證券市場(chǎng)誠(chéng)信原則的法律框架

　　一、誠(chéng)信原則的法律起源及歷史發(fā)展

　　誠(chéng)實(shí)信用（簡(jiǎn)稱誠(chéng)信）原則作為民商法的一項(xiàng)基本原則，是指民商事主體進(jìn)行民商事活動(dòng)、行使民事權(quán)利和履行民事義務(wù)時(shí)都應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)、善意的態(tài)度，即講究信譽(yù)，恪守信用，意思表示真實(shí)，行為合法等。誠(chéng)實(shí)信用原則反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的要求，是保障市場(chǎng)有規(guī)則有秩序運(yùn)行的重要法則，同時(shí)也是社會(huì)主義道德規(guī)范在民商法上的表現(xiàn)。因此，這項(xiàng)原則被一些學(xué)者稱為民商法中的“帝王條款”。

　　在我國(guó)古代典籍中，早就出現(xiàn)了“誠(chéng)信”一詞。據(jù)《新唐書·刑法志》記載，唐太宗于貞觀六年，“親錄囚徒，閔死者三百九十人，縱之還家，期以明年秋即極。及期，囚皆諧朝堂，無后者。太宗嘉其誠(chéng)信，悉原之�！边@里所稱“誠(chéng)信”， 是指人際關(guān)系中的誠(chéng)實(shí)不欺。誠(chéng)實(shí)信用，作為一個(gè)法律術(shù)語，則是個(gè)帕來品。各國(guó)對(duì)誠(chéng)實(shí)信用的表達(dá)各不相同，在拉丁文中為Bona Fide ，在法文中為Bonnefoi，在德文中為Treuund Glauben，在英文中為Good Faith，在日文中為信義誠(chéng)實(shí)。漢語中的誠(chéng)實(shí)信用這一法律原則，主要是受德國(guó)的影響而來的。中國(guó)繼受大陸法系后，立法和法學(xué)理論受日本、德國(guó)的影響很大，因此中文中表述誠(chéng)信原則的詞語是德文表述的直譯。

　　現(xiàn)代意義上的誠(chéng)信原則，既是當(dāng)事人進(jìn)行民事活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，又是法官享有衡權(quán)的依據(jù)，在誠(chéng)信原則的以下三個(gè)歷史發(fā)展階段中，誠(chéng)信要求與衡平包含著法律發(fā)展的一定規(guī)律。

　　（一）羅馬法階段

　　誠(chéng)信原則起源于羅馬法中的誠(chéng)信契約和誠(chéng)信訴訟。在羅馬法里，誠(chéng)信契約是嚴(yán)正契約的對(duì)稱，在嚴(yán)正契約中，債務(wù)人只須嚴(yán)格依照契約的規(guī)定履行義務(wù)，凡契約未規(guī)定的事項(xiàng)，債務(wù)人需要履行，對(duì)契約的解釋，只能以契約所載文字含義為準(zhǔn)。與此相反，在誠(chéng)信契約中，債務(wù)人不僅要承擔(dān)契約規(guī)定的義務(wù)，而且必須承擔(dān)誠(chéng)實(shí)、善意的補(bǔ)充義務(wù)。如契約所未規(guī)定的事項(xiàng)，照通常人看法應(yīng)由債務(wù)人履行時(shí)，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行。對(duì)于嚴(yán)正契約發(fā)生的糾紛，按嚴(yán)正訴訟的程序處理。在嚴(yán)正訴訟中，承審員（法官）無自由裁量權(quán)，只能嚴(yán)格依照契約條款對(duì)案件進(jìn)行裁判。就誠(chéng)信契約發(fā)生糾紛，按誠(chéng)信訴訟程序處理。由此可見，誠(chéng)信契約不僅要求當(dāng)事人承擔(dān)善意、誠(chéng)實(shí)的補(bǔ)充義務(wù)，而且承審員（法官）還可根據(jù)正義衡平原則對(duì)契約內(nèi)容進(jìn)行干預(yù)�，F(xiàn)代民法中誠(chéng)信原則的兩個(gè)方面- 誠(chéng)信要求和衡平權(quán)，都已萌芽于羅馬法、誠(chéng)信契約和誠(chéng)信訴訟之中。

　　（二）近代民法階段

　　從歐洲近代史上法典編纂運(yùn)動(dòng)到德國(guó)民法典制定，為誠(chéng)信原則發(fā)展的近代民法階段。這一時(shí)期的典型法是法國(guó)民法典和德國(guó)民法典。誠(chéng)信原則進(jìn)入到近代民法階段被分裂了，對(duì)當(dāng)事人的誠(chéng)信要求保留下來，但法官衡平權(quán)卻剝奪殆盡。法官無論遇到多么復(fù)雜的情況，都能在龐大的法典中象查字典一樣找到現(xiàn)成的解決方案，因此，法官活動(dòng)是機(jī)械的。盡管如此，羅馬式誠(chéng)信要求仍繼承下來，但只有指導(dǎo)當(dāng)事人民事活動(dòng)的意義，并且被限制在債法的范圍內(nèi)適用。法國(guó)民法典第1134條、1135條規(guī)定了誠(chéng)信條款，“契約應(yīng)以善意履行之”，“契約不僅其明示發(fā)生義務(wù)，并按照契約的性質(zhì)，發(fā)生公平原則，習(xí)慣或法律所賦予的義務(wù)�！钡聡�(guó)民法典第242條也是誠(chéng)信條款：“債務(wù)人須依誠(chéng)實(shí)信用，并照顧交易慣例，履行其給付”。這些規(guī)定，由于對(duì)司法活動(dòng)能動(dòng)性的限制，并不是現(xiàn)代意義上的誠(chéng)信原則。

　　（三）現(xiàn)代民法階段

　　從瑞士民法典的制定（1907年）至今的時(shí)期是誠(chéng)信原則所經(jīng)歷的現(xiàn)代民法時(shí)期。在這一時(shí)期，誠(chéng)信原則恢復(fù)為誠(chéng)信要求和衡平法的統(tǒng)一。

　　瑞士民法典與法國(guó)民法典、德國(guó)民法典相比，有很大特色，它承認(rèn)了立法不可能涵蓋一切社會(huì)關(guān)系，承認(rèn)了法官對(duì)發(fā)展法律所必不可少的作用。1907 年制定的《瑞士民法典》第2 條規(guī)定：“（1） 任何人都必須誠(chéng)實(shí)、信用地行使其權(quán)利，履行其義務(wù)。（2） 明顯地濫用權(quán)利，不受法律保護(hù)�！边@是第一次把誠(chéng)信原則作為基本原則加以規(guī)定，此舉標(biāo)志著現(xiàn)代意義的誠(chéng)信原則的確立，它不再是僅約束債務(wù)人的原則，而成為債務(wù)人和債權(quán)人必須共同遵守的原則；這不僅是適用于債法

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