司法考試刑訴案例真題

　　案例真題：

　　被告人王明，國有宏源股份有限公司經(jīng)理。1998年市檢察院收到一封檢舉信，揭露該公司偷稅100萬元的事實。檢察院經(jīng)調(diào)查后，認為該公司確有偷稅事實，依法應(yīng)追究刑事責(zé)任，遂經(jīng)檢察長批準對該公司立案偵查。1998年7月2日檢察院批準逮捕王明，并派檢察院偵查人員將其逮捕。7月8日犯罪嫌疑人王明聘請的律師向檢察院提出取保候?qū)彽纳暾�，檢察院提出需繳納5萬元保證金，并提供保證人。7月9日律師向檢察院繳納了5萬元的保證金，并且提供了保證人，王明被取保候?qū)彙：蠼?jīng)偵查發(fā)現(xiàn)，該公司自1996年到1998年間，共偷稅漏稅50萬元，檢察院凍結(jié)該公司帳戶，并將50萬元作為稅款上繳國庫。該案于1999年8月1日向區(qū)人民法院提起公訴，經(jīng)法庭審理，認為該公司的行為已構(gòu)成偷稅罪，判處被告人王明有期徒刑3年，緩刑3年，對該公司判處200萬元的罰金。 檢察院認為一審法院對被告人王明量刑過輕，直接向二審法院提交抗訴狀，提起抗訴�？乖V期滿后，對該公司判處的罰金一審法院即交付執(zhí)行。二審法院經(jīng)不開庭審理后，認為一審法院認定事實正確，但量刑過輕，裁定撤銷原判，改處被告人王明有期徒刑7年�，F(xiàn)問：

　�。ㄒ唬┰摪钢腥嗣駲z察院有哪些程序不合法？

　�。ǘ�）該案中二審人民法院有哪些程序不合法？

　　1、該案中人民檢察院不合法的程序如下：

　�、偃嗣駲z察院立案偵查國有宏源股份有限公司涉稅一案不合法；

　�、谌嗣駲z察院對犯罪嫌疑人應(yīng)當是決定逮捕而不是批準逮捕；

　�、廴嗣駲z察院直接派員執(zhí)行逮捕不合法；

　�、軝z察院要求同時提供5萬元保證金和保證人的行為違法；

　　⑤人民檢察院收取保證金5萬元的做法不合法；

　�、奕嗣駲z察院在偵查階段即將凍結(jié)的存款上繳國庫的行為違法；

　�、呷嗣駲z察院于98年7月9日對王明取保候?qū)�，�?9年8月1日才向法院提起公訴的行為不合法；

　　⑧檢察院沒有經(jīng)過原審人民法院直接向上一級人民法院提出抗訴的做法違法。

　　解題思路：

　　①《六部委規(guī)定》第1條規(guī)定：“按照刑事訴訟法對刑事案件管轄的分工的規(guī)定，人民檢察院管轄‘貪污賄賂犯罪，國家工作人員的瀆職犯罪，國家機關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的非法拘禁、刑訊逼供、報復(fù)陷害、非法搜查的侵犯公民人身權(quán)利的犯罪以及侵犯公民民主權(quán)利的犯罪’。對于涉稅等案件由公安機關(guān)管轄，公安機關(guān)應(yīng)當立案偵查，人民檢察院不再受理。任何不符合刑事訴訟法關(guān)于案件管轄分工規(guī)定的文件一律無效�！睋�(jù)此，國有宏源股份有限公司涉稅案件不應(yīng)由檢察院立案偵查。

　�、凇缎淘V法》第132條規(guī)定：“人民檢察院直接受理的案件中符合本法第60條、第61條第4項、第5項規(guī)定情形，需要逮捕、拘留犯罪嫌疑人的，由人民檢察院作出決定，由公安機關(guān)執(zhí)行�！睋�(jù)此，人民檢察院偵查的案件需要逮捕的，應(yīng)當是決定逮捕而不是批準逮捕。

　�、邸缎淘V法》第59條規(guī)定：“逮捕犯罪嫌疑人、被告人，必須經(jīng)過人民檢察院批準或者人民法院決定，由公安機關(guān)執(zhí)行。”前引《刑訴法》第132條亦規(guī)定，執(zhí)行逮捕由公安機關(guān)進行。據(jù)此，人民檢察院自行派員執(zhí)行逮捕違反程序。

