誠信興商宣傳資料之一

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修訂后的《中華人民共和國外匯管理條例》的新規(guī)定

一、條例修訂遵循了哪些主要原則？

一是堅持改革開放的方向，吸收近年來經(jīng)常項目、資本項目、外匯市場和人民幣匯率形成機(jī)制等方面的改革成果，并為下一步改革預(yù)留政策空間。二是圍繞宏觀調(diào)控的重點(diǎn)，以促進(jìn)國際收支平衡為目標(biāo)，對外匯資金流入流出實施均衡、規(guī)范管理。三是創(chuàng)造公平競爭的環(huán)境，取消內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)之間、國有企業(yè)與民營企業(yè)之間、機(jī)構(gòu)與個人之間的差別待遇，按交易性質(zhì)進(jìn)行監(jiān)管。四是按照行政管理體制改革和依法行政的要求，進(jìn)一步完善外匯管理內(nèi)容、方式等規(guī)定，推進(jìn)貿(mào)易投資便利化，加強(qiáng)對行政權(quán)力的監(jiān)督和約束。

二、與原條例相比，新條例主要修訂了哪些內(nèi)容？

新條例對原條例作了全面修訂。修改后的條例共５４條，進(jìn)一步便利了貿(mào)易投資活動，完善了人民幣匯率形成機(jī)制及金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理制度，建立了國際收支應(yīng)急保障制度，強(qiáng)化了跨境資金流動監(jiān)測，健全了外匯監(jiān)管手段和措施，并相應(yīng)明確了有關(guān)法律責(zé)任。

一是對外匯資金流入流出實施均衡管理。要求經(jīng)常項目外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實、合法的交易基礎(chǔ)，取消外匯收入強(qiáng)制調(diào)回境內(nèi)的要求，允許外匯收入按照規(guī)定的條件、期限等調(diào)回境內(nèi)或者存放境外；規(guī)范資本項目外匯收入結(jié)匯管理，要求資本項目外匯及結(jié)匯資金應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的用途使用，增加對外匯資金非法流入、非法結(jié)匯、違反結(jié)匯資金流向管理等違法行為的處罰規(guī)定；明確外匯管理機(jī)關(guān)有權(quán)對資金流入流出進(jìn)行監(jiān)督檢查及具體管理職權(quán)和程序。

二是完善人民幣匯率形成機(jī)制及金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理。規(guī)定人民幣匯率實行以市場供求為基礎(chǔ)的、有管理的浮動匯率制度；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)和符合規(guī)定條件的其他機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定在銀行間外匯市場進(jìn)行外匯交易；調(diào)整外匯頭寸管理方式，對金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)實行綜合頭寸管理。

三是強(qiáng)化對跨境資金流動的監(jiān)測，建立國際收支應(yīng)急保障制度。健全國際收支統(tǒng)計申報制度，完善外匯收支信息收集，加強(qiáng)對跨境資金流動的統(tǒng)計、分析與監(jiān)測；根據(jù)世界貿(mào)易組織規(guī)則，規(guī)定國際收支出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)嚴(yán)重失衡，以及國民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)嚴(yán)重危機(jī)時，國家可以對國際收支采取必要的保障、控制等措施。

四是健全外匯監(jiān)管手段和措施。為保障外匯管理機(jī)關(guān)依法、有效地履行職責(zé)，增加規(guī)定了外匯管理機(jī)關(guān)的監(jiān)管手段和措施，同時規(guī)定了外匯管理機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督檢查的程序。

三、條例對經(jīng)常項目外匯管理是如何規(guī)定的？

條例總則第五條和第二章是對經(jīng)常項目外匯管理的主要規(guī)范。與原條例相比，新條例大大簡化了經(jīng)常項目外匯收支管理的內(nèi)容和程序。

