案例研習(xí)(74)：國(guó)有企業(yè)員工持股問(wèn)題解決之道
案例研習(xí)（74）：國(guó)有企業(yè)員工持股問(wèn)題解決之道
【案例情況】
一、龍?jiān)醇夹g(shù)
請(qǐng) 發(fā)行人律師對(duì)發(fā)行人員工（而非僅為發(fā)行人董事、高管）投資發(fā)行人是否符合法律法規(guī)及國(guó)資委有關(guān)規(guī)定（包括但不限于《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)員工持股、投資的意 見(jiàn)》、《關(guān)于規(guī)范電力系統(tǒng)職工投資發(fā)電企業(yè)的意見(jiàn)》、《關(guān)于實(shí)施〈關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)員工持股、投資的意見(jiàn)〉有關(guān)問(wèn)題的通知》進(jìn)行核查并明確發(fā)表意見(jiàn)。核查 范圍包括煙臺(tái)海融、煙臺(tái)和緣、龍?jiān)慈伎匾约岸慰瀑Q(mào)、朗新明�！�
1、董事持股情況
經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，發(fā)行人董事長(zhǎng)王雨蓬曾任科環(huán)集團(tuán)總工程師、黨組成員，本所經(jīng)辦律師就發(fā)行人員工持股的情況向國(guó)電集團(tuán)進(jìn)行了訪(fǎng)談，并獲得了國(guó)電集團(tuán)于 2008年12月23日出具的《關(guān)于煙臺(tái)龍?jiān)措娏夹g(shù)股份有限公司自然人持股情況的說(shuō)明》，確認(rèn)“根據(jù)《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)改革[2008]139 號(hào)）的文件精神，經(jīng)查，煙臺(tái)龍?jiān)措娏夹g(shù)股份有限公司未存在自然人直接持股情況，但存在自然人間接持股情況。除王雨蓬外，其他間接持股自然人均符合文件要 求。中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司所屬?lài)?guó)電科技環(huán)保集團(tuán)有限公司正在辦理王雨蓬離職手續(xù)。離職后，王雨蓬符合持股條件。除王雨蓬外，所有持股人及持股關(guān)聯(lián)人未在中國(guó)國(guó) 電集團(tuán)公司及其子公司中擔(dān)任中層以上管理職務(wù)”。根據(jù)國(guó)電集團(tuán)于2009年2月17日下發(fā)的《關(guān)于王雨蓬免職的通知》（國(guó)電集人[2009]35號(hào)），王雨蓬不再擔(dān)任科環(huán)集團(tuán)總工程師、黨組成員。目前，王雨蓬已經(jīng)辦妥離職手續(xù)。
經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，發(fā)行人的董事王公林于2009年4月14日任科環(huán)集團(tuán)的副總經(jīng)理。2009年9月27日，王公林的配偶蘆麗君簽署了《承諾函》，承諾
自2009年4月14日起半年內(nèi)將其持有的煙臺(tái)和緣5%的股份全部轉(zhuǎn)讓給第三方，目前，該部分股份正在辦理轉(zhuǎn)讓過(guò)程中。
根據(jù)國(guó)電集團(tuán)于2008年12月23日出 具的《關(guān)于煙臺(tái)龍?jiān)措娏夹g(shù)股份有限公司自然人持股情況的說(shuō)明》，國(guó)電集團(tuán)確認(rèn)發(fā)行人員工間接投資發(fā)行人符合《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)員工持股、投資的意見(jiàn)》的 文件要求�；谏鲜�，本所認(rèn)為，發(fā)行人已經(jīng)按照《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》的要求對(duì)其員工間接投資發(fā)行人的事項(xiàng)進(jìn)行了清理，不存在違反《關(guān) 于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定的情況。
2、員工持股
經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，發(fā)行人員工間接投資發(fā)行人，不涉及《關(guān)于實(shí)施〈關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)員工持股、投資的意見(jiàn)〉有關(guān)問(wèn)題的通知》所規(guī)定的需清退股權(quán)的情形， 亦不涉及“購(gòu)股資金來(lái)源于國(guó)有企業(yè)借款、墊付款項(xiàng)，或以國(guó)有產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）作為標(biāo)的通過(guò)保證、抵押、質(zhì)押、貼現(xiàn)等方式籌集”、“納入企業(yè)改制資產(chǎn)范圍的國(guó)有 實(shí)物資產(chǎn)和專(zhuān)利技術(shù)、非專(zhuān)利技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)，以及土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等，全部或部分資產(chǎn)未經(jīng)評(píng)估作價(jià)”、“無(wú)償使用未 進(jìn)入企業(yè)改制資產(chǎn)范圍的國(guó)有實(shí)物資產(chǎn)和專(zhuān)利技術(shù)、非專(zhuān)利技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)，以及土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)”等國(guó)有企業(yè)改制違規(guī) 行為。