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證監(jiān)會(huì)關(guān)于股權(quán)分置改革試點(diǎn)問(wèn)題的通知
各上市公司及其股東，保薦機(jī)構(gòu)，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司：為了落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)[2004]3號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》)，積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置問(wèn)題，經(jīng)研究決定，啟動(dòng)上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。改革試點(diǎn)須遵循《若干意見(jiàn)》提出的“在解決這一問(wèn)題時(shí)要尊重市場(chǎng)規(guī)律，有利于市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者特別是公眾投資者的合法權(quán)益”的總體要求，按照市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展、規(guī)則公平統(tǒng)一、方案協(xié)商選擇、流通股東表決、實(shí)施分步有序的操作原則進(jìn)行，并遵守本通知規(guī)定的程序和要求�，F(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、為了保持市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者特別是公眾投資者合法權(quán)益，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))根據(jù)上市公司股東的改革意向和保薦機(jī)構(gòu)的推薦，協(xié)商確定試點(diǎn)公司。試點(diǎn)上市公司股東自主決定股權(quán)分置問(wèn)題解決方案。
二、試點(diǎn)上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，并做好申請(qǐng)股票停復(fù)牌工作：
(一)在被確定進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)的第一時(shí)間披露該信息，并申請(qǐng)公司股票停牌。
(二)在董事會(huì)就股權(quán)分置改革方案做出決議的兩個(gè)工作日內(nèi)公告董事會(huì)決議、獨(dú)立董事意見(jiàn)、股權(quán)分置改革說(shuō)明書(shū)、保薦機(jī)構(gòu)的保薦意見(jiàn)、召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知，并申請(qǐng)公司股票復(fù)牌。
試點(diǎn)上市公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)自本次臨時(shí)股東大會(huì)股權(quán)登記日的次日起至臨時(shí)股東大會(huì)決議公告前公司股票停牌。
(三)在臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)股權(quán)分置改革方案做出決議后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)公告臨時(shí)股東大會(huì)決議并申請(qǐng)公司股票復(fù)牌。公司改革方案實(shí)施需要繼續(xù)停牌的，可以向證券交易所申請(qǐng)繼續(xù)停牌。
三、試點(diǎn)上市公司召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)為流通股股東參加股東大會(huì)行使權(quán)利做出相關(guān)安排。
(一)臨時(shí)股東大會(huì)通知應(yīng)當(dāng)明確告知流通股股東具有的權(quán)利及主張權(quán)利的時(shí)間、條件和方式。
(二)臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)前應(yīng)當(dāng)不少于三次公告召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的催告通知，并為股東參加表決提供網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。
(三)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向流通股股東就表決股權(quán)分置改革方案征集投票權(quán)。
(四)臨時(shí)股東大會(huì)就董事會(huì)提交的股權(quán)分置改革方案做出決議，必須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
四、試點(diǎn)上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)協(xié)助制訂股權(quán)分置改革方案，對(duì)相關(guān)事宜進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行核查，出具保薦意見(jiàn)，并協(xié)助實(shí)施股權(quán)分置改革方案。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定三名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦事宜。
五、試點(diǎn)上市公司的非流通股股東，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售獲得流通權(quán)的股份，應(yīng)當(dāng)做出分步上市流通承諾并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
(一)試點(diǎn)上市公司的非流通股股東應(yīng)當(dāng)承諾，其持有的非流通股股份自獲得上市流通權(quán)之日起，至少在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。
(二)持有試點(diǎn)上市公司股份總數(shù)百分之五以上的非流通股股東應(yīng)當(dāng)承諾，在前項(xiàng)承諾期期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過(guò)百分之五，在二十四個(gè)月內(nèi)不超過(guò)百分之十。
(三)試點(diǎn)上市公司的非流通股股東，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量，達(dá)到該公司股份總數(shù)百分之一的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)做出公告，公告期間無(wú)需停止出售股份。
六、試點(diǎn)上市公司非流通股股份處置需經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)前取得批準(zhǔn)文件并公告。
七、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知要求，制定業(yè)務(wù)操作指引，并辦理試點(diǎn)上市公司非流通股股份獲得上市流通權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)。
證券交易所對(duì)試點(diǎn)上市公司實(shí)施股權(quán)分置改革提交的申報(bào)文件進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)試點(diǎn)上市公司原非流通股股東出售股份及相關(guān)信息披露工作實(shí)施持續(xù)監(jiān)管。
八、試點(diǎn)上市公司董事及其股東應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，保證所披露的信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
上市公司不得擅自進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)或者發(fā)布與此相關(guān)的誤導(dǎo)性信息。對(duì)新聞媒體的不實(shí)報(bào)道，應(yīng)當(dāng)及時(shí)澄清。
九、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，保證出具的保薦意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
十、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)改革試點(diǎn)工作實(shí)施監(jiān)督管理。對(duì)試點(diǎn)上市公司及其高級(jí)管理人員、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他上市公司，違反本通知的規(guī)定，或者利用上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他證券欺詐行為的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
十一、本通知自發(fā)布之日起施行。
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