公司開放競爭，不同的水源，使用不同的水管，無法相互連接使用，使得同一地區(qū)需要許多重復的水管，從而造成資源浪費。

（3）政府如果放棄管制，對市場完全聽之任之；可能引起惡性競爭、通貨膨脹等，使競爭者和消費者都蒙受巨大損失，從而導致市場消失。

政府管制過嚴可能引起生產(chǎn)萎縮、效率低下，從而導致市場消失。比如，關于政府管制過嚴導致市場消失的例子可舉二戰(zhàn)后美國的舊房租賃市場為例，政府的限制租價政策極大地制約了房地產(chǎn)市場的'開發(fā)，其對舊房的摧毀力比納粹的炸彈還厲害。但是在某些行業(yè)，例如幾乎不存在競爭或競爭很弱的產(chǎn)業(yè)（主要就是自然壟斷性產(chǎn)業(yè)）中，政府通過制定和實施一定的管制法規(guī)，并借助社會監(jiān)督力量，建立一種類似于競爭機制的刺激機制，以制約壟斷企業(yè)的經(jīng)濟決策和市場行為，取得較好的社會經(jīng)濟效益。

? 與完全競爭相比，壟斷競爭條件下的需求曲線如何？

答：與完全競爭廠商的均衡相比，壟斷競爭條件下的需求曲線與平均收益曲線重合，是一條向右下方傾斜的線，邊際收益曲線在平均收益曲線的下方，AR＞MR。而完全競爭條件下的都要求曲線與平均收益曲線、邊際收益曲線重合，是一條與橫軸平行的線，AR＝MR。壟斷競爭下的成本及價格高于完全競爭下的成本及價格，壟斷競爭下的產(chǎn)量則低于完全競爭下的產(chǎn)量。但并不能由以上的對比得出完全競爭市場優(yōu)于壟斷競爭市場的結論。盡管壟斷競爭市場上平均成本與價格較高，有資源浪費，但消費者可以得到有差別的產(chǎn)品，從而滿足不同的需求。而且，壟斷競爭市場上的產(chǎn)量高于完全壟斷市場，其價格卻比完全壟斷市場低。

? 某一空調制造商認為他所在的行業(yè)是完全競爭行業(yè)。他覺得自己與其他空調制造商之間存在激烈的競爭，其他

空調制造商一旦采取降價措施或提高服務質量時，他也及時作出反應。請你根據(jù)所學的有關完全競爭的知識判斷該空調制造商所在行業(yè)是完全競爭行業(yè)嗎？如果不是，那又屬于什么類型的市場結構？請簡單說明你的理由。 答：（1）在一個完全競爭市場中，有大量的買者和賣者；市場上每一個廠商生產(chǎn)的商品是無差異的；所有的經(jīng)濟資源可以在各行業(yè)之間完全自由流動；市場上從事交易活動的每一個人所掌握的信息是完全的。由此可知，在完全競爭市場上的每一個消費者和每一個生產(chǎn)者都是既定市場價格的接受者，而且，廠商在長期均衡時經(jīng)濟利潤等于零。

在完全競爭市場中，每一個廠商對市場價格沒有任何的控制力量，他們每一個人都只能被動地接受既定的市場價格。在一般情況下，單個廠商總是可以按照既定的市場價格實現(xiàn)屬于自己的那一部分相對來說很小的銷售份額。所以，廠商既不會單獨提價，也不會單獨降價。因此，該空調制造商所在的行業(yè)不可能是完全競爭行業(yè)，而應該是寡頭市場。

（2）寡頭市場又稱為寡頭壟斷市場。它是指少數(shù)幾家廠商控制整個市場的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的這樣一種市場組織。在寡頭市場上，每個廠商的產(chǎn)量都在全行業(yè)的總產(chǎn)量中占一個較大的份額，從而每個廠商的產(chǎn)量和價格的變動都會對其他競爭對手以至整個行業(yè)的產(chǎn)量和價格產(chǎn)生舉足輕重的影響。正因為如此，每個寡頭廠商在采取某項行動之前，必須首先要推測或掌握自己這一行動對其他廠商的影響以及其他廠商可能做出的反應，然后，才能在考慮到這些反應方式的前提下采取最有利的行動。所以，每個寡頭廠商的利潤都要受到行業(yè)中所有廠商的決策的相互作用的影響。

在關于寡頭競爭的斯威齊模型中，如果一個寡頭廠商提高價格，行業(yè)中的其他寡頭廠商都不會跟著改變自己的價格，因而提價的寡頭廠商的銷售量的減少是很多的；如果一個寡頭廠商降低價格，行業(yè)中的其他寡頭廠商會將價格下降到相同的水平，以避免銷售份額的減少，因而該寡頭廠商的銷售量的增加是很有限的。所以，該空調廠商應該屬于寡頭市場。

? 我國近兩年來的液晶彩電市場通過減價經(jīng)歷了激烈的市場競爭，試分析我國的彩電行業(yè)屬于什么類型的市場結

構？如果各大彩電商家能夠實現(xiàn)限價聯(lián)盟或限產(chǎn)聯(lián)盟,那么這些方法是否能有效地解決彩電市場的激烈競爭？為什么？

答：（1）我國的液晶彩電行業(yè)屬于壟斷競爭的市場結構。所謂的壟斷競爭是指一種由許多廠商生產(chǎn)和銷售有差別的同種產(chǎn)品的市場結構。在壟斷競爭市場中既有壟斷又有競爭，既不是完全競爭又不是完全壟斷。壟斷競爭市場主要特點是：在生產(chǎn)集團中有大量的企業(yè)生產(chǎn)有差別的同種產(chǎn)品，這些產(chǎn)品彼此之間都是非常接近的替代品。在這里，產(chǎn)品差別不僅指同一種產(chǎn)品在質量、構造、外觀、銷售服務條件等方面的差別，還包括商標、廣告方面的差別和以消費者的想象為基礎的虛構的差別。一方面，由于市場上的每種產(chǎn)品之間存在著差別，或者說，由于每種帶有自身特點的產(chǎn)品都是惟一的，因此，每個廠商對自己的產(chǎn)品的價格都具有一定的壟斷力量，從而使得市場中帶有壟斷的因素。一般說來，產(chǎn)品的差別越大，廠商的壟斷程度也就越高。另一方面，由于有差別的產(chǎn)品相互之間又是很相似的替代品，或者說，每一種產(chǎn)品都會遇到大量其他的相似產(chǎn)品的競爭，因此，市場中又具有競爭的因素。如此，便構成了壟斷因素和競爭因素并存的壟斷競爭市場的基本特征。

我國的液晶彩電市場上，既有諸如長虹、TCL、廈新、創(chuàng)維、海信、海爾等知名的國內廠商，同時還有三星、索尼、飛利浦等知名的國外企業(yè)。這些企業(yè)都在從事液晶彩電的生產(chǎn)和銷售，但是彼此的產(chǎn)品功能和品牌存在著一定的差異，因此，我國的彩電行業(yè)比較符合壟斷競爭市場的特點。

（2）如果各大彩電商家能夠實現(xiàn)限價聯(lián)盟或限產(chǎn)聯(lián)盟，這種方法未必能有效地解決彩電市場的激烈競爭。因為這些聯(lián)盟缺乏穩(wěn)定性。

首先，由于不同的聯(lián)盟成員有不同的成本，有不同的市場需求，甚至有不同的目標，因而他們可能想要不同的價格水平或產(chǎn)量水平。或者各成員可能受到通過略微降價即奪取比分配給它的更大的市場份額來欺騙其他廠商的誘惑，從而造成聯(lián)盟的解體。

其次，對于彩電市場而言，其需求一般是富有彈性的，此時廠家提高價格余地很小，因而組成限價或限產(chǎn)聯(lián)盟的利益就是很小的。

在現(xiàn)實中，由于上面的原因，限價或限產(chǎn)聯(lián)盟具有不穩(wěn)定性，限價或限產(chǎn)聯(lián)盟只能在一種短期利益的結合下形成，當這種共同利益不存在時，限價或限產(chǎn)聯(lián)盟就會解散。

? 作圖說明彎折的需求曲線模型是如何解釋寡頭市場上的價格剛性現(xiàn)象的。

答：斯威齊模型又被稱為彎折需求曲線模型，它所依據(jù)的假設是：寡頭壟斷廠商競爭時會同時降價，但不會同時提價。即當一個廠商降低價格時，競爭對手同樣會降低價格，使得這個廠商想從降價中獲得收益是不可能的；而當一個廠商提高價格時，競爭對手會增加銷售量而不提高價格，使得這個廠商因為提價而受損。

圖中d是一家廠商的彎折需求曲線，曲線上的折彎點c將曲線分為左右兩個線段，MR是這一個廠商的邊際收益曲線，邊際收益曲線是根據(jù)需求曲線即平均收益曲線得出來的。由于曲線d分為c點左右的兩條線段，相應地MR也分為兩段，需求曲線d在c點折彎，與彎折點c相對應，邊際收益曲線MR出現(xiàn)間斷點。

圖中邊際成本曲線MC1或MC2和邊際收益曲線MR的交點決定的產(chǎn)量為Q1，這一產(chǎn)量通過需求曲線d上的對應點c確定的價格為P1。圖中MR曲線間斷點上那段垂直虛線表明，寡頭廠商的產(chǎn)量和價格具有穩(wěn)定性。廠商的邊際成本在MC1和MC2區(qū)間內上下變動，都不會改變價格和產(chǎn)量。除非邊際成本出現(xiàn)很大幅度的上升或下降，才會引起價格和產(chǎn)量的變動。例如，當邊際成本曲線上升為MC3時，MR和MC3的交點決定的產(chǎn)量為Q2，通過這一產(chǎn)量在需求曲線上的對應點確定的價格為P2，產(chǎn)量下降，價格上升。

一般地，人們認為彎折需求曲線是存在于寡頭廠商決策者心目中的主觀需求曲線，它為寡頭廠商維持剛性價格（剛性價格指當成本有著一定的改變時而價格卻保持不變）提供了一種解釋。這就是說，即使廠商的成本發(fā)生一點的變動，廠商的價格也較少發(fā)生改變。

? 論述寡頭壟斷條件下的價格和產(chǎn)量(必須帶圖)。

答：寡頭壟斷條件下的價格和產(chǎn)量的決定與寡頭之間是否勾結有關，下面分別分兩種情況討論。

（1）寡頭之間勾結。當寡頭之間存在勾結時，產(chǎn)量是由各寡頭之間的協(xié)商確定的，協(xié)商的結果主要取決于寡頭的實力分配。采取的方式可能是限定或分配產(chǎn)量，也可能是劃分市場范圍。勾結及其協(xié)議有一定程度的暫時性，當寡頭廠商的實力發(fā)生變化時，就會引起新的競爭。

在相互勾結時，價格領先制和卡特爾是制定價格的方式。價格領先制是指某個寡頭充當價格領袖首先變動價格，其他寡頭充當價格隨從，按照價格領袖確定的價格變動價格。相互勾結的寡頭們通過協(xié)商產(chǎn)生領袖。作為領先制定價格的廠商往往在行業(yè)中最大，處于支配地位；或者成本最低，效率最高；或者在掌握市場行情變化或其他信息方面具有明顯的優(yōu)勢，進而以協(xié)議的形式把這一價格確定下來。

卡特爾是各寡頭之間公開進行勾結形成的寡頭壟斷組織，是相互勾結所獨有的。在壟斷組織內部，各寡頭廠商協(xié)調行動，以壟斷組織的利潤最大化為原則共同確定價格。

（2）寡頭不勾結時。在寡頭之間不存在勾結的情況下，行業(yè)中的寡頭根據(jù)競爭對手的情況確定產(chǎn)量和價格。產(chǎn)量和價格確定模型的結果取決于對寡頭行為的假設。具有代表性的有：彎折的需求曲線模型、伯特蘭模型和古諾模型等。

另外，在進行相互競爭時，寡頭行業(yè)仍可以按價格領先確定價格。這時，行業(yè)中的廠商自覺跟隨領先廠商制定價格。此外，寡頭廠商也可能采用成本加成定價方法確定價格，按照這種方法，廠商在估算成本的基礎上加一個固定不變的利潤率，其中利潤率是寡頭廠商的長期利潤率。

? 利用折彎的需求曲線分析寡頭壟斷廠商的行為及其均衡。

答：（1）折彎的需求曲線是寡頭壟斷廠商所面臨的一種特殊的需求曲線。它基于如下的假設：一家寡頭廠商提高價格時，它的競爭對手為了增加銷售量，采取維持原有價格不變的策略；當它降低價格時，競爭對手為了保持自己的銷售量，也隨之降低價格。在對寡頭廠商相互之間的競爭行為作出這樣的假設之后，寡頭廠商的需求曲線（被看成是存在于決策者心目中的主觀需求曲線）是折彎的。由于廠商的需求曲線即是廠商的平均收益曲線，所以折彎的需求曲線意味著廠商的邊際收益曲線在原有的價格處出現(xiàn)間斷點。

