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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序

時(shí)間:2023-04-30 07:16:44 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序

執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序是:

    (一)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng),填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表,連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu);

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序

    (二)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn),書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查,電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);

    (三)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。

    對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人,協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū),并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書(shū)由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取。

    對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì)以書(shū)面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。 

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