第一章?總則

　　第一條為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)銷售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)(以下簡稱代銷機(jī)構(gòu))宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動(dòng)。

　　第三條基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和投資人的合法權(quán)益。

　　第四條基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金代銷協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　第五條?中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金銷售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第六條?基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金銷售活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　第二章?基金代銷機(jī)構(gòu)

　　第七條基金銷售由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)代為辦理，未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，不得接受基金管理人委托，代為辦理基金的銷售。

　　第八條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

　　第九條?商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

　　(二)有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門；

　　(三)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　　(四)具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；

　　(五)有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；

　　(六)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

　　(七)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度；

　　(八)公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十條?證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第(二)項(xiàng)至第(九)項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；

　　(二)最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

　　(三)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

　　(四)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)。

　　第十一條證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第(二)項(xiàng)至第(九)項(xiàng)和第十條第(三)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)注冊資本不低于兩千萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

　　(二)高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

　　(三)持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會計(jì)年度；

　　(四)最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。

　　第十二條專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第(三)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)、第十條第(三)項(xiàng)和第(四)項(xiàng)，以及第十一條第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍；

　　(二)主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營三個(gè)以上完整會計(jì)年度的法人，注冊資本不低于三千萬元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　　(三)取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人，且不低于員工人數(shù)的二分之一；

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十三條?申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。

　　申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

　　第十四條?中國證監(jiān)會依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。

　　第十五條?中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進(jìn)行評審。

　　第十六條?依法須辦理工商變更登記的，申請人應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

　　第三章?基金宣傳推介材料

　　第十七條本辦法所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息，包括：

　　(一)公開出版資料；

　　(二)宣傳單、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料；

　　(三)海報(bào)、戶外廣告；

　　(四)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料及其他音像、通訊資料；

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第十八條基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　中國證監(jiān)會自收到備案材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。

　　第十九條?基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

　　(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　　(二)預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績；

　　(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　　(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；

　　(五)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語；

　　(六)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字；

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　第二十條?基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足六個(gè)月的除外。

　　基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效六個(gè)月以上但不滿一年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績；基金合同生效一年以上但不滿十年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績；基金合同生效十年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近十個(gè)完整會計(jì)年度的業(yè)績。

　　第二十一條?基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)；

　　(二)引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；

　　(三)真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平；

　　基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核。

　　第二十二條基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

　　第二十三條基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。

　　第二十四條基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確；提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評價(jià)日期。

　　第二十五條基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，并使投資人在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

　　第二十六條基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

　　第四章?基金銷售費(fèi)用

　　第二十七條?基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說明書中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二十八條?基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購費(fèi)，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的百分之五。

　　基金管理人辦理開放式基金份額的申購，可以收取申購費(fèi)，但費(fèi)率不得超過申購金額的百分之五。

　　認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。

　　第二十九條?基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的百分之五，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　第三十條?基金管理人可以根據(jù)投資人的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三十一條基金管理人可以對選擇在贖回時(shí)繳納認(rèn)購費(fèi)或者申購費(fèi)的基金份額持有人，根據(jù)其持有基金份額的期限適用不同的認(rèn)購、申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三十二條?基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三十三條基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人，具體管理辦法由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

　　第三十四條?基金行業(yè)的協(xié)會可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費(fèi)用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

　　第五章?銷售業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第三十五條基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作和銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

　　第三十六條基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　第三十七條基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于十五年。

　　第三十八條?專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專營基金代銷業(yè)務(wù)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　第三十九條?基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的，被委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金代銷業(yè)務(wù)資格。

　　未經(jīng)基金管理人或者代銷機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)；從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　第四十條基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；未經(jīng)簽訂書面代銷協(xié)議，代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。

　　代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金代銷業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置，不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。

　　基金管理人對代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代銷機(jī)構(gòu)違規(guī)銷售基金的，應(yīng)當(dāng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代銷協(xié)議。

　　第四十一條基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

　　第四十二條?基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

　　代銷機(jī)構(gòu)使用的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)與備案的材料一致，基金管理人應(yīng)當(dāng)審查、檢查代銷機(jī)構(gòu)使用的材料。