（2）在假設寡頭廠商的目標為利潤最大化的條件下，廠商仍然會依照邊際收益等于邊際成本的原則決定生產(chǎn)的數(shù)量。對寡頭廠商行為關鍵性的分析在于邊際收益的間斷點。假如邊際成本恰好與邊際收益相交于邊際收益的間斷點之間，從而決定了利潤最大化的產(chǎn)量為Q。這時，如果邊際成本在邊際收益的間斷點內上下變動，那么所決定

的利潤最大化的產(chǎn)量仍然為Q。這在某種程度上解釋了寡頭壟斷行業(yè)中價格相對穩(wěn)定的現(xiàn)象，這就是說，即使廠商的成本發(fā)生一定變動，廠商的價格一般也較少發(fā)生改變。

折彎的需求曲線模型對于寡頭廠商行為的分析是建立在特定的假設基礎之上的，它在一定程度上解釋了寡頭壟斷市場上的一些現(xiàn)象。但是，這一假設并不具有普遍意義，因而寡頭壟斷廠商的折彎的需求曲線模型也就不是寡頭壟斷廠商均衡的一般解。

? 試述古諾模型的主要內容。

答：古諾模型是一個只有兩個寡頭廠商的簡單模型，其假設市場上只有A、B兩個廠商生產(chǎn)同一種成本為零的產(chǎn)品，兩個廠商都準確地了解市場的需求曲線，他們在已知對方產(chǎn)量的情況下，各自確定能夠給自己帶來最大利潤的產(chǎn)量，在這樣的假設下，A、B的均衡產(chǎn)量都等于市場需求量的1/3，整個行業(yè)的均衡產(chǎn)量等于市場需求量的2/3。將該模型的結論推廣到n個廠商，則每個廠商的均衡產(chǎn)量為市場最大需求量的1/（n＋1），總產(chǎn)量則為市場最大需求量的n/（n＋1）。

在圖中需求曲線D（即平均收益曲線）和邊際收益曲線MR向右下方傾斜，邊際收益曲線在平均曲線的下方比平均收益曲線陡峭。市場需求曲線D決定的全部市場容量為OQ。需求曲線D決定的全部市場曲線恰好平分連接價格軸和需求曲線的任何一條水平線。由于假設成本為零，所以雙寡頭廠商按照總收益最大的原則來提供產(chǎn)量。

開始時，第一家廠商為了利潤最大化，按市場容量的半數(shù)提供產(chǎn)量，此時的數(shù)量OQ1是全部市場容量的1/2。通過這一產(chǎn)量在需求曲線D上的對應點A可以確定價格為P現(xiàn)在市場上出現(xiàn)第二家廠商，他認為第一家廠商不會1。

改變銷售量Q1，為了最大化利潤，他按照這剩下的市場容量的半數(shù)提供產(chǎn)量，數(shù)量為Q1Q2?1/2Q1。這個產(chǎn)量占市場容量的1/4。這時，價格為P2。按照這一價格，第一家廠商的利潤會下降。

在這種情況下，第一家廠商會采取行動，它認為第二家廠商不會改變銷售量，由此認為自己的市場容量為全部市場容量的3/4，并按此市場容量的半數(shù)提供產(chǎn)量，即它生產(chǎn)總市場容量的3/8，比原產(chǎn)量減少1/8。第一家廠商的產(chǎn)量下降，則價格有所回升。這時第二家廠商也采取行動，它也認為第一家廠商的銷售不會變動，因而認為自己的市場容量為總市場容量的5/8，并按這一容量的半數(shù)來提供產(chǎn)量，即它生產(chǎn)總市場容量的5/16，比原來增加1/16。第二家廠商的產(chǎn)量增加導致價格下降。

這樣，第一家廠商的產(chǎn)量逐漸減少，第二家廠商的產(chǎn)量逐漸增加，過程一直進行到最后兩家廠商的產(chǎn)量為市場容量的1/3為止，即第一家廠商的最后產(chǎn)量為市場容量的1/3為止，亦即第一家廠家的最后產(chǎn)量為（1/2－1/8－1/32－?）Q=1/3Q；第二家廠商最后的產(chǎn)量為（1/4＋1/6＋1/64＋?）Q=1/3Q。在圖中，第一家廠商的產(chǎn)量為QE，第二家廠商的產(chǎn)量為QEQE'，市場價格為PE。最后兩家廠商的產(chǎn)量就是雙頭壟斷的古諾解。

寡頭壟斷市場跟完全壟斷市場相比，其市場價格比壟斷市場價格要低，產(chǎn)量比壟斷市場要高，利潤比壟斷市場要低。不過與完全競爭市場相比卻相反。

? 舉例說明無限重復博弈如何可能使囚犯兩難得到合作的均衡解。

答：（1）一次性博弈中每個參與者只有一次策略選擇，而且，在每一個參與者選擇自己的策略時，他并不知道其他競爭對手的選擇。也可以理解為，每個參與者都是同時做出自己的一次性的策略選擇的。在這種一次性的博弈中，一旦每個參與者的策略選定，整個博弈的均衡結局也就確定了，每個參與者不可能再對博弈的過程和結果施加什么影響。這類博弈被稱為靜態(tài)博弈。與靜態(tài)博弈相對應的是動態(tài)博弈。動態(tài)博弈是一種反復進行的博弈。重復博弈是動態(tài)博弈的一種特殊情況。在重復博弈中，一個結構相同的博弈被重復多次。

在一次性靜態(tài)博弈的情況下，寡頭市場上結成共謀的每個寡頭都面臨著囚犯困境：每個寡頭出自個人理性的占優(yōu)策略選擇卻導致了從整體而言的最壞的結局，即在占優(yōu)策略均衡中不僅總體利益下降，而且個人利益也是下降的。造成這一結局的原因很清楚：一方面，在達成合作協(xié)議以后，每個寡頭廠商出于對自己利益的考慮，都有一種采取機會主義行為的沖動，即單方面偷偷采取不合作的策略，以期獲得更大的利益。例如，當合作協(xié)議規(guī)定各寡頭廠商

共同維持一個較高的市場價格水平時，每個廠商都會有一種利己的沖動去單方面偷偷降低自己產(chǎn)品的銷售價格，以期獲得更大的市場份額和銷售收入。當每個寡頭廠商都這樣想并且這樣做之后，整個市場的價格水平就會下降，寡頭們的合作協(xié)議便被撕毀，最后，每個寡頭都落到了最差的結局。另一方面，需要指出的是，在一次性博弈中，任何廠商的違約和欺騙行為都不會受到懲罰。因為，當每個廠商完成一次性的策略選擇（包括違約和欺騙的策略選擇）以后，整個博弈也就永遠地結束了，即沒有后續(xù)的博弈來對已經(jīng)發(fā)生的違約和欺騙行為進行懲罰。正因為如此，寡頭廠商之間的共謀不穩(wěn)定性是不可避免的，或者說，一次性博弈的囚犯困境的不合作解是必然的。

（2）在重復博弈中，以上的情況就會得到改變。在分析重復博弈時，首先要增加一個假定條件，該假定條件是：在結成合作同盟的寡頭廠商之間都采取一個“以牙還牙”的策略。該策略的內容是：所有的成員一開始是合作的。對于每一個成員來說，只要其他成員是合作的，則他就把合作繼續(xù)下去。但只要有一個成員一旦背棄合作協(xié)議采取不合作的策略，則其他成員便會采取“以牙還牙”的懲罰和報復策略，即其他成員都采取相同的不合作策略，并將這種不合作的策略在重復博弈中一直進行下去，以示對首先破壞協(xié)議者的懲罰和報復。這就是“以牙還牙”的策略。

下面具體分析在施加了“以牙還牙”策略假設條件下的寡頭廠商們之間的重復博弈過程及其結果。所謂無限期（次）重復是指相同結構的博弈可以無限次地重復進行下去。在無限期的重復博弈中，只要任何一個參與者在某一輪的博弈中采取了不合作的違約和欺騙行為。他便會在下一輪的博弈中受到其他參與者的“以牙還牙”策略的懲罰與報復，即其他所有的參與者都采取相同的不合作策略，并將不合作策略在以后的無限次重復博弈中永遠進行下去。這樣一來，首先采取違約和欺騙行為的一方就會永遠喪失與他人合作的機會，并由此遭受長期的慘重損失。由于在無限期重復博弈中。對違約和欺騙方采取“以牙還牙”的懲罰和報復機會總是存在的，所以，每一個參與者為了避免“以牙還牙”策略給自己帶來的長期損失，就都會放棄首先采取不合作策略的做法，這樣一來，寡頭廠商們之間的合作解就得以維持，或者說，寡頭廠商們就可以走出類似的“囚犯困境”。

（3）使用上圖來進一步說明無限次重復博弈的具體情況。對甲廠商而言，在“以牙還牙”策略的前提下，如果他始終采取遵守協(xié)議的合作策略，那么，他所得到的長期支付是10+10+10+?。如果他采取機會主義的行為，首先破壞協(xié)議采取不合作策略，那么，他可以得到一次性的好處即支付為12，然后，在以后的所有重復博弈中，由于受到對方采取不合作的策略的報復，他以后每輪的支付均只有8。也就是說，他為了獲得一次性的好處即支付12，而使得以后的長期支付由原來合作策略時的10+10+10+?，下降為不合作策略時的8+8+8+?。這樣一來，通過短期和長期所得支付的比較，任何一個寡頭廠商都不會因為短期的一次性的好處而喪失長期的經(jīng)濟利益。于是，在具有“以牙還牙”策略的無限次重復博弈中，所有的寡頭廠商都會遵守協(xié)議，采取合作的策略。

? 請用博弈理論分析卡特爾的合作與非合作。

答：（1）卡特爾組織是指廠商串謀到一起，試圖確定使整個行業(yè)的利潤實現(xiàn)最大化的價格和產(chǎn)量的合作或者串謀。一個卡特爾組織就像一個壟斷廠商一樣，只要市場需求相當缺乏彈性，它可以將價格提高到大大高于競爭的水平。

一般卡特爾成功的條件主要有這兩個：首先，一個穩(wěn)定的卡特爾組織必須要在其成員對價格和生產(chǎn)水平達成協(xié)定并遵守該協(xié)定的基礎上形成。其次，壟斷勢力的潛在可能。

（2）一般而言，卡特爾成員“合作“是不穩(wěn)定的。如圖所示，不失一般性，可以假設僅有兩個卡特爾成員甲和乙，兩者可以選擇“合作”，也可以選擇“不合作”。在圖2所示的支付矩陣中，“不合作”是兩位卡特爾成員的一個占優(yōu)策略，因此，“不合作”將稱為一個占優(yōu)均衡。

具體而言，卡特爾“合作”是不穩(wěn)定的，而“不合作”是占優(yōu)均衡，其原因如下：

首先，從卡特爾成功的第一個條件看，由于不同的成員有不同的成本，有不同的市場需求，甚至有不同的目標，因而他們可能想要不同的價格水平。或者各成員可能受到通過略微降價即奪取比分配給它的更大的市場份額來欺騙其他廠商的誘惑，從而造成卡特爾組織的解體。只有長期回到競爭價格的威脅才能阻止這種欺騙，如果卡特爾的利潤足夠大，這種威脅是有效的。

其次，從卡特爾成功的第二個條件看，即使一個卡特爾能夠解決組織上的問題，但如果它面臨的是一條具有高度彈性的需求曲線，它就只有很小的提價的余地，因而組成卡特爾的利益就是很小的。

在現(xiàn)實中，由于上面的原因，卡特爾組織具有不穩(wěn)定性，卡特爾組織只能在一種短期利益的結合下形成，當這種共同利益不存在時，卡特爾組織就會解散。

? 簡述要素價格與收入分配的關系。

答：（1）收入分配是解決為誰生產(chǎn)的問題，經(jīng)濟學家認為，勞動、資本、土地和企業(yè)家才能這四種生產(chǎn)要素共同創(chuàng)造了社會財富，分配就是把社會財富分給這四種生產(chǎn)要素的所有者。勞動得到工資，資本得到利息，土地得到租金，企業(yè)家才能得到正常利潤。分配理論就是要研究各種要素所得到的收入多少是如何決定的。

生產(chǎn)要素價格的決定在西方經(jīng)濟學的傳統(tǒng)上是分配論的一個重要部分，社會收入分配與生產(chǎn)要素價格有關，居民擁有生產(chǎn)要素，并提供生產(chǎn)要素，這是他們收入的來源。生產(chǎn)要素的收入實際就是生產(chǎn)要素的價格。所以，收入的決定也就是解決生產(chǎn)要素的價格決定問題。

