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期貨法律法規(guī):期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法5

時間:2023-04-30 06:16:30 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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期貨法律法規(guī):期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法5

第五章 監(jiān)督管理

期貨法律法規(guī):期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法5

第三十一條 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正。

期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進行現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的,可以認定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

第三十二條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,進入風(fēng)險預(yù)警期。

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列措施:

(一)向公司出具警示函,并抄送其全體股東;

(二)對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平;

(三)要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時,應(yīng)當(dāng)至少提前 5 個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響;

(四)責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告。

第三十三條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持 3 個月的,風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

第三十四條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實,并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過 20 個工作日。

第三十五條 經(jīng)過整改,風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

第三十六條 期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。

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