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2007年期貨法律法規(guī):國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務管理辦法3
第三章 境外期貨業(yè)務基本規(guī)則
第九條 獲得境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)(以下簡稱持證企業(yè))在境外期貨市場只能從事套期保值交易,不得進行投機交易。
前款所稱套期保值是為沖抵現(xiàn)貨價格風險而買賣期貨合約的行為。
第十條 持證企業(yè)從事套期保值交易,應當遵循下列規(guī)定:
(一)進行期貨交易的品種限于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品或所需的原材料;
(二)期貨持倉量不得超出企業(yè)正常的交收能力,不得超出進出口配額、許可證規(guī)定的數(shù)量;
(三)期貨持倉時間應與現(xiàn)貨保值所需的計價期相匹配;
(四)中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
第十一條 套期保值頭寸持有時間一般不超過 12 個月,但經(jīng)中國證監(jiān)會核準的除外。 簽訂現(xiàn)貨合同后,相應的套期保值頭寸持有時間不得超出現(xiàn)貨合同規(guī)定的時間或該合同實際執(zhí)行的時間。
第十二條 境外期貨頭寸實行額度管理。套期保值額度是持證企業(yè)在特定時間內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制。
第十三條 持證企業(yè)對國家限制進出口的商品確定套期保值額度時,還應當向中國證監(jiān)會提供國家有關(guān)部門的批準文件。
第十四條 持證企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定本企業(yè)的套期保值計劃,并報中國證監(jiān)會備案。
第十五條 套期保值計劃應列明擬保值的現(xiàn)貨品種及其數(shù)量、期貨品種及其數(shù)量等。
第十六條 持證企業(yè)的套期保值計劃每年核定一次。連續(xù) 12 個月份的套期保值頭寸總量不得超過相應時期的套期保值額度。
當持證企業(yè)的期貨頭寸超出規(guī)定的套期保值額度時,應在 2 個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由。
第十七條 持證企業(yè)應按保值商品的需要分布期貨頭寸。
第十八條 持證企業(yè)選擇的境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)應當是境外期貨交易所或境外期貨清算機構(gòu)資信良好的清算會員。
第十九條 持證企業(yè)在境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)應當以本企業(yè)的名義開設交易賬戶,并以本企業(yè)的名義通過境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)從事期貨業(yè)務。
第二十條 持證企業(yè)所選擇的境外期貨交易所應當管理規(guī)范、交易活躍,交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性。
第二十一條 持證企業(yè)選擇的期貨交易品種應當經(jīng)國家經(jīng)貿(mào)委或外經(jīng)貿(mào)部等部門核準,并報中國證監(jiān)會備案。
第二十二條 持證企業(yè)選擇境外經(jīng)紀機構(gòu)及境外期貨交易所應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
第二十三條 持證企業(yè)應當建立嚴格有效的內(nèi)部管理和風險控制制度,要明確規(guī)定境外期貨交易的決策人員、交易指令執(zhí)行人員、資金管理人員或風險管理人員的職責范圍,不得交叉或越權(quán)行使這些職責。
第二十四條 持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應當經(jīng)境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案。
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