（2）生產(chǎn)要素價格決定的主要理論基礎是所謂的邊際生產(chǎn)率分配論。該理論最先由美國經(jīng)濟學家J．B．克拉克提出。他認為，在其他條件不變和邊際生產(chǎn)力遞減的前提下，一種生產(chǎn)要素的價格取決于其邊際生產(chǎn)力。后來的西方經(jīng)濟學家對克拉克的理論作了改進。他們認為，生產(chǎn)要素的價格不僅取決于其邊際生產(chǎn)力，也取決于其他一些因素。邊際生產(chǎn)力只是決定要素需求的一個方面。除此之外，廠商在決定要素需求時還要考慮要素的邊際成本。只有當使用要素的邊際成本和邊際收益（邊際生產(chǎn)力）相等時，廠商才在要素使用上達到了利潤最大化。此外，要素的供給也是決定其價格的一個重要方面�？傊�，要素的市場價格與其他商品一樣，也由其需求和供給兩個方面共同決定。因此，分配理論是價格決定理論在收入分配問題中的運用。

可見，一方面生產(chǎn)者根據(jù)要素價格與邊際報酬相等的原則來進行生產(chǎn)以獲得最大利潤，因此要素價格的偏離就是對利潤的重新分配。另一方面，收入分配關系的確定，也可能給要素提供者，提供要素進行指導，繼而影響要素的價格，在不同的市場條件下，生產(chǎn)要素的價格，也是不同的。生產(chǎn)要素價格的決定，其實也是生產(chǎn)關系在生產(chǎn)要素市場的一種體現(xiàn)。其最重要取決于生產(chǎn)資料的所有制形式，這是最重要的。而西方所謂的生產(chǎn)要素價格是邊際報酬的等價形式則是不可靠的。

（3）生產(chǎn)要素價格決定是分配論的一個主要部分，但并不構成分配論的全部內容。除了生產(chǎn)要素的價格決定之外，分配論還包括收入分配的不平等程度以及收入之間差異的原因等等。

? 對出租車實行執(zhí)照控制的城市，出租車司機即使使用自己的汽車運營，或須向他人購買執(zhí)照，或須向執(zhí)照擁有

者支付一定的租金。請說明：（1）什么因素決定執(zhí)照費（或租金）？（2）執(zhí)照控制會使誰獲益，誰蒙受損失？ 答：（1）租金產(chǎn)生的原因是政府對出租車數(shù)量的控制。在一個競爭的市場中，對出租車的需求來自市民，市民搭乘出租車的次數(shù)與乘坐出租車的價格相關，乘坐出租車的價格越低，市民搭乘出租車的次數(shù)就越多，客觀上要求更多的出租車運營。對出租車的供給來自出租車的成本，在出租車成本一定的條件下，乘坐出租車的價格越高，出租車行業(yè)的利潤越高，愿意進入出租車行業(yè)的人越多，從而市場上的出租車越多。在競爭條件下，均衡價格和均衡出租車量是供給和需求的交點。

但是，在政府決定出租車價格的條件下，由于政府定價高于市場均衡價格，因此對出租車的供給高于對出租車的需求。市場的出租車是由需求所決定的，因此為了使出租車的供給等于需求，政府就需要將出租車的成本提高到在既定價格下與需求相一致的水平，這就是租金的產(chǎn)生。

如圖所示，在政府規(guī)定價格P1的情況下，市場對出租車的需求為Q1，但出租車的供給為Q2，為了使出租車的供給降低到Q1，政府對出租車收取執(zhí)照費，執(zhí)照費為P1P2，在這種情況下，出租車的供給和需求才能相等。

（2）執(zhí)照控制以后，從上圖可以看出，乘客剩余減少了A+N，出租司機剩余減少了C+M，政府收入增加了A+C

，

社會總剩余減少了M+N。所以執(zhí)照控制后，乘客和出租司機都蒙受損失，政府獲得利益，但從整個社會看，整個社會的福利也減少了。

? 給定P?h(q)，q?f(K,L)，w?g(L)，r??(K)。證明MPL/MPK?MCIL/MCIK，其中MCI表示

要素投入的邊際成本。

證明：根據(jù)題意，構造利潤函數(shù)

??pq?r?K?w?L?h(q)?f(K,L)?K??(K)?L?g(L)

就利潤函數(shù)分別對資本K和勞動L求偏導數(shù)，并令其為零，得 ???f(K,L)?h?f(K,2)??(K)?h(q)????f(K,L)?K???(K)?0 ?K?K?q?K?K

???f(K,L)?h?f(K,2)?g(L)?h(q)????f(K,L)?L??g(L)?0 ?L?L?q?K?L

?h?f(K,L)??(K)?f(K,L)]??K???(K) （1） ?q?K?K 整理得[h(q)?

?h?f(K,L)?g(L)?f(K,L)]??L??g(L) （2） ?q?L?L

?g(L)L??g(L)MPL(2)?L得 ??(K)(1)MPKK???(K)?K

MPLMCIL?即 MPKMCIK[h(q)?

? 假設原來是完全競爭的許多廠商合并為一個純粹壟斷者（賣方壟斷）。又假設壟斷者使用原有各廠商的廠房設

備和生產(chǎn)技術，并且市場對行業(yè)產(chǎn)品的需求狀況沒有發(fā)生變化，壟斷者使用的可變生產(chǎn)要素的數(shù)量，為什么不是原有各廠商使用的要素相加之和？

答：在產(chǎn)品市場完全競爭的條件下，該行業(yè)各個廠商對可變生產(chǎn)要素的需求曲線由要素邊際產(chǎn)品價值VMP曲線來表示，該行業(yè)對可變生產(chǎn)要素的需求曲線則由考慮了外部效應的各個廠商的需求曲線在水平方向（數(shù)量軸）加總而成。這里的外部效應指的是：當行業(yè)內所有廠商針對要素價格的下跌（上漲）同時增加（減少）對該要素的需求量，以便通過增加（減少）產(chǎn)銷量來增加利潤時，所有廠商產(chǎn)量的增加（減少）會引起產(chǎn)品銷售價格下降（上升）進而導致各廠商的VMP曲線左移（右移）及對可變要素的相應需求量的變化。

假設該行業(yè)所有完全競爭的廠商合并為一個純粹壟斷者，此時該壟斷者即該行業(yè)（該純粹壟斷者即代表該行業(yè)）對可變生產(chǎn)要素的需求曲線將不再是原有各完全競爭廠商考慮了外部效應的需求曲線之和，而是由可變生產(chǎn)要素的邊際收益產(chǎn)品曲線來表示。因為在產(chǎn)品市場純粹壟斷的條件下，產(chǎn)品的銷售價格不再固定不變，而是隨銷售量的增加而下降，因而邊際收益不等于產(chǎn)品價格且總小于產(chǎn)品價格，MRP（=MP×MR）就不等于VMP（=MP×P）。為了實現(xiàn)利潤最大化，該壟斷者必須使用滿足MRP=MFC的可變要素投入量。它對可變投入要素的需求曲線便只能由要素的MRP曲線來表示，而不能簡單地將原有各完全競爭廠商對要素的需求曲線（即VMP曲線）相加而成。換句話說，該壟斷使用者的可變生產(chǎn)要素的數(shù)量，將不再是原有各廠商使用的相加之和。

? 在單一要素可變的條件下，廠商分別在完全競爭、買方壟斷和賣方壟斷條件下，對勞動的需求有何不同？ 答：在生產(chǎn)要素市場上，廠商雇用勞動者等生產(chǎn)要素數(shù)量的一般原則是邊際收益產(chǎn)品等于邊際要素成本。如圖9.26所示。

為了利潤最大化，廠商每使用一單位數(shù)量的勞動所花費的成本必須等于該單位勞動所帶來的收益：如果前者大于后者，廠商會減少該單位生產(chǎn)要素的使用；如果前者小于后者，廠商則增加使用。依照定義，廠商使用最后一單位勞動所花費的成本就是該單位的邊際要素成本，而因使用該單位勞動所生產(chǎn)的產(chǎn)品賣出后獲得的收益就是勞動的邊際收益。它等于要素的邊際產(chǎn)品的邊際價值，即邊際產(chǎn)品乘邊際收益。

（1）在完全競爭條件下，廠商面臨著既定的要素價格和產(chǎn)品價格。這時，廠商使用任何數(shù)量時，每單位的要素所花費的成本都等于該要素的市場價格，即勞動的邊際要素成本等于要素的市場價格。由于產(chǎn)品的價格既定，所以廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品的邊際收益等于該產(chǎn)品的市場價格，從而勞動的邊際收益產(chǎn)品等于勞動的邊際產(chǎn)品乘以產(chǎn)品的價格，即等于勞動的邊際產(chǎn)品價值。這樣，隨著勞動價格（工資率）的變動，廠商依照邊際產(chǎn)品的價值曲線決定雇用勞動的數(shù)量。所以，在完全競爭條件下，廠商對勞動的需求曲線是勞動的邊際產(chǎn)品價值曲線。

（2）在產(chǎn)品市場壟斷而要素市場完全競爭的條件下，廠商賣出使用勞動生產(chǎn)出的產(chǎn)品時面臨的市場需求曲線，它向下傾斜。這就使得產(chǎn)品的邊際收益小于市場價格，從而使得勞動的邊際收益產(chǎn)品低于邊際產(chǎn)品價值。在要素市場價格既定的條件下，廠商會根據(jù)勞動的邊際收益產(chǎn)品等于勞動價格的條件決定勞動使用量。在這種條件下，勞動的需求曲線是邊際收益產(chǎn)品曲線，它低于完全競爭條件的勞動需求，從而在既定的勞動價格下，廠商雇用更少的勞動。

（3）在要素市場買方壟斷的條件下，廠商雇傭勞動力的原則仍然是勞動的邊際收益產(chǎn)品等于邊際要素成本。為了方便起見，假定產(chǎn)品市場是完全競爭的，這樣，勞動的邊際收益產(chǎn)品等于邊際產(chǎn)品價值。與以上兩種市場結構不同，勞動市場上的買方壟斷意味著市場上只有一家廠商購買勞動這一生產(chǎn)要素。所以，該廠商面臨的勞動的供給曲線是市場的供給曲線，它向右上方傾斜，廠商使用勞動的邊際要素成本不再是不變的量，它因勞動的平均要素成本增加而以更快的速度增加，即勞動的邊際要素成本高于勞動的供給。廠商根據(jù)該邊際要素成本等于邊際產(chǎn)品價值決定勞動的使用量，把勞動的價格確定在比邊際要素成本更低的勞動供給曲線上。由于買方壟斷條件下廠商決定勞動價格，因此，在這一市場結構下沒有明顯的勞動需求曲線。

? 請根據(jù)要素價格和交易量決定的理論，分析比較完全競爭或完全壟斷的產(chǎn)品和要素市場結構對就業(yè)量和工資率

的影響。

答：廠商使用要素的原則是利潤最大化。這個一般原則在要素使用問題上的具體化，可以簡單地表述為：使用要素的“邊際成本”和相應的“邊際收益”相等。

（1）在完全競爭條件下，廠商使用勞動力的邊際成本等于勞動力價格W，而使用勞動力的邊際收益是邊際產(chǎn)品價值VMP。因此，完全競爭廠商使用勞動力的原則可以表示為：VMP?W，或者，MP?P?W即邊際產(chǎn)品價值等于工資。

在完全競爭的產(chǎn)品市場結構條件下，廠商對單一要素的需求曲線將與其邊際產(chǎn)品價值曲線完全重合。如圖9.27所示，要素使用原則VMP＝W在圖中的表示就是VMP曲線與W0曲線的交點A。A點表明，當勞動力工資為W0時，對勞動力的需求量為L0。

（2）在完全壟斷的產(chǎn)品市場結構條件下，廠商面臨著一條水平的要素供給曲線，但由于它在產(chǎn)品市場上處于壟斷地位，它的產(chǎn)品銷售價格隨著銷售數(shù)量的增加而下降，即面臨著一條向下方傾斜的需求曲線。由于完全壟斷的情況下，廠商的產(chǎn)量越大，銷售價格越低。所以，邊際收益MRP曲線和邊際產(chǎn)品價值曲線分離，位于VMP的左下方。根據(jù)邊際收益等于邊際成本的要素使用原則，此時，MRP曲線就是完全壟斷廠商對某生產(chǎn)要素的需求曲線。如圖9.28所示，廠商在工資為W0時，使用勞動力的數(shù)量是L1。

