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《養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)管理辦法》(2)
(二)投資范圍、投資限制和投資比例;
(三)投資策略和管理期限;
(四)委托人資金的管理方式和管理權(quán)限;
(五)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;
(六)委托人賬戶信息的提供及查詢方式;
(七)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);
(八)管理費(fèi)用的計(jì)算方法和支付方式;
(九)其他服務(wù)內(nèi)容及其費(fèi)用的提取、支付方式;
(十)合同解除和終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;
(十一)違約責(zé)任和糾紛的解決方式;
(十二)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十四條 養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(一)建立、維護(hù)委托人和受益人賬戶信息，并向委托人和受益人提供賬戶查詢服務(wù);
(二)制定基金投資策略并進(jìn)行投資管理;
(三)定期估值并與資產(chǎn)托管人核對;
(四)監(jiān)督基金管理情況;
(五)計(jì)算并辦理待遇支付;
(六)定期編制并向委托人提供養(yǎng)老保障管理報(bào)告;
(七)妥善保存養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)有關(guān)記錄;
(八)國家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。
第十五條 養(yǎng)老保險(xiǎn)公司可以自行開展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作，也可以委托其他合格金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)部分管理人職責(zé)，但應(yīng)當(dāng)對其承接的養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)承擔(dān)最終責(zé)任。
養(yǎng)老保險(xiǎn)公司委托其他合格金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)部分管理人職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)與選聘的金融機(jī)構(gòu)簽訂委托管理合同，明確約定各方的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。
第十六條 養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開展的養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，不需計(jì)提保險(xiǎn)責(zé)任準(zhǔn)備金。
第十七條 養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開發(fā)的養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在銷售前向中國保監(jiān)會備案。
產(chǎn)品備案材料包括以下文件：
(一)《養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品備案報(bào)送材料清單表》，加蓋公司公章;
(二)養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品合同文本;
(三)投資組合說明書;
(四)總精算師聲明書;
(五)法律責(zé)任人聲明書;
(六)產(chǎn)品可行性報(bào)告;
(七)財(cái)務(wù)管理辦法;
(八)業(yè)務(wù)管理辦法;
(九)投資風(fēng)險(xiǎn)提示函;
(十)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十八條 養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品主要內(nèi)容發(fā)生變更的，養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在銷售前向中國保監(jiān)會備案。
發(fā)生下列情形之一的，屬于產(chǎn)品主要內(nèi)容變更：
(一)產(chǎn)品名稱變更;
(二)管理人變更;
(三)管理費(fèi)費(fèi)率上調(diào);
(四)主要投資政策變更;
(五)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
產(chǎn)品變更備案材料包括以下文件：
(一)變更備案報(bào)送材料清單表，加蓋公司公章;
(二)變更原因、主要變更內(nèi)容的對比說明;
(三)產(chǎn)品變更涉及的文本(包括合同文本、投資組合說明書等);
(四)總精算師聲明書;
(五)法律責(zé)任人聲明書;
(六)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
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