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證券從業(yè)資格管理有新規(guī)
中國證監(jiān)會日前發(fā)布第14號“中國證券監(jiān)督管理委員會令”，向全社會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，該辦法將于2003年2月1日起施行。《辦法》稱，年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人，皆可參加資格考試。這與現(xiàn)行的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》相比，大大放寬了報名范圍，后者將于明年2月1日廢止。
《辦法》規(guī)定，從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時參考。
取得從業(yè)資格的人員，同時符合下列條件，才可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：已被機(jī)構(gòu)聘用；最近三年未受過刑事處罰；不存在《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；品行端正，具有良好的職業(yè)道德；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。機(jī)構(gòu)高級管理人員的資格管理由證監(jiān)會另行規(guī)定。
《辦法》實施前，持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。持有上述兩個或者兩個以上證書的，可以根據(jù)協(xié)會規(guī)定，取得專業(yè)水平級別認(rèn)證。
《辦法》稱，執(zhí)業(yè)證書不實行分類。機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，嚴(yán)重違規(guī)的機(jī)構(gòu)，將被并處警告、3萬元以下罰款。
中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
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