（3）兩種情況的比較

①如果生產(chǎn)要素市場上的勞動力價格為W1，完全壟斷廠商對勞動力的需求量由MRP曲線與MFC曲線的交點來決定，這時勞動力的使用量為L1；但如果廠商在產(chǎn)品市場和勞動力市場都處于完全競爭，則其邊際產(chǎn)品價值VMP等于邊際收益產(chǎn)品MRP，此時均衡的勞動力使用量為L2。由此可知，完全壟斷的廠商對勞動力的需求量小于完全競爭時廠商對勞動力的需求量，且L1大約是L2的一半。

②再假設壟斷和完全競爭條件下吸收了同樣的就業(yè)量L1。在完全壟斷條件下，MRP＝d，勞動力的工資水平是W0，而在完全競爭條件下，VMP＝d，所以勞動力工資水平是W1，W1>W0。由此可知，完全壟斷廠商付給勞動力的工資小于完全競爭廠商付給勞動力的工資，且W0大約是W1的一半。

綜上所述，與完全競爭相比，完全壟斷既減少了勞動力就業(yè)量，又降低了勞動力的工資率。

? 假定某地方政府為了讓窮人能夠租得起房屋，對房屋租賃市場實施了限制性租金上限政策，即規(guī)定了房東向房

客收取的租金上限。

（1）請根據(jù)房屋租賃市場上房屋供給和需求的特點，畫圖分析短期中租金限制政策的影響，說明該政策對供給、需求、租金和供求關系（短缺還是過剩）的影響。

（2）請根據(jù)房屋租賃市場上房屋供給和需求的特點，畫圖分析長期中租金限制政策的影響，說明該政策對供給、需求、租金和供求關系（短缺還是過剩）的影響，并與短期情形進行比較。

（3）租金限制政策，對房東的房屋出租行為可能會產(chǎn)生何種影響？ 即：房東可能采取哪些方式對租金上限政策做出反應？

答：（1）在短期中，住宅的供應是不變的，如圖所示，房屋的供給曲線是一條垂線。房屋的供給曲線和需求曲線相交于點E，從而決定了原來房屋租賃市場的均衡價格為Pe。假設政府限定的價格為P，當P大于或者等于Pe時，政府限價不會對均衡產(chǎn)生影響；如果P小于Pe時，如圖所示，相對于均衡水平，此時住宅的需求增加但是住宅的供給不變，市場處于供不應求的短缺之中。

（2）在長期中，房屋供給量是可以變動的，因而房屋的供給曲線是一條斜線，如圖所示。房屋的供給曲線和需求曲線相交于點E，從而決定了原來房屋租賃市場的均衡價格為Pe。如果政府限價P大于或者等于Pe，則不對市場產(chǎn)生影響；如果P小于Pe，相對于均衡水平，房屋供給將會減少，需求將會增多，市場處于供不應求的短缺之中，和短期相比，供給量發(fā)生了變化。

（3）在短期內，房屋的租金會下降，但是房屋的供給量不會發(fā)生變化；在長期中，部分供給者由于租金水平過低而退出租賃市場，使得可供出租的房屋減少，從而房屋的供給量減少了。

? 試證明：在完全競爭的市場經(jīng)濟當中，存在滿足生產(chǎn)和交換同時實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的條件。

證明：生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件是MRTxy?MRSxy?MRSxy，即產(chǎn)品的邊際替代率等于邊際轉換率�，F(xiàn)在證明在完全競爭的市場經(jīng)濟條件下，存在滿足生產(chǎn)和交換同時實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的條件。

在完全競爭條件下，對產(chǎn)品X，Y的消費者來說，效用最大化的條件是兩種產(chǎn)品的邊際替代率等于其價格比，即

A MRSXY?ABPX PY

對消費者B，C等來說，也是

BMRSxy?Px

Py

Px Py

PX PYC MRSxy?因此，產(chǎn)品X，Y的均衡價格達到了交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即 AB MRSxy?MRSxy?????

在完全競爭條件下，對產(chǎn)品X，Y的生產(chǎn)者A來說，利潤最大化的條件是投入要素L，K的邊際技術替代率等于價格比，即

A MRTSLK?w r

對生產(chǎn)者B，C等也是，

BMRTSLK?

CMRTSLKwrw? r

??

因此，要素L，K的均衡價格達到了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即

ABMRTSLK?MRTSLK???w r

故生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)實現(xiàn)。

生產(chǎn)可能性曲線，即產(chǎn)品轉換率曲線上任何一點的邊際轉換率，是曲線在這一點切線的斜率，即

MRTXY??

而 ?dY dXdYPX ?dXPY

P所以 MRSXY?X?MRTXY PY

因此，產(chǎn)品X，Y的均衡價格達到了生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

? 論述并推導生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件。

答：帕累托最優(yōu)狀態(tài)也稱為帕累托最適度、帕累托最佳狀態(tài)或帕累托最優(yōu)原則等。是現(xiàn)代西方福利經(jīng)濟學中討論實現(xiàn)生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置的條件的理論。由意大利經(jīng)濟學家、社會學家V·帕累托提出，并因此得名。帕累托指出，在社會既定的收入分配條件下，如果對收入分配狀況的某種改變使每個人的福利同時增加，則這種改變使社會福利狀況改善；如果這種改變讓每個人的福利都減少了，或者一部分人福利增加而另一部分人福利減少，則這種改變沒有使社會福利狀況改善。帕累托認為，最優(yōu)狀態(tài)應該是這樣一種狀態(tài)：在這種狀態(tài)下，任何對該狀態(tài)的改變都不可能使一部分人的福利增加，而又不使另一部分人的福利減少，這種狀態(tài)就是一個非常有效率的狀態(tài)。

（1）將生產(chǎn)契約曲線轉換到以商品為坐標量的平面直角圖上便可得到轉換曲線（生產(chǎn)可能性曲線）。生產(chǎn)可能性曲線是指在其他條件（如技術、要素供給等）不變的情況下，生產(chǎn)產(chǎn)品X與Y所能達到的最大產(chǎn)量的組合。其線上的每一點必會滿足MRTSLK?MRTSLK。生產(chǎn)可能性曲線具有如下特征：①生產(chǎn)可能性曲線的斜率為負。②生產(chǎn)可能性曲線凹向原點，即曲線自上而下變得越來越陡峭。③邊際產(chǎn)品轉換率等于兩種產(chǎn)品的邊際成本之比。

（2）將契約曲線轉換到以效用為坐標量的平面直角圖上便可得到效用可能性曲線。利用生產(chǎn)可能性曲線和效用可能性曲線可以得到生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

（3）在生產(chǎn)與交換兩者之間，任何一對商品間的生產(chǎn)的邊際轉換率等于消費這兩種商品的每個個人的邊際替代率。即MRSXY?MRSXY?MRTXY。只要MRT與MRS不等，重新配置資源都會使消費者受益。只有MRS＝MRT時，才能使生產(chǎn)滿足消費者的需要，又使資源達到有效的配置。實現(xiàn)生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

? 論述市場的效率。

答：一個市場有效率就是指該市場實現(xiàn)了帕累托效率，可以從以下幾個方面來分析市場的效率：

（1）市場效率的評價標準

意大利經(jīng)濟學家帕累托從福利經(jīng)濟學的角度定義的一個社會評價標準：當社會中一些人的境況變好就必定要使另一些人的境況變壞時，這個社會就處在一種理想狀態(tài)中。這種狀態(tài)就是帕累托效率或帕累托最優(yōu)。其有兩層含義：第一個層次是微觀經(jīng)濟意義上的資源運用效率。它是指一個生產(chǎn)單位、一個區(qū)域或一個部門如何組織并運用有限的資源，使之發(fā)揮出最大作用，從而避免浪費現(xiàn)象。即用一定量的生產(chǎn)要素生產(chǎn)出最大價值的產(chǎn)品。第二個層次是宏觀經(jīng)濟意義上的資源配置效率，它是指如何在不同生產(chǎn)單位、不同區(qū)域與不同行業(yè)之間分配有限的經(jīng)濟資源。如果一個經(jīng)濟體系能夠做到有效地分配資源和運用資源，就可以認為這個經(jīng)濟體系是高效率的，也可以說，這種效率就是帕累托效率。

帕累托最優(yōu)狀態(tài)是用于判斷市場機制運行效率的一般標準。一個帕累托最優(yōu)狀態(tài)或市場機制有效率的運行結果是指這樣一種狀態(tài)，不可能存在資源的再配置使得在經(jīng)濟社會中其他成員的境況不變的條件下改善某些人的境況。理解境況變好對于應用帕累托標準判斷經(jīng)濟運行的效率是重要的。一般來說，一個人的行為，特別是交換行為，可以顯示出變好還是變壞。

ABXY

（2）實現(xiàn)市場有效率的條件

實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)需要滿足一系列重要的必要條件。①任意兩個消費者對任意兩種商品進行交換的邊際替代率都相同。②任何兩個廠商使用一種生產(chǎn)要素生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的邊際產(chǎn)量都相等；兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)同一種商品的邊際技術替代率都相等；任意兩個廠商使用既定生產(chǎn)要素生產(chǎn)任意兩種產(chǎn)品的邊際產(chǎn)品轉換率都相等。③消費者對任意兩種產(chǎn)品的邊際替代率都等于生產(chǎn)者對這兩種產(chǎn)品的轉換率。

（3）不同市場結構效率的比較

在完全競爭的市場結構條件下，如果經(jīng)濟當事人的行為滿足連續(xù)性的假設，那么，當經(jīng)濟系統(tǒng)處于一般均衡狀態(tài)時，帕累托最優(yōu)狀態(tài)的必要條件都通過一般均衡的價格比表示出來，從而使得這些條件得到滿足。可見，完全競爭的市場結構可以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

在不同市場的長期均衡條件下，單個廠商的產(chǎn)量與價格水平是不相同的。完全競爭廠商的長期均衡點的位置發(fā)生在長期平均成本LAC曲線的最低點，它表示相對于其他市場結構下的單個廠商的長期均衡而言，完全競爭廠商長期均衡時產(chǎn)量最高，價格最低；且生產(chǎn)成本降到長期平均成本的最低點，消費者支付的商品價格也相當于長期平均成本的最低水平，單個廠商的利潤??0。相反，在壟斷市場，獲得超額利潤的壟斷廠商在長期均衡時產(chǎn)量相對來說是最低的，而價格水平相對來說又是最高的。至于壟斷競爭市場上的單個廠商長期均衡時的情況則比較接近完全競爭廠商長期均衡時的情況，單個壟斷競爭廠商長期均衡時的產(chǎn)量比較高，價格比較低，且單個廠商的利潤??0。至于寡頭市場上單個廠商長期均衡時的情況則比較接近壟斷廠商長期均衡時的情況，單個寡頭廠商長期均衡時的產(chǎn)量比較低，價格比較高，且單個廠商通常獲得利潤，即??0。

所以，完全競爭市場的經(jīng)濟效率最高，壟斷市場的經(jīng)濟效率最低。而壟斷競爭市場的經(jīng)濟效率比較接近完全競爭市場；寡頭市場的經(jīng)濟效率則比較接近壟斷市場。

（4）對帕累托效率的評價

帕累托最優(yōu)狀態(tài)的分析是西方經(jīng)濟學論證“看不見的手”的原理的一個重要組成部分，它用帕累托標準驗證了完全競爭市場的效率。然而，這種分析具有較強的意識形態(tài)的用意，掩蓋了經(jīng)濟中的生產(chǎn)關系。①帕累托最優(yōu)狀態(tài)可以在其中一個經(jīng)濟當事人沒有任何消費量的條件下實現(xiàn)。這和社會的一般準則是不一致的。②完全競爭符合帕累托最優(yōu)標準表明的含義仍然受到嚴格的完全競爭市場的假設條件的限制。在現(xiàn)實經(jīng)濟中，任何一個條件遭到破壞都將引起帕累托效率的損失。③有關完全競爭市場實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)的證明同樣只具有數(shù)學的意義。

? “為了達到帕累托最適度狀態(tài)，必須使任何使用兩投入要素的兩企業(yè)的該兩要素間的邊際技術替代率相等，即

使這兩個企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品很不相同�！�

答：（1）這種說法是正確的。帕累托最優(yōu)狀態(tài)是用于判斷市場機制運行效率的一般標準。一個帕累托最優(yōu)狀態(tài)或市場機制有效率的運行結果是指這樣一種狀態(tài)，不可能存在資源的再配置使得在經(jīng)濟社會中其他成員的境況不變的條件下改善某些人的境況。

（2）可假設一開始兩種生產(chǎn)要素之間的邊際技術替代率不相等，根據(jù)有關分析，對于這兩個企業(yè)來說，它們可以在不改變要素投入總量的情況下，通過它們之間的要素交換就可以使每個企業(yè)生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，而這種情況正是帕累托改進的一種情況。因此，可以說如果開始兩企業(yè)的兩種投入要素之間的邊際技術替代率不相等的話，它們是不可能達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的。而且上面的分析與這兩個企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品相同與否無關。因此可以說，即使兩個企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品不同，要達到帕累托最適度狀態(tài)，必須使任何使用兩投入要素的兩個企業(yè)的該兩要素間的邊際技術替代率相等。