　　④《六機關(guān)規(guī)定》第21條規(guī)定：“刑事訴訟法第53條規(guī)定：”對犯罪嫌疑人、被告人取保候?qū)�，�?yīng)當責(zé)令犯罪嫌疑人、被告人提出保證人或者交納保證金�！�根據(jù)這一規(guī)定，不能要求同時提供保證人并交納保證金。“據(jù)此，人民檢察院要求同時提供保證人和交納保證金的行為違法。

　�、葑罡呷嗣穹ㄔ骸⒆罡呷嗣駲z察院、公安部、國家安全部《關(guān)于取保候?qū)徣舾蓡栴}的規(guī)定》第6條規(guī)定：“取保候?qū)彵ＷC金由縣級以上執(zhí)行機關(guān)統(tǒng)一收取和管理�！睋�(jù)此，只有公安機關(guān)有權(quán)收取保證金。

　　⑥《高法解釋》第292條規(guī)定：“人民法院受理案件時，對于偵查機關(guān)凍結(jié)在金融機構(gòu)的存款，應(yīng)當審查是否附有金融機構(gòu)出具的證明文件原件，人民法院作出生效判決后，通知金融機構(gòu)上繳國庫，同時將判決書送達有關(guān)財政機關(guān)�！�

　　《刑訴法》第198條規(guī)定：“公安機關(guān)、人民檢察院和人民法院對于扣押、凍結(jié)犯罪嫌疑人、被告人的財物及其孽息，應(yīng)當妥善保管，以供核查。待人民法院作出生效判決后，由人民法院通知該金融機構(gòu)上繳國庫，該金融機構(gòu)應(yīng)當向人民法院送交執(zhí)行回單。”據(jù)此，只有在人民法院裁判生效后，才能將存款上繳國庫。

　�、摺缎淘V法》第58條第1款規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機關(guān)對犯罪嫌疑人、被告人取保候?qū)徸铋L不得超過12個月，監(jiān)視居住最長不得超過6個月�！睋�(jù)此，人民檢察院將犯罪嫌疑人取保候?qū)彸�過12個月的行為違法。

　�、唷缎淘V法》第185條第1款規(guī)定：“地方各級人民檢察院對同級人民法院第一審判決、裁定的抗訴，應(yīng)當通過原審人民法院提出抗訴書，并且將抗訴書抄送上一級人民檢察院。原審人民法院應(yīng)當將抗訴書連同案卷、證據(jù)移送上一級人民法院，并且將抗訴書副本送交當事人�！睋�(jù)此，人民檢察院抗訴應(yīng)當通過原審人民法院。

　　2、二審法院不合法的程序包括：

　�、倏乖V期滿后，一審人民法院就將該公司的罰金交付執(zhí)行的做法違法；

　�、诙�審人民法院對于檢察院抗訴的案件不開庭審理的做法違法。

　　解題思路：

　�、佟缎淘V法》第208條規(guī)定：“判決和裁定在發(fā)生法律效力后執(zhí)行。下列判決和裁定是發(fā)生法律效力的判決和裁定：（一）已過法定期限沒有上訴、抗訴的判決和裁定；（二）終審的判決和裁定；（三）最高人民法院核準的死刑的判決和高級人民法院核準的死刑的判決和高級人民法院核準的二年執(zhí)行的判決�！钡诙�審程序啟動后，第一審的裁判就不發(fā)生法律效力，不能作為執(zhí)行的依據(jù)。

　　②《刑事訴訟法》第187條規(guī)定：對人民檢察院抗訴的案件，第二審人民法院應(yīng)當開庭審理�！皳�(jù)此，二審人民法院對于檢察院抗訴的案件不開庭審理是違法的。

　　擴展：

　　刑事證據(jù)是刑事訴訟法中每年必考的內(nèi)容，我們在這里簡單講述一下刑事訴訟法中的刑事證據(jù)的相關(guān)內(nèi)容，包括證據(jù)的基本特征、證據(jù)的法定形式、證據(jù)的分類、證明對象、證明責(zé)任、證明要求（證明標準）幾個方面。

