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期貨法律法規(guī)：期貨公司管理辦法6
第六章 監(jiān)督管理
第七十七條 期貨公司應當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關資料。
期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。 在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當注明自己的意見和理由。
第七十八條 中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料：
（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；
（二）期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人；
（三）為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。
第七十九條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起 5 個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。
第八十條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在 5 個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告：
（一）變更名稱、公司章程；
（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更；
（三）作出終止業(yè)務等重大決議；
（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；
（五）被有權機關立案調查或者采取強制措施；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全的重大事件的，期貨公司應當立即向中國證監(jiān)會派出機構報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應對方案或者措施。
第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起 5 個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。
中國證監(jiān)會派出機構有理由認為會計師事務所不適合從事期貨公司審計業(yè)務的，可以要求期貨公司予以更換。
第八十二條 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經營管理狀況等有關信息。
第八十三條 有關機構和個人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第八十四條 中國證監(jiān)會可以組織派出機構對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現場檢查。
中國證監(jiān)會派出機構可以對轄區(qū)內期貨公司或者營業(yè)部實施現場檢查。
中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于 2 人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
第八十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查：
（一）詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；
（二）查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；
（三）查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；
（四）檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)。
第八十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見：
（一）期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（二）違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；
（三）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。
期貨公司應當配合有關中介服務機構工作，如實提供有關文件和資料。
第八十七條 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。
第八十八條 期貨公司或其營業(yè)部有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施：
（一）公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業(yè)務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經營；
（二）期貨經紀業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經營或者客戶交易安全；
（三）期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權益；
（四）不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產安全；
（五）未按規(guī)定實行營業(yè)部統(tǒng)一管理制度，經營管理存在較大風險或者風險隱患；
（六）未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患；
（七）交易、結算或者財務系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益；
（八）股東、實際控制人或者其他關聯人出現停業(yè)、重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)等重大情況，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經營；
（九）存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟；
（十）報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏；
（十一） 不符合其他持續(xù)性經營規(guī)則規(guī)定或者出現其他經營風險的情形。
對經過整改仍未達到經營條件的期貨公司營業(yè)部，中國證監(jiān)會派出機構有權依法關閉該營業(yè)部。
第八十九條 未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。 該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。
第九十條 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：
（一）占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營；
（二）直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動；
（三）股東未按照出資比例行使表決權；
（四）報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定責令控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。
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