? 解釋：在規(guī)模報酬不變和沒有外溢效應及公共商品的條件下，如果某些產(chǎn)品或要素市場存在不完全競爭，則不

能達到帕累托最適度狀態(tài)。

答：如果X行業(yè)是非完全競爭的，則它將在MCX＝MRX＜PX處生產(chǎn)，這樣與X行業(yè)處于完全競爭的情況相比較，PX較高，QX較低，所用的資源較少。如果有另一個行業(yè)，例如Y行業(yè)是完全競爭行業(yè)，則它將在MCY＝MRY＝PY處生產(chǎn)。這樣，MRTXY=MCX/MCYPL/PK。因此，這個經(jīng)濟并未達到帕累托最適度MFCLPKMPKPKPK

狀態(tài)。

? 在一個經(jīng)濟社會中，實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件是什么？

答：（1）帕累托最優(yōu)狀態(tài)是用于判斷市場機制運行效率的一般標準。帕累托最適度（Pareto Optimum）又稱帕累托最優(yōu)，或帕累托標準，是指資源配置已達到這樣一種狀態(tài)：當一種資源的任何重新配置，已經(jīng)不可能使任何一個人的處境變好，而不使另一個人的處境變壞；換言之，社會已達到這樣一種情況，即任何變革都不可能使任何人的福利有所增加，而不使其他人的福利減少。

（2）西方經(jīng)濟學家認為，要滿足帕累托最適度的必要條件有三：①交換最適度的條件：任何兩種商品之間的邊際替代率對于這兩種商品的任何兩個消費者都必須相等。設有A、B兩個消費者，各自都消費a、b兩種消費品，

ABAB他們的邊際替代率分別為MRSab、MRSab，則MRSab。②生產(chǎn)最適度的條件：任何兩種要素投入之間?MRSab

的邊際技術替代率對于使用這兩種要素投入的任何兩廠商或兩生產(chǎn)者必須相等。設有A，B兩廠商各自使用L、C兩

ABAB種要素，他們的邊際技術替代率分別為MRTSLC、MRTSLC，則MRTSLC；③交換最適度條件和生產(chǎn)?MRTSLC

最適度條件的結合的條件：對于一個消費者任何兩種商品之間的邊際替代率與這兩種商品對于任何一個生產(chǎn)者的邊際產(chǎn)品轉換率必須相等。設消費者的邊際替代率為MRSab，廠商的邊際產(chǎn)品轉換率為MRTab，則： MRSab?MRTab。

? 為什么說完全競爭的市場機制符合帕累托最優(yōu)狀態(tài)？

答：（1）帕累托最優(yōu)狀態(tài)是用于判斷市場機制運行效率的一般標準。帕累托最優(yōu)狀態(tài)是指不可能存在資源的再配置使得在經(jīng)濟社會中其他成員的境況不變的條件下改善某些人的境況。一個經(jīng)濟實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)，必須滿足三個必要條件：①任何兩種商品的邊際替代率對于所有使用這兩種商品的消費者來說都必須是相等的；②任何兩種生產(chǎn)要素的邊際替代率對于任何使用這兩種生產(chǎn)要素的生產(chǎn)者來說都必須是相等的；③任何兩種商品對于消費者的邊際替代率必須等于這兩種商品對于生產(chǎn)者的邊際商品轉換率。

（2）在完全競爭的市場結構條件下，如果經(jīng)濟當事人的行為滿足連續(xù)性的假設，那么，當經(jīng)濟系統(tǒng)處于一般均衡狀態(tài)時，帕累托最優(yōu)狀態(tài)的必要條件都通過一般均衡的價格比表示出來，從而使得這些條件得到滿足�？梢姡�完全競爭的市場結構可以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。一般說來，消費者總是追求效用最大化，生產(chǎn)者總是追求利潤最大化，這樣市場的完全競爭結構必然能夠實現(xiàn)帕累托最適度狀態(tài)所需要的三個條件。在西方經(jīng)濟學家看來，完全競爭市場之所以能成為滿足帕累托最適度的條件，可以從滿足帕累托最適度的三個必要條件分別加以說明。

①從交換最適度的必要條件來看，在完全競爭條件下，每種商品的價格對所有的消費者來說都是相同的，是既定不變的。消費者為了追求效用最大化，一定會使其消費的兩種商品的邊際替代率等于其價格比，既然相同的商品的價格對所有的消費者來說都是相同的，那么，每一消費者購買任何兩種商品的數(shù)量必使其邊際替代率等于全體的消費者所面對的共同的價格比率，因此，就所有消費者來說，任何兩種的邊際替代率必定相同。

②從生產(chǎn)最適度的條件來看。在完全競爭的條件下，任一要素的價格對任一產(chǎn)品生產(chǎn)者都是一樣的，是既定不變的，生產(chǎn)者為了追求利潤最大化，一定會使其使用的任一組生產(chǎn)要素的邊際技術替代率等于它們的價格比率。既然相同的要素對所有的產(chǎn)品生產(chǎn)者都是相同的，那么每一個生產(chǎn)者購買并使用的任何兩種要素的數(shù)量必使其邊際技術替代率等于全體生產(chǎn)者所面對的共同的價格比，因此，就所有的產(chǎn)品生產(chǎn)者來說，任何一種生產(chǎn)要素的邊際技術替代率必定相同。

③從生產(chǎn)最適度與交換最適度相結合的條件來看，任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的邊際轉換率即為兩種商品的邊際成本之比，每一消費者對任何兩種商品的邊際替代率等于其價格比。而在完全競爭條件下，任何產(chǎn)品的價格等于邊際成本，因此，對于任何兩種產(chǎn)品來說，其生產(chǎn)的邊際轉換率等于任何消費者對這兩種商品的邊際替代率。

綜上所述，在完全競爭條件下，帕累托最優(yōu)的三個必要條件都可以得到滿足。換而言之，在完全競爭的市場機制作用下，整個經(jīng)濟可以全面達到帕累托的最優(yōu)狀態(tài)，這樣的經(jīng)濟必定是最有效率的經(jīng)濟。

（3）帕累托最優(yōu)狀態(tài)的分析是西方經(jīng)濟學論證“看不見的手”的原理的一個重要組成部分，它用帕累托標準驗證了完全競爭市場的效率。但是，完全競爭符合帕累托最優(yōu)標準表明的含義仍然受到嚴格的完全競爭市場的假設條件的限制。在現(xiàn)實經(jīng)濟中，任何一個條件遭到破壞都將引起帕累托效率的損失。所以說，有關完全競爭市場實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)的證明只具有數(shù)學的意義。

? 建立簡單的經(jīng)濟模型，證明由于消費者面臨產(chǎn)品質量的不完全信息，而只能根據(jù)商品的價格來判斷商品的“平

均”質量時，信息的不完全將導致社會的均衡產(chǎn)量水平低于完全信息條件下的最優(yōu)均衡產(chǎn)量水平。

答：現(xiàn)在通過構造一個簡單的模型來解釋這個現(xiàn)象：

（1）在信息不完全的情況下消費者的需求曲線的形狀

眾所周知，在信息完全的情況下，消費者可以將不同質量的商品歸為不同的商品，當商品的價格上升的時候，其需求量相應的下降；當價格下降的時候，其需求量相應的上升。但是在信息不完全的情況下，消費者不能準確地確定商品的質量，只能根據(jù)商品的“價值”來決定商品的需求量。所謂的價值就是商品的質量與價格的比，隨著商品的價格上升，其質量也上升，但是其上升的幅度逐漸下降，所以可以通過圖11.5表示價格與“價值”之間的關系。

圖 信息不完全下的價值曲線

在價格尚沒有升到P*的時候，價格的上升即意味著價值的增加，這樣消費者對該種商品的需求量自然也就上升，但是隨著商品價格繼續(xù)上升，其價值隨之也就下降了，此時消費者對商品的需求量也就減少了。此時對應的需求曲線如下圖的D曲線：

D

圖 信息不完全下的消費曲線

（2）信息不完全導致產(chǎn)量低于完全信息情況下的最優(yōu)產(chǎn)量

由于假定不完全信息只出現(xiàn)在消費者一方，故只有消費者的需求方面出現(xiàn)“異�！保�生產(chǎn)者的供給方面仍然是與以前一樣，不會有任何變化。

供給曲線的位置有兩種情況：它或者與需求曲線向右下方傾斜的部分相交，例如上圖中的S1與D曲線相交，或者與需求曲線向右上方傾斜部分相交時，例如圖11.6中的S2與D相交。這里需要討論的正是第二種情況，因為第一種情況正是完全信息情況下的需求曲線的圖形。但是當供給曲線為S2，與需求曲線的向右上方傾斜的部分相交時，結果將與以前大不相同。此時，盡管供求均衡時的價格為P2，但它并不是最優(yōu)的價格。這是因為，如果把價格從P2向上稍微提高一點，則根據(jù)需求曲線，就可以增加產(chǎn)量，而在較高的產(chǎn)量上，需求曲線高于供給曲線，即需求價格高于供給價格，消費者和生產(chǎn)者都將獲得更大的利益。但是，價格也不能提高到超過P*。如果價格超過了P*，則根據(jù)需求曲線，產(chǎn)量不僅不增加，反而會減少，從而消費者和生產(chǎn)者的利益都將受到損失。因此，最優(yōu)的價格應當就是P*。但是，當價格為P*時，生產(chǎn)者的供給將大于消費者的需求，出現(xiàn)非均衡狀態(tài)。這種非均衡狀態(tài)違背了帕累托最優(yōu)標準。例如，當價格為P*時，產(chǎn)量為Qd，但是在Qd上，需求價格超過了供給價格，這意味著，消費者愿意為最后一單位產(chǎn)品支付的價格超過了生產(chǎn)者生產(chǎn)最后一單位產(chǎn)品所花費的成本。也可以說，在產(chǎn)量Qd上，社會的邊際收益大于社會的邊際成本。因此，從社會的觀點來看，消費者在產(chǎn)品質量上的信息不完全導致了生產(chǎn)過低的產(chǎn)量。

? 論市場失靈的原因及糾正市場失靈的方法。

答：（1）市場失靈的原因

當市場價格不能真正反映商品的社會邊際估價和社會邊際成本時，市場機制轉移資源的能力不足，從而出現(xiàn)市場失靈。當消費者支付的價格高于或低于生產(chǎn)商品的社會成本時，消費者的估價與社會估價出現(xiàn)偏差，社會資源并不會按社會估價的高低流動，而是按照市場價格流動，這時市場失靈。造成這種偏差的主要原因包括不完全競爭的市場結構、公共物品的存在、外部經(jīng)濟效果以及信息不對稱問題四個方面。

①在現(xiàn)實經(jīng)濟中，由于物質技術條件、人為的和法律的因素以及地理位置、稀缺資源等自然因素的存在，壟斷普遍存在。在壟斷市場上，由于企業(yè)的邊際收益與平均收益分離，所以價格高于邊際成本。社會給予商品的邊際評價是消費者支付給商品的價格，而社會生產(chǎn)該商品支付的邊際成本為企業(yè)的邊際成本。這時，盡管消費者之間仍可以實現(xiàn)有效率的交換，但社會并不能用最低的成本向消費者提供最需要的商品組合。不完全競爭的市場不僅不能使用最低成本的生產(chǎn)方式，而且增加生產(chǎn)還會進一步提高社會的福利水平，從而生產(chǎn)沒有達到最優(yōu)。此外，壟斷還可能造成其他的社會成本。例如，完全壟斷廠商缺乏降低成本和進行技術革新的動力，從而社會為生產(chǎn)既定的產(chǎn)量花費較多的成本，壟斷廠商為了獲得超額利潤而采取尋租行為等。

②市場失靈的第二個原因是經(jīng)濟社會需要一類被稱之為公共物品的商品。公共物品具有非排他性和（或）非競爭性。公共物品的非排他性使得通過市場交換獲得公共物品的消費權力的機制失靈。對于追求最大利潤的私人企業(yè)而言，生產(chǎn)者必須能把那些不付錢的人排斥在消費商品之外，否則它就很難彌補生產(chǎn)成本。由于非排他性，公共物品一旦被生產(chǎn)出來，每一個消費者可以不支付就獲得消費的權力。這就是說，在消費公共物品時，每一個消費者都可以做一個免費乘車者，造成公共物品市場供給不足。公共物品的非競爭性使得私人供給的社會成本增加，而社會利益得不到發(fā)揮。