　　第四十三條基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關(guān)的賬戶，并由該銀行對賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　第四十四條開放式基金合同生效后，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同、代銷協(xié)議的約定，辦理基金份額的申購、贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回。

　　第四十五條基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定向投資人收取銷售費(fèi)用，并如實(shí)核算、記賬；基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)未經(jīng)基金合同約定，不得向投資人收取額外費(fèi)用；未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費(fèi)率。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)按照代銷協(xié)議的約定向代銷機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬，并如實(shí)核算、記賬。

　　第四十六條?基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密，不得泄漏投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。

　　第四十七條?基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：

　　(一)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；

　　(二)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；

　　(三)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金；

　　(四)募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折；

　　(五)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

　　(六)挪用基金份額持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金；

　　(七)本辦法第十九條規(guī)定的情形；

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　第六章?監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　第四十八條?基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起七日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會。

　　第四十九條基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起十日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。

　　第五十條?基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況，在監(jiān)察稽核季度報(bào)告中做專項(xiàng)說明，并報(bào)送中國證監(jiān)會。

　　第五十一條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金管理人、基金代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第五十二條基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

　　第五十三條基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金銷售活動(dòng)，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　第五十四條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。

　　第五十五條未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

　　第五十六條專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)未按照本辦法第三十八條的規(guī)定專營基金代銷業(yè)務(wù)，或者代銷機(jī)構(gòu)未按照本辦法第四十條第二款的規(guī)定置備資格證明文件或違反規(guī)定，委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫�；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

　　第五十七條基金管理人違反本辦法第三十九條第一款的規(guī)定，委托未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

　　第五十八條基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

　　(一)違反本辦法第三十九條第二款的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未取得基金從業(yè)資格的人員宣傳推介基金；

　　(二)未按照本辦法第四十條第一款的規(guī)定簽訂書面代銷協(xié)議；

　　(三)違反本辦法第四十一條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料；

　　(四)未按照本辦法第四十二條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料；

　　(五)未按照本辦法第四十三條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶；

　　(六)違反本辦法第四十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回；

　　(七)未按照本辦法第四十五條第一款的規(guī)定收取銷售費(fèi)用并核算、記賬；

　　(八)未按照本辦法第四十六條的規(guī)定為投資人保守秘密；

　　(九)從事本辦法第四十七條規(guī)定禁止的行為；

　　(十)未按照本辦法第五十一條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　代銷機(jī)構(gòu)違反前款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫�；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù)。

　　第五十九條基金管理人從事基金銷售活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

　　(一)未按照本辦法第四十條第三款的規(guī)定履行監(jiān)督檢查義務(wù)；

　　(二)未按照本辦法第四十五條第二款的規(guī)定向代銷機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬并核算、記賬；

　　(三)未按照本辦法第四十八條的規(guī)定報(bào)送代銷協(xié)議；

　　(四)未按照本辦法第四十九條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制專項(xiàng)監(jiān)察稽核報(bào)告；

　　(五)未按照本辦法第五十條的規(guī)定檢查基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況，并做專項(xiàng)說明。

　　第六十條?代銷機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；�金代銷業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：

　　(一)簽訂新的代銷協(xié)議；

　　(二)宣傳推介基金；

　　(三)發(fā)售基金份額；

　　(四)辦理基金份額申購。

　　代銷機(jī)構(gòu)被責(zé)令終止基金代銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動(dòng)。

　　代銷機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善處理有關(guān)投資人的基金份額的申購、贖回，并可按照代銷協(xié)議的約定，依法要求代銷機(jī)構(gòu)賠償有關(guān)損失。

　　第七章?附?則

　　第六十一條本辦法自2004年7月1日起施行。中國證監(jiān)會《關(guān)于代理證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行完善內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)發(fā)[2001]150號)、《關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字[2002]33號)、《證券投資基金銷售管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)基金字[2002]66號)同時(shí)廢止。

[證券投資管理辦法]