基于上述，本所認(rèn)為，發(fā)行人員工間接投資發(fā)行人，不違反《關(guān)于實(shí)施〈關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)員工持股、投資的意見(jiàn)〉有關(guān)問(wèn)題的通知》的相關(guān)規(guī)定。
3、電力系統(tǒng)規(guī)范
經(jīng)核查，發(fā)行人自成立至今未從事任何發(fā)電業(yè)務(wù)，不屬于發(fā)電企業(yè)，故不適用《關(guān)于規(guī)范電力系統(tǒng)職工投資發(fā)電企業(yè)的意見(jiàn)》。
4、其他核查情況
經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，鼎鑫科貿(mào)和郎新明的員工從未直接或間接投資煙臺(tái)龍?jiān)?發(fā)行人，發(fā)行人員工也從未直接或間接擁有鼎鑫科貿(mào)或朗新明的股權(quán)，不存在曾經(jīng)通過(guò)鼎鑫科貿(mào)或朗新明間接投資煙臺(tái)龍?jiān)吹那闆r。
5、取得批復(fù)
經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，煙臺(tái)龍?jiān)醋愿闹茷楣煞萦邢迺r(shí)的股權(quán)結(jié)構(gòu)已經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)資委下發(fā)的《關(guān)于煙臺(tái)龍?jiān)措娏夹g(shù)股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（國(guó)資產(chǎn)權(quán)[2008]156號(hào)）批準(zhǔn)，且至今未發(fā)生過(guò)變化。
6、核查結(jié)論
綜上所述，本所認(rèn)為，發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)已經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)資委批準(zhǔn)，發(fā)行人員工間接投資發(fā)行人符合法律法規(guī)的規(guī)定，且未違反《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)員工持股、投資的 意見(jiàn)》、《關(guān)于規(guī)范電力系統(tǒng)職工投資發(fā)電企業(yè)的意見(jiàn)》、《關(guān)于實(shí)施〈關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)員工持股、投資的意見(jiàn)〉有關(guān)問(wèn)題的通知》等國(guó)務(wù)院國(guó)資委的有關(guān)規(guī)定。
二、華中數(shù)控
請(qǐng)披露張鈺和董明海的任職情況。其持有的發(fā)行人下屬子公司的股權(quán)是否需要清理？
本所核查了張鈺、董明海的勞動(dòng)合同和發(fā)行人的員工名冊(cè)以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任命文件，核查了寧波數(shù)控和上海登奇的工商登記文件，并就該二人的任職情況對(duì)發(fā)行人高層管理人員進(jìn)行了訪(fǎng)談，并查詢(xún)了相關(guān)的法律法規(guī)。 根據(jù)以上核查情況，本所確認(rèn)事實(shí)如下：
根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委2008年9月16日頒發(fā)的國(guó)資發(fā)改革[2008]139號(hào) 《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》的規(guī)定，職工入股原則限于持有本企業(yè)股權(quán)。國(guó)有企業(yè)集團(tuán)公司及其各級(jí)子企業(yè)改制，經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或集團(tuán)公司批 準(zhǔn)，職工可投資參與本企業(yè)改制，確有必要的，也可持有上一級(jí)改制企業(yè)股權(quán)，
但不得直接或間接持有本企業(yè)所出資各級(jí)子企業(yè)、參股企業(yè)及本集團(tuán)公司所出資其他 企業(yè)股權(quán)。科研、設(shè)計(jì)、高新技術(shù)企業(yè)科技人員確因特殊情況需要持有子企業(yè)股權(quán)的，須經(jīng)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，且不得作為該子企業(yè)的國(guó)有股東代表。國(guó)有企業(yè) 中已投資上述不得投資的企業(yè)的中層以上管理人員，自本意見(jiàn)印發(fā)后1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份，或者辭去所任職務(wù)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成或辭去所任職務(wù)之前，不得向其投資企業(yè)增加投資。已投資上述不得投資的企業(yè)的其他職工晉升為中層以上管理人員的，須在晉升后6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份。
