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論人力資本的產(chǎn)權(quán)特征與企業(yè)所有權(quán)安排論文
從歷史的角度看，企業(yè)的組織形式大體上經(jīng)歷了這樣一個(gè)發(fā)展變化過(guò)程，即從古典資本主義企業(yè)、合伙制企業(yè)，到無(wú)限責(zé)任公司、有限責(zé)任公司，再到股份公司、分事制股份公司。這個(gè)過(guò)程表明，人力資本所有者在企業(yè)中的地位不斷上升，而非人力資本所有者在企業(yè)中的地位不斷下降，即這是一個(gè)人力資本在企業(yè)中被逐步挖掘和重視的過(guò)程。顯然，這個(gè)基于歷史事實(shí)的發(fā)展過(guò)程，對(duì)傳統(tǒng)的“非人力資本投資者（或股東）擁有企業(yè)所有權(quán)”的觀念提出了挑戰(zhàn)，需要新的理論對(duì)其作出解釋，那么，為什么人力資本的價(jià)值在實(shí)踐中被逐步挖掘井得到重視呢？對(duì)這個(gè)問題要作出有說(shuō)服力的回答，必須首先弄清楚人力資本的產(chǎn)權(quán)特征。雖然近幾年，我國(guó)的一些知名學(xué)者已經(jīng)對(duì)此做過(guò)相當(dāng)精彩的論述，但最終還是留下了許許多多的分歧，尤其對(duì)一些關(guān)鍵的問題，如人力資本能否承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。人力資本是否具有可抵押性等，還缺乏深入透徹的分析。本文將在已有研究成果的基礎(chǔ)上，力圖為彌補(bǔ)這些缺憾作出新的努力。
一、 人力資本與人力資本產(chǎn)權(quán)
在分析人力資本的產(chǎn)權(quán)特征之前，我們首先需要對(duì)人力資本與人力資本產(chǎn)權(quán)作出區(qū)分。
（一）人力資本。什么是人力資本呢？從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，這個(gè)問題仍存在較大的爭(zhēng)議。本文認(rèn)為，人力資本是指投入到生產(chǎn)中的人的知識(shí)、技能、體力、經(jīng)驗(yàn)等。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中是沒有人力資本這個(gè)概念的。在那里，資本僅僅被視為投入生產(chǎn)中的、與勞動(dòng)相對(duì)立的非人力生產(chǎn)要素，如資金、廠房、機(jī)器設(shè)備、原材料等。究其原因，我認(rèn)為，這與很深蒂固的人的思想觀念有關(guān)。將投入生產(chǎn)中的活生生的人與“死”的非人力要素并列，著實(shí)讓人難以接受，正如舒爾茨（SChUltZ）所說(shuō)，“對(duì)于人來(lái)說(shuō)，將自己看作一個(gè)資本的物品，即使不會(huì)妨礙一個(gè)人的自由，也似乎是貶低了他的人格”。①那么，為什么投入生產(chǎn)中的人的知識(shí)。技能等后來(lái)被看作“人力資本”并得到廣泛接受呢？我認(rèn)為這本身并不是什么創(chuàng)新，只不過(guò)是古典與新古典資本概念的一個(gè)簡(jiǎn)單的邏輯延伸。任何一家企業(yè)，不管是什么樣的組織形式，也不管生產(chǎn)什么的產(chǎn)品，都至少需要兩類要素：一是資金、廠房、設(shè)備等傳統(tǒng)意義上的“資本”；二是知識(shí)、技術(shù)、管理等傳統(tǒng)意義上的“勞動(dòng)”；兩類要素雖然在表現(xiàn)形式上不是一樣的，但從企業(yè)要素投入的角度講，二者并沒有本質(zhì)的差異。①既然前者被視為資本，后者為什么不能被視為資本呢？所以，在我看來(lái)，人力資本概念的提出，并沒有跳出古典與新古典資本概念的框架，提出的意義不在于創(chuàng)新，而是為我們深入分析企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)要素之間及生產(chǎn)要素所有者之間的關(guān)系帶來(lái)了更大的方便。因而，本文認(rèn)為，人力資本與非人力資本從企業(yè)要素投入方面看是沒有本質(zhì)區(qū)別的，二者真正的不同之處在于它們的產(chǎn)權(quán)特征。
（二）人力資本產(chǎn)權(quán)。從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)的物權(quán)是不同的，產(chǎn)權(quán)的核心是對(duì)人的行為、人與人之間利益關(guān)系的界定（楊瑞龍、周業(yè)安，1997）。就企業(yè)生產(chǎn)要素的產(chǎn)權(quán)而言，它所描述的主要是要素所有者的行為關(guān)系！句題。這個(gè)問題包括兩個(gè)，一是要素所有者與要素之間的關(guān)系，二是不同要素所有者之間的關(guān)系。由此看來(lái)，人力資本產(chǎn)權(quán)與人力資本是不同的，人力資本是指人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)。技能等，而人力資本產(chǎn)權(quán)重在研究擁有這些人力資本的人與其人力資本的關(guān)系，以及不同人力資本所有者之間的關(guān)系。正如前文所說(shuō)，人力資本與非人力資本的不同，并不是作為企業(yè)投入要素方面的不同，其真正的區(qū)別在于它們體現(xiàn)了不同的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。
二、人力資本的產(chǎn)權(quán)特征本文認(rèn)為，同非人力資本產(chǎn)權(quán)相比，人力資本產(chǎn)權(quán)主要有如下四個(gè)特征：
（一）人力資本與其所有者天然融為一體，不可分離。眾所周知，非人力資本與其所有者是可以分離的，非人力資本以在不同的所有者之間相對(duì)容易地轉(zhuǎn)移，而人力資本卻做不到這一點(diǎn)。周其仁（1996）的研究表明，不管在什么樣的社會(huì)中，人力資本與其所有者不可分離的狀況都是無(wú)法改變的。不僅在羅森（Rosen，1985）所說(shuō)的“自由社會(huì)”里，人力資本與其所有者是不可分離的，而且在巴澤爾（Barzel,1971）所考證的奴隸社會(huì)里人力資本只屬于個(gè)人的命題仍然成立。因?yàn)樵谂`社會(huì)里，奴隸主盡管可以全權(quán)支配
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