一、單項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）在各小題級(jí)出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂錯(cuò)涂均不得分。

　　1.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由（ ）導(dǎo)向的。

　　A.投資者

　　B.管理人

　　C.發(fā)起人

　　D.監(jiān)管者

　　2.2001年發(fā)行第一只開(kāi)放式基金（ ），成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。

　　A.華夏成長(zhǎng)基金

　　B.鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金

　　C.華安創(chuàng)新基金

　　D.南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金

　　3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過(guò)（ ）將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。

　　A.委托機(jī)制

　　B.信用機(jī)制

　　C.代客理財(cái)機(jī)制

　　D.作托機(jī)制

　　4.基金管理人作為專(zhuān)門(mén)（ ）的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。

　　A.專(zhuān)家理財(cái)

　　B.專(zhuān)業(yè)理財(cái)

　　C.個(gè)人理財(cái)

　　D.代客理財(cái)

　　5.截止2002年底，我國(guó)共有（ ）家規(guī)范的基金管理公司，管理了（ ）只封閉式基金和（ ）開(kāi)放式基金

　　A.17，50，3

　　B.14，52，5

　　C.13，47，4

　　D.22，54，17

　　6.證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)各方面（ ）資金并組合投資于證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿(mǎn)意的投資回報(bào)。

　　A.短期性

　　B.中長(zhǎng)期

　　C.流動(dòng)性

　　D.長(zhǎng)期性

　　7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專(zhuān)家理財(cái)，其投資于股市的收益水平將高于（ ）的平均收益水平。

　　A.股市

　　B.銀行利率

　　C.債券利率

　　D.國(guó)債利率

　　8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以（ ）的罰款。

　　A.10%以上5%以下

　　B.所買(mǎi)賣(mài)股票等值以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以（ ）

　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金

　　C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由（ ）依照有關(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.人民法院

　　D.債權(quán)人

　　11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是（ ），也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。

　　A.加強(qiáng)法制建設(shè)

　　B.規(guī)范市場(chǎng)

　　C.保護(hù)投資者利益

　　D.打擊違法犯罪

　　12.基金募集前（ ），基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。

　　A.1天

　　B.3天

　　C.7天

　　D.10天

　　13.證券交易所的會(huì)員（ ）

　　A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位

　　B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批

　　C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位

　　14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是（ ）

　　A.控制信息

　　B.合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C.監(jiān)督財(cái)務(wù)

　　D.控制內(nèi)部活動(dòng)

　　15.符合規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于（ ）

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.7個(gè)

　　16.基金托管人一般由（ ）聘請(qǐng)

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金管理人

　　C.基金持有人大會(huì)

　　D.證券交易所

　　17.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有（ ）獨(dú)立董事。

　　A.1名以上

　　B.2名以上

　　C.3名以上

　　D.5名以上

　　18.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（ ）工作日

　　A.3個(gè)

　　B.7個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.30個(gè)

　　19.擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前（ ）年向交易所遞交自律承諾書(shū)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　20.目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（ ）萬(wàn)元。

　　A.500萬(wàn)元

　　B.1000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.1億元

　　21.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須（ ）以上、

　　A.3年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.30年

　　22.（ ）是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金管理公司

　　23.基金持有人大會(huì)在代表基金份額（ ）以上的基金持有人出席時(shí)才可以召開(kāi)。

　　A.15%

　　B.50%

　　C.51%

　　D.30%

　　24.目前我國(guó)基金設(shè)立實(shí)行的基本管理模式是（ ）

　　A.審批制

　　B.注冊(cè)制

　　C.審批制或注冊(cè)制

　　D.校準(zhǔn)制

　　25.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金須在人才技術(shù)設(shè)施上能保證每周于少（ ）次向投資者公布基金資產(chǎn)凈值和贖回價(jià)格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　26.封閉式基金募集期限已滿(mǎn)時(shí)，其所募集的資產(chǎn)小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）時(shí)，該基金不得成立。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.30%

　　D.80%

　　27.（ ）是基金持有人和基金管理人基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約

　　B.招募說(shuō)明書(shū)

　　C.托管協(xié)議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　28.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少（ ）年內(nèi)不得贖回或成立

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.15

　　29.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是（ ）

　　A.定期公告

　　B.中期公告

　　C.臨時(shí)公告

　　D.季度公告

　　30.目前我國(guó)證券投資基金發(fā)行主要采�。� ）方式

　　A.直接發(fā)售

　　B.柜臺(tái)銷(xiāo)售

　　C.網(wǎng)下私募

　　D.上網(wǎng)發(fā)行

[證券從業(yè)資格《證券投資基金》模擬試題]