張鈺持有發(fā)行人控股子公司寧波數(shù)控10%的股權(quán)，除擔(dān)任寧波數(shù)控的總經(jīng)理以外，張鈺目前在發(fā)行人處未擔(dān)任中層以上管理職務(wù)，因此張鈺持有寧波數(shù)控的10%的股權(quán)并不違反《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》的規(guī)定，無(wú)需進(jìn)行清理。
董明海持有發(fā)行人參股子公司上海登奇33.9%的股權(quán)，除擔(dān)任上海登奇的總經(jīng)理以外，董明海目前在發(fā)行人處未擔(dān)任中層以上管理職務(wù)，因此董明海持有上海登奇33.9%的股權(quán)并不違反《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》的規(guī)定，無(wú)需進(jìn)行清理。
根據(jù)以上事實(shí)，本所認(rèn)為：張鈺、董明海目前分別持有發(fā)行人下屬控股子公司寧波數(shù)控和參股子公司上海登奇的股權(quán)不違反法律、法規(guī)的規(guī)定，無(wú)需清理。
三、天喻信息
發(fā)行人董事長(zhǎng)張新訪(fǎng)持有發(fā)行人2.24%股份，并擔(dān)任武漢華中科技大產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司（“產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”）董事長(zhǎng)。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明張新訪(fǎng)的持股是否符合《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》等國(guó)資管理相關(guān)規(guī)定及其他自然人股東是否存在類(lèi)似情形。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和律師核查并發(fā)表意見(jiàn)。
本所律師就上述問(wèn)題查詢(xún)了國(guó)資管理相關(guān)法律法規(guī)，核查了張新訪(fǎng)、盧波的任職文件及其取得發(fā)行人股份的情況，并就其任職情況對(duì)張新訪(fǎng)、盧波進(jìn)行了訪(fǎng)談，就其 他自然人股東是否存在其他類(lèi)似情況對(duì)發(fā)行人高級(jí)管理人員進(jìn)行了訪(fǎng)談，核查了中共華中科技大學(xué)委員會(huì)批準(zhǔn)張新訪(fǎng)辭職的文件，核查了產(chǎn)業(yè)集團(tuán)董
事會(huì)批準(zhǔn)張新訪(fǎng) 辭職的決議，核查了華工創(chuàng)投股東會(huì)批準(zhǔn)張新訪(fǎng)辭去董事職務(wù)的決議，核查了華工創(chuàng)投董事會(huì)批準(zhǔn)盧波辭去華工創(chuàng)投總經(jīng)理職務(wù)的決議。
1、相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定
1）國(guó)務(wù)院國(guó)資委2008年9月16日頒布的《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)改革[2008]139號(hào)） 規(guī)定：國(guó)有企業(yè)集團(tuán)公司及其各級(jí)子企業(yè)改制，經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或集團(tuán)公司批準(zhǔn)，職工可投資參與本企業(yè)改制，確有必要的，也可持有上一級(jí)改制企業(yè)股權(quán)，但不得 直接或間接持有本企業(yè)所出資各級(jí)子企業(yè)、參股企業(yè)及本集團(tuán)公司所出資其他企業(yè)股權(quán)�？蒲小⒃O(shè)計(jì)、高新技術(shù)企業(yè)科技人員確因特殊情況需要持有子企業(yè)股權(quán)的， 須經(jīng)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，且不得作為該子企業(yè)的國(guó)有股東代表。國(guó)有企業(yè)中已投資上述不得投資的企業(yè)的中層以上管理人員，自本意見(jiàn)印發(fā)后 1 年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份，或者辭去所任職務(wù)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成或辭去所任職務(wù)之前，不得向其投資企業(yè)增加投資。已投資上述不得投資的企業(yè)的其他職工晉升為中層以上管理人員的，須在晉升后6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份。