③外部經(jīng)濟效果或外在性是造成社會估價與社會成本出現(xiàn)差異的另一個重要原因。外在性是指交易雙方的經(jīng)濟行為未經(jīng)交換而強加于其他方的經(jīng)濟影響。例如，大氣污染、噪音以及私人綠化等。從社會的角度來看，施加外部影響的經(jīng)濟當事人的成本不僅包括生產(chǎn)成本，而且包括強加于他人的成本；同樣，它的收益不僅包括它收取的賣出產(chǎn)品所獲得的收入，而且包括給他人帶來的但又無法收取報酬的好處。但是，按照市場的原則，施加外部影響的經(jīng)濟當事人只會考慮它看到的收益和成本。結果，外部經(jīng)濟效果使得社會估價不等于社會成本，并且完全競爭的市場體系也沒有提供一種機制，讓交易雙方考慮對其他人所施加的經(jīng)濟效果。

④信息不對稱是指市場上的某些參與者擁有，但另一些參與者不擁有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。信息不對稱導致效率損失有以下幾種情況：第一，逆向選擇問題。指買賣雙方信息不對稱的情況下，差的商品必將把好的商品驅逐出市場。當交易雙方的其中任何一方對于交易可能出現(xiàn)的風險比另一方知道更多時，就會出現(xiàn)逆選擇問題。第二，敗德行為。個人在獲得保險公司的保險后，降低防范意識而采取更冒險的行為，使發(fā)生風險的概率增大的動機。敗德行為又稱道德公害，其產(chǎn)生的原因是非對稱信息。它會破壞市場的運行，嚴重情況下會使得某些服務的私人市場難以建立。第三，委托人－代理人問題：由于委托人不能確切了解代理人的行為，代理人可能追求他們自己的目標而以犧牲委托人的利益為代價。一旦出現(xiàn)委托人－代理人問題，其后果不僅是使企業(yè)所有者的利潤受損，也會使資源配置的效率受損，因為在沒有委托人－代理人問題的情況下，社會將生產(chǎn)出更高的產(chǎn)量。

（2）糾正市場失靈的方法

①針對市場失靈的原因，可以采取不同的矯正措施。為了消除壟斷的影響，政府可以采取反壟斷政策。針對不同形式的壟斷，政府可以分別或同時采取行業(yè)的重新組合和處罰等手段，而這些手段往往是依據(jù)反壟斷法來執(zhí)行的。 行業(yè)的管制主要是對那些不適合于過度競爭的壟斷行業(yè)，如航空航天、供水等行業(yè)所采取的補救措施。在這些行業(yè)中，要么是高成本的技術，要么是平均成本呈下降趨勢，因而大規(guī)模的經(jīng)濟是必需的。這時，政府往往在保留壟斷的條件下，對于壟斷行業(yè)施行價格控制，或者價格和產(chǎn)量的雙重控制、稅收或補貼以及國家直接經(jīng)營等管制措施。如果在政府管制以后，企業(yè)仍可以獲得超額利潤，那么政府就應征收一定的特殊稅收，以利于收入的公平分配。當然，對于這類壟斷行業(yè)，政府也可以采取直接經(jīng)營的方式來解決由于壟斷所造成的市場失靈。由于政府經(jīng)營的目的不在于最大利潤，所以可以按照邊際成本或者平均成本決定價格，以便部分地解決由于壟斷所產(chǎn)生的產(chǎn)量低和價格高的低效率問題。

②解決公共物品的供給是消除公共物品所造成的市場失靈的關鍵。做到這一點，可以依靠市場和非市場的集體決策兩種方式。

針對市場決定公共物品供給量的困難，可供選擇的對策是利用具有集體性、非市場性和規(guī)則性特點的公共選擇。公共選擇是由政府代表集體做出的決策，政府的選擇最終取決于政治市場的均衡。構成政治市場的需求者是公眾、選民或者納稅人，而供給者是由政治家或者官員所組成的政府。與市場運行一樣，公共選擇也有一定的規(guī)則，以協(xié)調人們的行動，反映人們的偏好。在現(xiàn)實經(jīng)濟中，公共選擇的規(guī)則多采用一致同意和多數(shù)票規(guī)則。就公共物品的供給而言，集體決策即是投票表決，如果一項決策獲得一致通過，那么意味著所有的投票人會因此得到好處，從而增進福利。如果一項方案只得到多數(shù)票贊成，那么這項方案不是帕累托最優(yōu)的，但可能是潛在最優(yōu)的。

③外部經(jīng)濟效果是造成市場失靈的重要原因，解決這一問題的政策主要包括：稅收和補貼、政府直接調節(jié)以及

明確產(chǎn)權和談判三種手段。稅收和補貼政策是向施加負的外部經(jīng)濟效果的廠商征收恰好等于邊際外部成本的稅收，而給予產(chǎn)生正的外部經(jīng)濟效果的廠商等于邊際外部利益的補貼的一種手段，目的是使得廠商按照社會收益和社會成本進行決策。直接調節(jié)是政府通過行政或法律的手段強行控制外部經(jīng)濟的影響，也可以將施加和接受外部成本或利益的經(jīng)濟單位合并。

以上解決外部影響的方案的關鍵是外部成本或利益內部化。此外，科斯定理的結論也被用來解決外部影響問題。傳統(tǒng)的方案并沒有消除外部影響，所以科斯定理建議，政府無須對外部經(jīng)濟影響進行直接的調節(jié)，只要明確施加和接受外部成本或利益的當事人雙方的產(chǎn)權，通過市場談判就可以解決外部影響。

④信息的不完全會帶來許多問題，市場機制本身可以解決其中的一部分。例如，為了利潤最大化，生產(chǎn)者必須根據(jù)消費者的偏好進行生產(chǎn)，否則，生產(chǎn)出來的商品就可能賣不出去。生產(chǎn)者顯然很難知道每個消費者的偏好的具體情況。不過，在市場經(jīng)濟中，這一類信息的不完全并不會影響他們的正確決策——因為他們知道商品的價格。只要知道了商品的價格，就可以由此計算生產(chǎn)該商品的邊際收益，從而就能夠確定他們的利潤最大化產(chǎn)量。

但是，市場的價格機制并不能夠解決或者至少是不能夠有效地解決不完全信息問題。在這種情況下，就需要政府在信息方面進行調控。信息調控的目的主要是保證消費者和生產(chǎn)者能夠得到充分的和正確的市場信息，即增加市場的“透明度”，以便他們能夠作出正確的選擇。例如，就“保護”消費者方面來說，常見的政府措施就包括這樣一些規(guī)定：發(fā)行新股票或新債券的公司必須公布公司的有關情況、產(chǎn)品廣告上不得有不合乎實際的夸大之辭、某些產(chǎn)品必須有詳細的使用說明書、香煙上必須標明“吸煙有害健康”的字樣，等等。

消除市場失靈的政策是根據(jù)不同的原因而設計的，它們在一定的條件下起作用。

? 信息不完全（或不對稱）如何導致了市場失靈？如何解決信息不完全（或不對稱）引起的市場失靈？

答：（1）信息不完全（或不對稱）指市場的供求雙方對于所交換的商品不具有充分的信息。在現(xiàn)實經(jīng)濟中，信息常常是不完全的，稱為非完全信息。這里的信息不完全不僅是指那種絕對意義上的不完全，即由于認識能力的限制，人們不可能知道在任何時候、任何地方發(fā)生的或將要發(fā)生的任何情況，而且是指“相對”意義上的不完全，即市場經(jīng)濟本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并進行有效的配置。這是因為，作為一種有價值的資源，信息不同于普通的商品；信息的交換只能靠買賣雙方的并不十分可靠的相互信賴，賣者讓買者充分了解信息的用處，而買者則答應在了解信息的用處之后即購買它。這樣，市場的作用在這里受到了很大的限制。完全競爭的市場機制在很多場合下不能導致資源的有效配置，不能達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的情形，即市場失靈。信息非完全帶來了許多問題，市場機制本身可以解決其中的一部分；但是在很多情況下，市場的價格機制并不能夠解決或者至少是不能夠有效地解決非完全信息問題，從而導致市場失靈。

（2）信息不完全（或不對稱）引起的市場失靈的解決方法

信息非對稱會導致資源配置不當，減弱市場效率，并且還會產(chǎn)生道德風險和逆向選擇。在很多情況下，市場機制并不能解決非對稱信息問題。只能通過其他的一些機制來解決，特別是運用博弈論的相關知識來解決機制設計問題。

①逆向選擇

指在買賣雙方信息非對稱的情況下，差的商品總是將好的商品驅逐出市場；或者說擁有信息優(yōu)勢的一方，在交易中總是趨向于做出盡可能有利于自己而不利于別人的選擇。逆向選擇的存在使得市場價格不能真實地反映市場供求關系，導致市場資源配置的低效率。一般在商品市場上賣者關于產(chǎn)品的質量、保險市場上投保人關于自身的情況等等都有可能產(chǎn)生逆向選擇問題。解決逆向選擇問題的方法主要有：政府對市場進行必要的干預和利用市場信號。

②道德風險

指在雙方信息非對稱的情況下，人們享有自己行為的收益，而將成本轉嫁給別人，從而造成他人損失的可能性。道德風險的存在不僅使得處于信息劣勢的一方受到損失，而且會破壞原有的市場均衡，導致資源配置的低效率。道德風險分析的應用領域主要是保險市場。解決道德風險的主要方法是風險分擔。

③委托人-代理人問題

由于信息的不完全性，委托人往往不知道代理人要采取什么行動或者即使知道代理人采取某種行動，也不能觀察和測度代理人從事這一行動時的努力程度，同時兩者之間存在的利益分割關系，通常會使得代理人不完全按照委托人的意圖行事，這在經(jīng)濟學上被稱為委托-代理問題。

由委托人-代理人問題而導致的效率損失不可能通過政府的干預解決，而需要通過設計有效的激勵措施加以解決。

解決委托人-代理人問題最有效的辦法是實施一種最優(yōu)合約。最優(yōu)合約是委托人花費最低限度的成本而使得代理人采取有效率的行動實現(xiàn)委托人目標的合約。

? 試述你對“市場失靈”與“政府失靈”的認識。

答：（1）市場失靈指完全競爭的市場機制在很多場合下不能導致資源的有效配置，不能達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的情形。導致市場失靈的原因主要有如下幾種：外部性，即一個經(jīng)濟主體的行為造成另一個經(jīng)濟主體的利益或成本的變化，而另一個經(jīng)濟主體又沒有得到補償或支付的情況；公共產(chǎn)品，即對整個社會有益，但因不能獲得收益或私人成本太高而私人廠商不愿意生產(chǎn)的產(chǎn)品和勞務，如國防、空間研究、氣象預報等；非零交易成本，如搜集信息、討價還價、達成合同等所需要的成本，往往使得交易難以進行；市場特權，如壟斷的存在或過度的競爭；市場機制不能夠解決社會目標問題；非對稱信息，如生產(chǎn)者往往具有比消費者更多的關于商品的信息等等。

市場經(jīng)濟難以解決經(jīng)濟活動中公共產(chǎn)品、外部效應、不完全競爭、收入分配不公、經(jīng)濟波動與失衡等的問題，政府需要通過其資源配置對此進行必要的干預。首先、市場機制不適應于公共產(chǎn)品的有效生產(chǎn)，政府的首要職能就是提供公共產(chǎn)品。第二、市場機制難以解決外部效應問題。外部效應有正負兩個方面，社會為了達到最大的經(jīng)濟效果，應該鼓勵那些能夠帶來正外部效應的生產(chǎn)活動，限制那些帶來負外部效應的經(jīng)濟活動，但靠市場機制無法達到這一目的。第三、現(xiàn)代市場經(jīng)濟是包含自然壟斷、市場壟斷在內的復合體，是不完全競爭。政府通常采取替代市場來組織公共事業(yè)的生產(chǎn)來防止或通過價格管制的辦法來糾正自然壟斷，制定反托拉斯法對市場壟斷加以限制。第四、市場機制不能解決收入分配不公問題。社會必須追求效率與公平的平衡，市場經(jīng)濟能較好地解決效率問題，卻不能解決公平問題。政府可以普遍采用稅收政策和社會保障制度來調節(jié)收入分配。第五，市場經(jīng)濟不能解決宏觀的經(jīng)濟波動與失衡。因為市場機制注重眼前利益和個體的微觀利益，市場的調節(jié)作用具有短期性和局部性的特點，容易導致宏觀總量失衡、長期發(fā)展受阻。國家必須通過制定和實施經(jīng)濟計劃來解決這個問題。