條例規(guī)定對經(jīng)常性國際支付和轉(zhuǎn)移不予限制，并進(jìn)一步便利經(jīng)常項目外匯收支。取消經(jīng)常項目外匯收入強(qiáng)制結(jié)匯要求，經(jīng)常項目外匯收入可按規(guī)定保留或者賣給金融機(jī)構(gòu)；規(guī)定經(jīng)常項目外匯支出按付匯與購匯的管理規(guī)定，憑有效單證以自有外匯支付或者向金融機(jī)構(gòu)購匯支付。

為保證經(jīng)常項目外匯收支具有真實、合法的交易基礎(chǔ)，條例要求辦理外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查，同時規(guī)定外匯管理機(jī)關(guān)有權(quán)對此進(jìn)行監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查可以通過核銷、核注、非現(xiàn)場數(shù)據(jù)核對、現(xiàn)場檢查等方式進(jìn)行。

四、條例對資本項目外匯管理是如何規(guī)范的？

資本項目外匯管理的規(guī)范主要集中在條例第三章，是條例修訂的重點(diǎn)內(nèi)容之一。

一是為拓寬資本流出渠道預(yù)留政策空間。簡化對境外直接投資外匯管理的行政審批，增設(shè)境外主體在境內(nèi)籌資、境內(nèi)主體對境外證券投資和衍生產(chǎn)品交易、境內(nèi)主體對外提供商業(yè)貸款等交易項目的管理原則。

二是改革資本項目外匯管理方式。除國家規(guī)定無需批準(zhǔn)的以外，資本項目外匯收入保留或者結(jié)匯應(yīng)當(dāng)經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；資本項目外匯支出國家未規(guī)定需事前經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，原則上可以持規(guī)定的有效單證直接到金融機(jī)構(gòu)辦理，國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，在外匯支付前應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)。

三是加強(qiáng)流入資本的用途管理。要求資本項目外匯及結(jié)匯后人民幣資金應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)主管部門及外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用，并授權(quán)外匯管理機(jī)關(guān)對資本項目外匯及結(jié)匯后人民幣資金的使用和賬戶變動情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

五、條例對完善跨境資金流動監(jiān)測體系有哪些規(guī)定？ 完善跨境資金流動監(jiān)測，對于掌握外匯收支情況，防范國際金融風(fēng)險具有重要意義。條例一方面在總則中明確要求國務(wù)院外匯管理部門對國際收支進(jìn)行統(tǒng)計監(jiān)測，定期公布國際收支狀況，另一方面要求金融機(jī)構(gòu)通過外匯賬戶辦理外匯業(yè)務(wù)，并依法向外匯管理機(jī)關(guān)報送客戶的外誠信興商宣傳資料之一匯收支及賬戶變動情況。有外匯經(jīng)營活動的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料。按照條例的上述規(guī)定，外匯管理機(jī)關(guān)可以全方位對跨境資金流動進(jìn)行監(jiān)測。同時，建立國務(wù)院外匯管理部門與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)的監(jiān)管信息通報機(jī)制。

六、條例是如何完善外匯檢查手段和法律責(zé)任的？

為依法行政，保障外匯管理政策有效施行，切實防范國際金融風(fēng)險，條例明確和細(xì)化了外匯管理機(jī)關(guān)的檢查手段和措施，具體包括：外匯管理機(jī)關(guān)依法履行職責(zé)時，有權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，進(jìn)入涉嫌外匯違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證，詢問有關(guān)當(dāng)事人，查閱、

復(fù)制有關(guān)交易單證、財務(wù)會計資料，封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料，查詢與被調(diào)查外匯違法事件有關(guān)的單位和個人的賬戶（個人儲蓄存款賬戶除外），申請人民法院凍結(jié)或者查封涉案財產(chǎn)、重要證據(jù)等。當(dāng)然，外匯管理機(jī)關(guān)必須按照條例規(guī)定的程序?qū)嵤┫嚓P(guān)檢查，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。同時，適應(yīng)新形勢下打擊外匯違法行為的需要，條例增加了對資金非法流入、非法結(jié)匯、違反結(jié)匯資金流向管理、非法攜帶外匯出入境以及非法介紹買賣外匯等違法行為的處罰規(guī)定。

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