2）國(guó)務(wù)院國(guó)資委2009年3月24日頒布的《關(guān)于實(shí)施<關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)>有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)資發(fā)改革[2009]49號(hào)） 規(guī)定：《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》所稱(chēng)國(guó)有企業(yè)，是指各級(jí)國(guó)有及國(guó)有控股（含絕對(duì)控股和相對(duì)控股）企業(yè)及其授權(quán)經(jīng)營(yíng)單位（分支機(jī)構(gòu)）。企業(yè) 中層以上管理人員是指國(guó)有企業(yè)的董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員、黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子成員以及企業(yè)職能部門(mén)正副職人員等。企業(yè)返聘的原中層以 上管理人員、或退休后返聘擔(dān)任中層以上管理職務(wù)的人員亦在《規(guī)范意見(jiàn)》規(guī)范范圍之內(nèi)。
2、張新訪(fǎng)的持股、任職及辭職情況
張新訪(fǎng)目前持有發(fā)行人1,338,200股股份，占總股本的2.2404%。張新訪(fǎng)自 2007年7月?lián)萎a(chǎn)業(yè)集團(tuán)的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，自2007年9月?lián)稳A工創(chuàng)投的董事。其中華工創(chuàng)投為發(fā)行人的控股股東，產(chǎn)業(yè)集團(tuán)為華中科技大學(xué)的全資子公司，同時(shí)為華工創(chuàng)投的控股股東。
2010年5月27日，中共華中科技大學(xué)委員會(huì)作出《關(guān)于同意張新訪(fǎng)同志辭職的說(shuō)明函》（校函[2010]30號(hào)），同意張新訪(fǎng)辭去產(chǎn)業(yè)集團(tuán)董事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)；同日，產(chǎn)業(yè)集團(tuán)董事會(huì)作出決議，同意張新訪(fǎng)辭去產(chǎn)業(yè)集團(tuán)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理職務(wù)。
2010年5月12日，華工創(chuàng)投股東會(huì)作出決議，同意張新訪(fǎng)辭去華工創(chuàng)投董事職務(wù)。
3、其他類(lèi)似情況
盧波目前持有發(fā)行人1,000,000股股份，占總股本的1.6742%。盧波自2009年10月?lián)稳A工創(chuàng)投的總經(jīng)理，華工創(chuàng)投為發(fā)行人的控股股東。華工創(chuàng)投目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
2010年5月10日，華工創(chuàng)投召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，同意盧波辭去華工創(chuàng)投總經(jīng)理職務(wù)。
除張新訪(fǎng)、盧波以外，其他自然人股東不存在類(lèi)似任職情形。
4、律師意見(jiàn)
基于上述，本所認(rèn)為：
1） 產(chǎn)業(yè)集團(tuán)為華中科技大學(xué)下屬的國(guó)有全資子公司，華中科技大學(xué)為教育部下屬的事業(yè)單位，華工創(chuàng)投為產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相對(duì)控股的有限公司，發(fā)行人為華工創(chuàng)投相對(duì)控股的 股份有限公司，因此張新訪(fǎng)和盧波的任職和持股應(yīng)當(dāng)參照適用國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒布的《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》。
2） 張新訪(fǎng)持有發(fā)行人的股權(quán)，同時(shí)擔(dān)任產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的董事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和華工創(chuàng)投的董事不符合《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》的精神。鑒于張新訪(fǎng)現(xiàn) 已辭去產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的董事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和華工創(chuàng)投的`董事職務(wù)，
其持有發(fā)行人的股權(quán)不再違反《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》的精神。
3）盧波持有發(fā)行人的股權(quán)，同時(shí)擔(dān)任華工創(chuàng)投的總經(jīng)理不符合《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》的精神。盧波現(xiàn)已辭去華工創(chuàng)投總經(jīng)理職務(wù)，其目前持有發(fā)行人的股權(quán)不再違反《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》的精神。