　　一、證據(jù)的基本特征：

　　客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性。這里合法性是重點，非法證據(jù)是要被排除的，我國刑事訴訟法規(guī)定，嚴禁刑訊逼供，嚴禁以威脅、引誘、欺騙等非法手段收集證據(jù)，但并不是以這種手段收集的證據(jù)都會被排除，要排除犯罪嫌疑人、被告人的供述、證人證言和被害人陳述，也就是說要排除證據(jù)的法定形式中的兩個半。此外，以刑訊逼供等方式而得到的物證并不排除。

　　二、證據(jù)的法定形式

　　1、 物證、書證，這里要注意物證是絕對不排除的，即便是刑訊逼供所得到的物證。

　　2、 證人證言，注意單位在刑事訴訟中不能作為證人；見證人不是證人，因為見證人只是見證某一行為的合法性；證人具有人身不可替代性和優(yōu)先性；要保證證人及其近親屬的安全；證人單獨作證。

　　3、 被害人陳述

　　4、 犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解，注意供述和辯解統(tǒng)稱為口供，供述是有罪和罪重的口供，辯解是無罪和罪輕的口供；刑事訴訟重證據(jù)，重調(diào)查研究，不輕信口供；僅有口供不能定案，僅有共犯的口供同樣不能定案，這是為了限制口供的證明力，防止套供行為。

　　5、 鑒定結(jié)論，鑒定人是自然人，是公檢法所指派或聘請的人，這里要注意診斷書不是鑒定結(jié)論，因為它不是公檢法所指派或聘請的人所做出的。測謊議得出的結(jié)論不是鑒定結(jié)論，不能作為定案的根據(jù)，只能作為參考。

　　6、 視聽資料，視聽資料與證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人被告人的供述和辯解的區(qū)別在于，視聽資料是在訴訟之外形成的，而以上三種證據(jù)是在訴訟之中取得的，所以偵查機關(guān)詢問犯罪嫌疑人的情形形成的視聽資料不能認定為是視聽資料。另外，要記住x光片是視聽資料，在這個問題上有爭議。

　　7、 勘驗、檢查筆錄，勘驗筆錄是針對物，檢查筆錄是針對人，注意勘驗檢查筆錄是實物證據(jù)。

　　三、證據(jù)的分類（重點）

　　1、 證據(jù)以來源不同，分為原始證據(jù)和傳來證據(jù)，傳來證據(jù)包含了傳聞證據(jù)，傳聞證據(jù)是言詞證據(jù)的傳來證據(jù)。

　　2、 證據(jù)以其與證明對象的關(guān)系分為直接證據(jù)和間接證據(jù)，注意直接證據(jù)是證明案件主要事實的，案件的主要事實用通俗的話來講就是誰實施了犯罪行為，包括肯定性的直接證據(jù)與否定性的直接證據(jù)，肯定性的好理解，否定性的比如李四說不是張三殺的人，這就是否定性的直接證據(jù)，這里的誰實施了犯罪行為，誰只要特定化即可，而不用確定為某個人。根據(jù)以上證據(jù)的法定形式，我們來總結(jié)一下：物證、勘驗檢查筆錄都是間接證據(jù)，書證、證人證言、被害人陳述、視聽資料可能是直接證據(jù)，也可能是間接證據(jù)，犯罪嫌疑人、被告人的口供一般是直接證據(jù)，鑒定結(jié)論一般是間接證據(jù)，但經(jīng)鑒定是自殺的鑒定結(jié)論是直接證據(jù)。運用間接證據(jù)定案的規(guī)則：客觀性；關(guān)聯(lián)性；形成完整的證明體系；證據(jù)之間以及證據(jù)與案件之間有關(guān)聯(lián)而沒有矛盾；結(jié)論的唯一性與排他性。

　　3、 證據(jù)以表現(xiàn)形式的不同分為言詞證據(jù)和實物證據(jù)，證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人、被告人的口供、鑒定結(jié)論是言詞證據(jù)，物證、書證和勘驗、檢查筆錄是事物證據(jù)，這里注意鑒定結(jié)論實際上是鑒定人所說的話，所以也是言詞證據(jù)。而對于視聽資料是有爭議的，多數(shù)情況下是實物證據(jù)，記載言辭的為言詞證據(jù)。