（2）政府失靈是指政府在經(jīng)濟管理上的不足之處，如信息失靈、決策失誤和管理失控等。制定公共決策是一個比較復雜的過程，存在著多種障礙和制約因素，使得政府難以真正做到正確合理。同時，公共決策是各種利益集團妥協(xié)的產(chǎn)物，難以代表全體公民的利益。政府有不斷擴張的傾向，使得政府的財政支出逐年擴大，增加了決策成本。由于政府壟斷了公共產(chǎn)品的供應，一方面，缺乏競爭、沒有追求利潤的動機，會導致機構臃腫、人浮于事、效率低下；另一方面，政府官員可能用公共產(chǎn)品交換私人產(chǎn)品從而獲取個人利潤，產(chǎn)生腐敗�？傊�，政府失靈與市場失靈一樣，同樣會導致社會資源浪費、經(jīng)濟效益降低、資源配置低效、社會福利減少和政府開支的增長等一系列弊端。

政府失靈決定了社會經(jīng)濟活動的一部分功能必須由除政府、營利的機構個人或者企業(yè)之外的第三者（通常是非營利機構，大學是典型的非營利機構）來承擔。

? 運用委托-代理關系分析我國的國有企業(yè)問題。

答：（1）“委托-代理理論”簡述

委托代理關系是指因委托人授權代理人在一定范圍內以自己的名義從事相應活動、處理有關事務而形成的委托人和代理人之間的權能與收益分享關系。由于信息的不完全性，委托人往往不知道代理人要采取什么行動或者即使知道代理人采取某種行動，也不能觀察和測度代理人從事這一行動時的努力程度。同時，兩者之間存在的利益分割關系，通常會使得代理人不完全按照委托人的意圖行事，這在經(jīng)濟學上被稱為委托-代理問題。

一旦企業(yè)出現(xiàn)委托人-代理人問題，其后果不僅是企業(yè)所有者的利潤受損，也使社會資源配置的效率受損。由委托人-代理人問題而導致的效率損失不可能通過政府的干預解決，而需要通過設計有效的激勵措施加以解決。解決委托人-代理人問題最有效的辦法是實施一種最優(yōu)合約。最優(yōu)合約是委托人花費最低限度的成本而使得代理人采取有效率的行動實現(xiàn)委托人目標的合約。

（2）國有企業(yè)的委托-代理問題

①信息不對稱是產(chǎn)生委托-代理關系問題的根本原因。

一般來說，代理人掌握的信息比委托人更多一些，代理人比委托人更了解自己的能力，偏好、努力程度，更了解有關企業(yè)內部情況、市場環(huán)境變化和企業(yè)外部環(huán)境以及決策的風險和收益等信息。這些信息特別是一些專業(yè)信息、關于努力程度和決策的風險等信息，委托人是很難掌握的，或者即使能夠取得也因成本太高而不得不放棄。這就使代理人利用自己掌握的信息進行欺騙成為可能，委托人被迫承擔因此而產(chǎn)生的道德風險。對國有企業(yè)來說，這種情

況更為嚴重，因為在國有企業(yè)中存在著多層委托-代理關系，全國人民雖然是國有企業(yè)的所有者，但因為國有企業(yè)的數(shù)量眾多，要掌握關于某一個國有企業(yè)的信息是不可能的。委托-代理鏈條的延長加大了信息的不對稱性，代理人根據(jù)自己的信息優(yōu)勢去謀求自身的利益而放棄股東的利益的可能性也加大了，委托-代理問題也就更加嚴重了。

②信息不對稱是客觀存在的，通過建立一套有效的激勵約束制度可以適當彌補信息不對稱的缺陷，保證代理人的行為與委托人的目標盡可能地趨于一致。

根據(jù)產(chǎn)權經(jīng)濟學的假設，代理人是理性的經(jīng)濟人，在既定的制度下，代理人的行為目標是借助于委托人提供的條件，最大限度地滿足自己的利益。就是說，代理人的行為取決于其生存的制度。有效的制度，能夠使代理人的目標與委托人的目標大體一致；相反，則使代理人的目標嚴重偏離委托人的目標。但是在國有企業(yè)中，沒有相應建立起對經(jīng)理人員的激勵約束機制，經(jīng)理人員的責、權是不對稱的。國有企業(yè)經(jīng)理人員的選擇通常是一種干部任免，其收入與企業(yè)利益相關度很小，而且?guī)缀鯖]有設立經(jīng)理人員的責任機制，經(jīng)理人員作出錯誤的決策可以不負擔任何損失，其行為較少受到約束。一方面，經(jīng)理人員經(jīng)營管理不善，造成國有資產(chǎn)浪費和流失等各種剩余損失，可以不承擔責任；另一方面，經(jīng)理人員盡力工作花費心血，搞好企業(yè)，承擔了很大的風險，去爭取股東利益最大化，也得不到相應的剩余收入。這就使得國有企業(yè)的經(jīng)理人員很難有壓力也缺乏動力去努力工作。有些國有企業(yè)的經(jīng)理人員甚至通過國家賦予的特權來尋租，最大限度地獲取各種個人利益。

③在企業(yè)內部發(fā)揮約束功能的主要是企業(yè)的法人治理結構。

我國國有企業(yè)內部的法人治理結構是很不完善的。主要是多層委托-代理關系限制了國有企業(yè)內部法人治理結構作用的發(fā)揮。作為所有者代表的董事會和行使獨立監(jiān)督權的監(jiān)事會成員的任用，主要采取干部委派制，其利益與企業(yè)利益的相關性更小，加之責任機制缺乏，對各代理人努力程度和業(yè)績的考察、監(jiān)督更困難。而且各董事會和監(jiān)事會成員也都會存在著“搭便車”心理：一個人監(jiān)督的成果要由很多人來享受，成本卻只由一個人承擔，而沒人監(jiān)督也追查不出這個人的責任。這樣比較分析的結果使國有企業(yè)所有者嚴重缺位，沒人承擔國有企業(yè)股東的責任，沒人監(jiān)督經(jīng)理層代理人，董事會和監(jiān)事會遠遠沒有發(fā)揮其應有的作用。再加上企業(yè)的法人治理結構本身運作不規(guī)范，各級代理人之間職責劃分不清，經(jīng)理人員越權、監(jiān)事會成員地位不獨立等情況時有發(fā)生，各級代理人之間缺乏制衡機制，國有企業(yè)法人治理結構的功能嚴重弱化。

（3）委托-代理理論對中國國有企業(yè)改革的借鑒意義

解決委托-代理問題要轉變思路，不是代理人不按照委托人的意愿工作，而是現(xiàn)行的制度決定了其行為與委托人的目標偏離。作為理性的經(jīng)濟人，其行為總是受自身利益最大化驅動的。作為國有企業(yè)最終委托人的政府，其任務不是去試圖改變代理人的行為模式，而是要盡可能地建立和維護既有利于社會，又能保證個人利益得以實現(xiàn)的制度框架和競爭規(guī)則，使得代理人在這種制度下的行為能夠達到其自身利益與委托人利益的最大統(tǒng)一，最大限度地減少委托-代理問題的產(chǎn)生。制度改變了，經(jīng)濟人的行為也將隨之改變。這項制度主要是指一套能夠有效發(fā)揮作用的激勵約束制度，政府應從以下兩個方面入手：

①建立激勵機制。

要使委托-代理問題得到很好的解決，建立具有促進性的激勵機制是首要的。這套機制的建立主要應該能夠使委托人與代理人的目標趨于一致，其思路是使代理人在追求個人利益時，委托人的利益也能夠相應實現(xiàn)，也就是要追求兩者利益的一致性。代理人的目標具有短期性，可以通過股權和股票期權等辦法使其擁有一部分剩余索取權，或者簽訂長期合同，把代理人的經(jīng)濟利益長期化。信息機制也可以發(fā)揮激勵功能，將對代理人的激勵信息包含在委托人與代理人簽訂的合同中，使代理人在決策時，不僅需要參考原有已獲得的信息，而且需要參考由信息激勵機制所發(fā)生的新信息。這些新信息能夠使代理人不會因為隱瞞私人信息或顯示虛假信息而獲利，只會招致?lián)p失，從而保證代理人無論是隱瞞信息還是采用虛假的信息，都是徒勞無益的；反過來如果代理人根據(jù)信息激勵機制的要求去做事，也一定有相應的收益，最終產(chǎn)生潛在的激勵效果。

②建立約束機制。

A.從企業(yè)內部來講主要是完善國有企業(yè)內部的法人治理結構。盡量減少通過干部任免制度來挑選國有企業(yè)的代理人，要充分發(fā)揮市場的功能，通過代理人市場，根據(jù)市場的評價來進行選擇。進一步減持國有股份、分散股權、發(fā)展多元化投資主體，也能促進企業(yè)的法人治理結構的改善。國有股減持，并不是說要動搖國有股的控股地位，只是適當削弱國有股權在企業(yè)治理中的發(fā)言權，改變國有企業(yè)中國有股“一家說了算”的局面，適當引入其他股東進入董事會、監(jiān)事會，通過其他董事與國有股代理人之間的行為制衡，強化對國有股代理人的約束，從而促進企業(yè)法人治理結構功能的發(fā)揮。

B.完善市場機制，使其發(fā)揮市場對國有企業(yè)代理人的外部約束。產(chǎn)品市場和資本市場的完善有利于市場機制約

束功能的發(fā)揮。政府應盡量避免對產(chǎn)品市場的干預，鼓勵企業(yè)之間自由競爭，允許國有產(chǎn)權的自由流動，在市場的導向下自發(fā)進行產(chǎn)權交易，實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。

? 運用信息不對稱理論分析國有企業(yè)改革的難點，并說明固定工資、獎金和期權等報酬制度在激勵效果上的差異。 答：（1）不對稱信息是指市場上的某些參與者擁有，而另一些參與者不擁有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方掌握的信息少一些。信息不對稱會導致資源配置不當，減弱市場效率，并且還會產(chǎn)生道德風險和逆向選擇。

信息不對稱會產(chǎn)生委托人-代理人問題，代理人是指交易中擁有信息優(yōu)勢的一方，委托人是交易中處于信息劣勢的一方。由于信息的不對稱，委托人往往不知道代理人要采取什么行動或者即使知道代理人采取某種行動，也不能觀測和測度代理人從事這一行動的努力程度，同時兩者之間存在的利益分割關系，這就使代理人不完全按照委托人的意圖行事，產(chǎn)生道德風險和逆向選擇問題。

（2）國有企業(yè)改革的難點

國有企業(yè)委托-代理關系存在的問題是國有企業(yè)屬于全民所有，由國家（政府）代表全民行使資產(chǎn)所有權職能。全民財產(chǎn)的龐大性、復雜性和分散性，決定其最高的控制經(jīng)營機構必然會進一步尋找下一級代理人，代理人最終進入企業(yè)董事會，代表國家行使所有權職能，形成企業(yè)所有權代理。同時，所有權代理也作為委托人，在所有權與經(jīng)營權分離原則下，委托代理人具體經(jīng)營管理企業(yè)，形成經(jīng)營權代理。我國國有企業(yè)同樣存在著委托-代理關系，并且由于治理結構設計不合理，委托-代理問題更嚴重。

①層代理關系與較高的代理費用。與個人股東為主組成的公司制相比，國有公司制度下委托關系表現(xiàn)為間接性、多層性、復雜性且協(xié)調關系繁瑣。國家做為最終所有者，不可能對眾多的國有企業(yè)直接行使監(jiān)督權，只有借助多層代理關系間接加以管理。由于國有產(chǎn)權代表與各級產(chǎn)權代理間存在著權利和行為的界定問題，協(xié)調產(chǎn)權所有者與代理者目標不一致的代理費用較高。

②代理關系選擇的非市場化。國有產(chǎn)權代表實質上處于代表國家（委托人）利益的代理人地位，他們既不具備私人股東追求利潤最大化的內在動機，又無自主支配資產(chǎn)轉讓的實際權力，因而在選擇代理人（經(jīng)理）和約束其行為時，難以借助市場化自由契約特征，或多或少傾向于行政手段。目前，我國一些國有公司中董事會成員、經(jīng)理均采用任命的方式，實際上使股東與經(jīng)營者之間的委托-代理關系完全缺乏市場選擇的余地，使二者權力界定更困難，代理費用加大。

③國有產(chǎn)權代表缺乏風險責任能力。西方股份公司雖然也實行法人治理制度，但大股東仍能通過董事會控制企業(yè)的重大決策，尤其是風險決策。而國有企業(yè)的所有者因缺乏承擔企業(yè)決策風險責任的物質基礎。因市場中存在著大量的不確定性、高風險性因素，在缺乏企業(yè)風險責任聯(lián)帶機制的情況下，國有產(chǎn)權代理的決策行為難以與個人股東一樣理性化。