四、機(jī)器人
1、核查文件
為核查王越超、于海斌股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況，本所律師查驗(yàn)了包括但不限于以下文件資料：國(guó)資委《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》；王越超、于海斌分別與楊 丹、曲敬鎧簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》；楊丹、曲敬鎧《承諾書(shū)》；發(fā)行人第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議議案；發(fā)行人第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議議案；發(fā)行人 2008年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議。
2、核查確認(rèn)的相關(guān)事實(shí)
通過(guò)以上核查，本所確認(rèn)以下事實(shí)：
2008年9月16日，國(guó)資委公布《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），《意見(jiàn)》規(guī)定：國(guó)有企業(yè)集團(tuán)公司及其各級(jí)子企業(yè)(指全資、控股子企業(yè)，下同)改制，經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或集團(tuán)公司批準(zhǔn)，職工可投資參與本企業(yè)改制，若有需要的，也可持有上一級(jí)改制企業(yè)股權(quán)，但不得持有其所出資各級(jí)子企業(yè)、參股企業(yè)及本集團(tuán)公司所出資其他企業(yè)股權(quán)。
發(fā)行人控股股東自動(dòng)化所中存在兩名中層以上管理人員持有發(fā)行人股份的情況需要予以糾正，具體情況為：王越超，自動(dòng)化所所長(zhǎng)，持有發(fā)行人12.66萬(wàn)股股份，占發(fā)行人總股本的0.275%；于海斌，自動(dòng)化所黨委書(shū)記、副所長(zhǎng)，持有發(fā)行人10.28萬(wàn)股股份，占發(fā)行人總股本的0.223%。按照《意見(jiàn)》要求，
王越超、于海斌分別與楊丹、曲敬鎧簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以8元/股的價(jià)格向受讓方轉(zhuǎn)讓兩人持有的發(fā)行人的全部股份。楊丹、曲敬鎧簽署書(shū)面承諾，其不存在替王越超、于海斌或他人代持發(fā)行人股份的情況。
2008年9月24日，王越超、于海斌分別辭去發(fā)行人董事和監(jiān)事職務(wù)。2008年9月24日發(fā)行人第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)王越超辭去發(fā)行人董事的議案；2008年9月24日第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)于海斌辭去發(fā)行人監(jiān)事的議案。2008年10月17日發(fā)行人2008年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議通過(guò)上述議案。
3、律師意見(jiàn)
1） 王越超、于海斌的本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓與《公司法》第一百四十二條關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百 分之二十五的規(guī)定不符，但王越超、于海斌的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是為了遵循國(guó)有資產(chǎn)管理的特別規(guī)定，執(zhí)行國(guó)資委《意見(jiàn)》要求，對(duì)國(guó)有企業(yè)職工持股情況予以規(guī)范。
2） 本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓按發(fā)行人經(jīng)評(píng)估凈資產(chǎn)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，系轉(zhuǎn)讓雙方真實(shí)意思表示；本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓未損害發(fā)行人的公司利益，且數(shù)量較小，不會(huì)引發(fā)發(fā)行 人控股股東或?qū)嶋H控制人的變化；王越超、于海斌已辭去發(fā)行人董事、監(jiān)事職務(wù)，其行為不屬于發(fā)行人和發(fā)行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事的違法行為。
3）王越超、于海斌的股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)發(fā)行人本次首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性法律障礙。
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