　　4、 證據(jù)以其與證明被告人有罪的關(guān)系分為有罪證據(jù)和無罪證據(jù)。有罪證據(jù)是罪重或罪輕的證據(jù)，這個分類要與控訴證據(jù)與辯護證據(jù)區(qū)分開來，例如防衛(wèi)過當?shù)墓┦鍪寝q護證據(jù)，也是有罪證據(jù)，是證明罪輕的有罪證據(jù)。

　　四、證明對象，證明對象包括實體法事實和程序法事實。

　　實體法事實包括犯罪構(gòu)成（主管、主觀方面、客觀、客觀方面）和量刑情節(jié)（法定和酌定）。這里我們需要掌握哪些是不需要證明的，根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定：

　　1、一般人所共同知曉的事實；

　　2、生效裁判所確定的事實，沒有啟動審判監(jiān)督程序再審的；

　　3、法律法規(guī)的內(nèi)容及其適用，屬于審判人員履行職責(zé)所應(yīng)當知曉的內(nèi)容；

　　4、控辯雙方?jīng)]有爭議的程序性事實，這里注意刑事訴訟中自認不能直接定案，而在刑事訴訟中可以；

　　5、法律所推定的事實，也就是疑罪從無；

　　6、證據(jù)本身，注意證據(jù)本身是不需要證明的，只需要查證屬實就可以了。

　　五、證明責(zé)任

　　1、 公訴案件，公訴案件一般由檢察機關(guān)舉證，但有兩個例外：a,巨額財產(chǎn)來源不明。B,非法持有性犯罪，這兩類案件實質(zhì)上也是由檢察機關(guān)先負舉證責(zé)任，但其舉證到一定程度后，舉證責(zé)任就轉(zhuǎn)移給了被告人。

　　2、 自訴案件，自訴案件嚴格依照誰主張誰舉證的原則。

　　六、證明要求（證明標準），刑事訴訟分為不同的階段，不同的階段證明要求不同。

　　1、 立案階段，證明標準低，只要有犯罪事實發(fā)生，需要追究刑事責(zé)任即可。有犯罪事實發(fā)生，而不需要追究刑事責(zé)任的，依據(jù)刑事訴訟法第15條第2-6項的規(guī)定不予追究刑事責(zé)任。

　　2、 逮捕，逮捕要符合三個條件：①有證據(jù)證明有犯罪事實，這里要滿足三個條件：a,有證據(jù)證明發(fā)生了犯罪事實b,有證據(jù)證明犯罪事實系犯罪嫌疑人所為c,證據(jù)要經(jīng)過查證屬實，②有可能判處有期徒刑以上刑罰，③有逮捕的必要性。

　　3、 偵查終結(jié)、審查起訴、做出有罪判決，這三個階段的證明要求較高，要達到犯罪事實清楚、證據(jù)確實充分。偵查終結(jié)階段要偵查機關(guān)認為犯罪事實清楚、證據(jù)確實充分，審查起訴階段要檢察機關(guān)認為犯罪事實清楚、證據(jù)確實充分，這兩個階段證明標準中都包含了很多主觀的成分，而法院作出有罪判決時要求犯罪事實清楚、證據(jù)確實充分是一種客觀上的要求，要求審判人員的主觀認識要符合客觀情況。

　　4、 疑罪從無（重點），疑罪從無分為審查起訴階段、一審、二審和死刑復(fù)核階段的疑罪從無，審查起訴階段與一審階段，發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足的，應(yīng)當先補充偵查，補充偵查以兩次為限，一次一個月，第一次補充偵查后發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足的，可以不起訴，也可以退回公安機關(guān)補充偵查，再次偵查后仍然證據(jù)不足的，應(yīng)當不起訴，這就是存疑不起訴。二審階段發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足的，可以發(fā)回重審，也可以改判；死刑復(fù)核階段發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足的，應(yīng)當發(fā)回重審。

[2017司法考試刑訴案例真題]

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