可見，我國國有企業(yè)的委托人-代理人關系比股份制公司的委托人-代理人關系更加復雜，改革難度也更大。

（3）固定工資、獎金和期權等報酬制度在激勵效果上的差異

在解決委托人-代理人問題上，一般的方法是設立一個激勵機制。任何一個有效的激勵機制的設計必須遵循兩個原則：第一，代理人參與工作所得凈收益必須不低于不工作也能得到的收益，這是參與約束；第二，代理人讓委托人最滿意的努力程度也是給他自己帶來最大凈收益的努力程度，即激勵相容約束。在這種情況下，固定報酬的激勵制度無法滿足這兩個約束條件。所以固定工資在激勵效果上最弱，它不能解決國有企業(yè)中的代理人-委托人問題。

從獎金方面看，獎金實際上相當于分成制。分成制是在一個非對稱信息條件下的次優(yōu)激勵機制。如果要使代理人盡自己的努力工作，那就必須讓報酬與產(chǎn)出相聯(lián)系，這樣就讓厭惡風險的代理人承擔了過多的風險，而風險在委托人和代理人之間的分配是低效的；但如果相對偏好風險的委托人承擔一切產(chǎn)量波動的危險，那么代理人又沒有動力工作，并且委托人無法及時地、完全地發(fā)現(xiàn)代理人的偷懶行為，或者其監(jiān)督成本很高，生產(chǎn)將是低效率的。在完全信息條件下，由于產(chǎn)量完全確定地取決于勞動的真實投入量，分成制并不能使代理人滿足委托人所期望的目標。但是在非對稱情況下，分成制卻是一種良好的折衷方案。這是因為代理人的報酬與產(chǎn)出直接相關，但產(chǎn)量波動的風險分攤在委托人和代理人雙方面。獎金是與代理人努力程度成正比的“非全額報酬”，由于非全額報酬部分的存在，代理人必須努力工作，以期其收入高于偷懶情況下的所得，盡管他創(chuàng)造的每一元產(chǎn)值都要在自己和委托人之間進行分配。從這方面看，獎金是一個次優(yōu)的選擇。

再分析期權的激勵效果。有效的激勵機制的設計，除了需要滿足參與約束與激勵相容約束外，還應將產(chǎn)量波動的風險，按照委托人和代理人對風險的相對偏好或規(guī)避程度，作適當?shù)姆峙�。另外，現(xiàn)實中的激勵機制設計不管采取何種可能方案，都要考慮兩點：一是勞動努力之外的因素對產(chǎn)量的影響程度以及監(jiān)督勞動的成本；二是產(chǎn)量的波

動程度以及委托人與代理人對待風險的態(tài)度。期權將代理人的收入和公司業(yè)績聯(lián)系起來，滿足了上述有效激勵機制的條件，所以期權是一種很好的激勵機制。

? 目前我國商品房交易中普遍存在著對商品房質量的信息不對稱現(xiàn)象，即房地產(chǎn)開發(fā)商對商品房質量的了解程度

比購房的居民多。（1）假定買賣雙方對商品房質量都有充分的了解，試作圖說明高質量房和低質量房的市場供求狀況。（2）在信息不對稱條件下，試作圖分析高質量房和低質量房的市場供求變動情況。

解：（1）當信息充分時，顯然有高質量的房子建造成本高，但需求大，低質量的房子建造成本低，但需求�。唬�2）當信息不充分時，高質量房子和低質量房子的需求一樣，因為消費者無法區(qū)分高質量房子和低質量房子。但由于房地產(chǎn)開發(fā)商心里清楚，故兩種質量的房子的供給曲線與前述相同。

顯然，與買賣雙方對商品房質量有充分了解的情況相比，低質量房子的價格上升，數(shù)量增加，而高質量房子的價格下降，數(shù)量減少。市場上低質量房子的供給反而超過了高質量房子的供給。

? 根據(jù)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的特性分析高等教育的特性；并聯(lián)系政府的經(jīng)濟作用，談談政府在高等教育發(fā)展中的

責任。

答：（1）公共物品是指具有非排他性、非競爭性的商品，該類商品既無法通過收費限制人們使用，同時也不會因為使用人數(shù)的增加而減少使用者得到的效用。私人物品是指具有排他性、競爭性的商品，該類商品一旦由某人購買獲得，便不可再為他人所得并為其帶來效用。此外，有一些商品具有競爭性而不具有排他性，例如較為擁擠的普通公路；還有一些商品具有排他性但不具有競爭性，例如空闊的收費高速公路；這些商品可以被看作是準公共物品。

因此，高等教育產(chǎn)品是介于公共物品和私人物品之間的一種商品，具有準公共產(chǎn)品的屬性。首先，高等教育產(chǎn)品不是純粹的公共產(chǎn)品，它具有私人產(chǎn)品的屬性。純粹意義的公共產(chǎn)品具有非排他性和非競爭性。一方面高等教育具有一定程度的排他性，因為高等教育機會是稀缺的，求學者需要付費才能享受高等教育服務。另一方面,高等教育具有競爭性。其次，高等教育不是純粹的私人產(chǎn)品，它又有公共產(chǎn)品的特性。教育有較強的外部性特征，外部經(jīng)濟將使全社會受益。

（2）對于具有準公共產(chǎn)品屬性的高等教育，政府應當聯(lián)系其經(jīng)濟作用承擔相應的責任。在市場經(jīng)濟中，政府的作用體現(xiàn)為矯正市場失靈，具體包括收入分配職能，資源配置職能和經(jīng)濟穩(wěn)定與發(fā)展職能。這些職能主要通過財政收入和財政支出兩方面的工具來實現(xiàn)。教育支出是財政支出的重要部分，政府在教育方面負有重要的責任。一方面，教育具有一定的公共產(chǎn)品性質，因而教育作為一種商品的提供將會存在市場失靈的情況。另一方面，高等教育所具有的作用決定了整個社會文化思想水平的高低，發(fā)展高等教育體現(xiàn)政府的社會發(fā)展職能。但是，具體的做法還需要進一步分析。高等教育具有一定的競爭性，其效用直接獲得者便是高等教育的接受者，這些人可以獲得較高的預期收入，這也是高等教育可以被看作是一種投資的原因。因而，政府一方面需要對高等教育進行投入，同時也應考慮高等教育的作用主要是給接受教育者個人帶來未來的經(jīng)濟收益。

結合我國政府目前在高等教育方面的投入情況可以看出，目前我國教育支出占財政支出的比重落后于其他中等或發(fā)達國家水平，但高等教育的投入占整個教育（包括初等教育、中等教育）的比重又遠遠高于其他中等或發(fā)達國家水平。從而，當前政府的職能應當體現(xiàn)在：

第一，通過直接撥款與政策支持，保障對公共教育的總投入。對高教的撥款主要用于支持部屬院校的發(fā)展和基礎性，原創(chuàng)性科研，側重非營利領域。這需要中央政府將財政經(jīng)費從競爭性領域撤出，并減少行政開支，以增加教育投入。

第二，引導高等教育融資。主要是鼓勵、引導和規(guī)范社會力量辦學，培育資本市場并利用其對高教進行投資�？梢晕�托私人部門經(jīng)營高教的一些領域，中央政府的關鍵職責是以政策賦予企業(yè)或個人應有的獲利機會，激活并規(guī)范和協(xié)調市場，提供和維護市場運行的法制化外部環(huán)境。我國的資本市場體系正在逐步形成與發(fā)展，通過資本市場進行高教融資已在一些地區(qū)或機構展開，如一些高�？毓苫騾⒐傻纳鲜泄�司上市，民辦大學的股份制改造，高校組建的教育基金等，中央考慮的是在全國的推廣、深入及制定相關政策以規(guī)范。建立教育銀行，利用國際銀行組織進行貸款發(fā)展高教，則是中央政府直接承擔責任的方面。

第三，對高教財政進行籌劃和調控，協(xié)調資金配置，盡量維護高教領域的公平。完善學生資助體系是促進接受高教機會公平的重要手段，中央的責任是提供資金和政策框架。公平不僅在于接受高等教育的機會，還包括地區(qū)間、機構間，學科專業(yè)間的公平問題：在經(jīng)費的投入上，對熱門與冷門專業(yè)有不同投入，對二者的學生在獎、助學金上

采取不同標準，畢業(yè)后的工資待遇也區(qū)別對待；地區(qū)上投資向西部適當傾斜，還可用一定的財稅政策引導社會力量和外國教育服務提供商向我國急需或人才缺乏的高教領域投資。

第四，發(fā)揮宏觀管理的職能，通過制度安排理順高教財政的宏觀運行環(huán)境。

? 科斯定理對解決外部性的理論意義和實踐意義是什么？

答： 科斯定理的實踐意義：如果產(chǎn)權界定是明確的，那么通過市場交易解決外在性問題是可行的。以Y廠商向X廠商就污染問題而施加外在成本的情形為例。在產(chǎn)權可以自由買賣的條件下，如果法律界定X廠商有權不受污染，那么Y廠商為了能夠生產(chǎn)就必須向X廠商購買污染權。這時，Y廠商將因此增加一部分邊際成本，而X廠商則得到相應的收益。反之，如果產(chǎn)權界定給Y廠商，即Y廠商有權向X廠商施加污染，那么，X廠商將購買這一權利以便Y廠商不釋放污染。結果，市場交易本身使得污染問題得到解決。不僅如此，由于交易是在完全競爭條件下進行的，因而結果是帕累托最優(yōu)的。

但是科斯定理解決外部性問題在實際中并不—定真的有效。這是因為：第一，資產(chǎn)的財產(chǎn)權不一定能夠明確地加以規(guī)定。有的資源，例如空氣，在歷史上就是大家均可使用的共同財產(chǎn)，很難將其財產(chǎn)權具體分派給誰；有的資源的財產(chǎn)權即使在原則上可以明確，但由于不公平問題、法律程序的成本問題等等也變得實際上不可行；第二，已經(jīng)明確的財產(chǎn)權不一定總是能夠轉讓。這就涉及到信息是否充分以及買賣雙方不能達成一致意見的各種原因，如談判的人太多、交易成本過高、談判雙方都能使用策略性行為等等；第三，明確的財產(chǎn)權的轉讓并不總能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。運用科斯定理完全有可能得到這樣的結果：它與原來的狀態(tài)相比有所改善，但并不一定恰好為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。此外，還應指出，分配產(chǎn)權會影響收入分配，而收入分配的變動可以造成社會不公平，引起社會動亂。在社會動亂的情況下，就談不上解決外部影響的問題了。

? 請用信息經(jīng)濟學的理論解釋:為什么保險公司要設計很多種類的保險項目呢？

答：（1）在信息不完全和信息不對稱的情況下，市場機制有時就不能很好地發(fā)揮其作用。信息不完全不僅指那種絕對意義上的不完全，即由于認識能力的限制，人們不知道在任何時候 、任何地方發(fā)生的或將要發(fā)生的任何情況，而且還指相對意義上的不完全，即市場經(jīng)濟本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們。信息不對稱指市場上某些參與者擁有，但另一些參與者不擁有信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。

在保險市場上，如果保險公司和投�？蛻綦p方的信息是充分的，則根據(jù)大數(shù)法則所訂費率足以保證保險市場的有效運轉。但實際上，保險公司對客戶的信息掌握不完全。以健康醫(yī)療保險為例，哪些人身體好，哪些人身體差，保險公司無法充分了解。結果是身體差的人投保最多。事后保險公司才了解到實際發(fā)病率和死亡率大大高于預期的死亡率和發(fā)病率。這迫使保險公司按“最壞情況”的估計來制訂保險費率，但這樣會使費率上升，使身體好的人不愿參加保險。盡管他們有獲得保障的需求，但市場無法給他們提供保險。保險市場的有效性被破壞了。

如果保險公司向客戶提供單一的保險項目，如提供全額賠償，會導致嚴重敗德行為，從而破壞市場的運作，不能達到市場的有效性。敗德行為是指個人在獲得保險公司的保險后，缺乏提防行為，而采取更為冒險的行為，使發(fā)生風險的概率增大。敗德行為也稱為道德公害。敗德行為產(chǎn)生的原因是非對稱信息。敗德行為會破壞市場的運作，嚴重的情況下會使某些服務的私人市場難以建立。

（2）由于信息的不完全和不對稱，保險公司并不知道前來購買保險的人的風險偏好等品質，但它可以通過設計多種不同的保險項目，確定不同的自負比率和保險價格的組合來篩選不同的客戶，讓客戶自我選擇。由于出事故的概率不同，客戶對自負比率和保險價格的偏好是不同的：謹慎的人由于自己出事故的概率小，會選擇高的自付部分與低的保險價格，因為對他而言，出事故的可能性較低。反之，冒失的人由于出事故的概率較高，所以會喜歡選擇低的自負比率與高的保險價格那類組合，即寧可支付較高的保險費去換得較低的自負部分。這樣，保險公司通過不同的險種，可以在一定程度上區(qū)別不同的客戶，降低風險。

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