WTO與證券監(jiān)管理念

　　中國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)歷了十多年的飛速發(fā)展，有效地發(fā)揮資源優(yōu)化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時(shí)，我國(guó)證券市場(chǎng)的問題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。并且證券市場(chǎng)違規(guī)案件頻頻爆出。高成長(zhǎng)績(jī)優(yōu)股“銀廣夏” “藍(lán)田股份”虛增巨額利潤(rùn)，嚴(yán)重造假事件；麥科特：“猴王”、“三九醫(yī)藥”盲目圈錢，充當(dāng)大股東的“提款機(jī)”，等等。因此，規(guī)范市場(chǎng)、發(fā)展市場(chǎng)成為目前證券界最迫切解決的問題。

　　同時(shí)，經(jīng)過十五年艱苦不懈的努力，中國(guó)終于在2001年12月成為世界貿(mào)易組織（WTO）的正式成員。WTO倡導(dǎo)建立自由、平等、開放、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，這也是我們建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所應(yīng)遵循的要求。而且，我們?cè)谧C券業(yè)方面也明確作出對(duì)外開放承諾：允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易，等等。中國(guó)的證券市場(chǎng)在中國(guó)加入WTO之后，按照WTO規(guī)則的要求將逐步對(duì)外開放，而證券市場(chǎng)的開放程度則取決于證券監(jiān)管能力。市場(chǎng)的成熟和規(guī)范是我們承受開放以后激烈競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。應(yīng)對(duì)WTO挑戰(zhàn)，中國(guó)首先應(yīng)當(dāng)建立健全的監(jiān)管體制，建立有序、多層次的監(jiān)管體系。 在此情況下，證券監(jiān)管再次成為輿論關(guān)注的焦點(diǎn)，2001年也被稱為中國(guó)證券市場(chǎng)的“監(jiān)管年”。國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在加強(qiáng)監(jiān)管工作的同時(shí)，提出樹立正確的證券監(jiān)管理念。證券監(jiān)管理念的提出，是對(duì)近幾年來證券監(jiān)管工作的一次全面的思考。

　　一、證券監(jiān)管理念的提出

　　理念一詞是法理學(xué)、法哲學(xué)上的用語，與思想、精神詞義相近。一般理解，理念是一種理性的認(rèn)識(shí)，是上升到一定理論高度的的觀念。也可以說，理念就是一種指導(dǎo)思想、目標(biāo)或原則。在日語里，理念一詞被運(yùn)用于社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域，我國(guó)的香港、臺(tái)灣地區(qū)也廣泛使用該詞，而在內(nèi)地，理念過去往往作為法學(xué)理論研究的書面用語。但是，隨著我們的對(duì)外開放和語言的廣泛交流，“理念”在我們的生活中的使用頻率也越來越高，這是我們對(duì)各個(gè)社會(huì)領(lǐng)域進(jìn)行深層次思考的表現(xiàn)。

　　證券市場(chǎng)對(duì)理念一詞的應(yīng)用十分普遍，市場(chǎng)理念、投資理念、經(jīng)營(yíng)理念監(jiān)管理念等等。而監(jiān)管理念則是最受重視的概念。監(jiān)管理念是監(jiān)管者開展監(jiān)管工作的目的、要求和行動(dòng)指南，是證券監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想。證券市場(chǎng)國(guó)際上一些證監(jiān)會(huì)每年都要出一個(gè)年度報(bào)告闡述其理念，在香港，對(duì)每個(gè)進(jìn)證監(jiān)會(huì)工作的人都要作一個(gè)關(guān)于“理念”的報(bào)告。正是基于共同的監(jiān)管理念，1998年9月證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織在內(nèi)羅畢會(huì)議通過了一項(xiàng)國(guó)際監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)-《證券監(jiān)管的目標(biāo)與原則》。

　　在原來的監(jiān)管模式下，證券監(jiān)管作為一種運(yùn)用法律對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行有效調(diào)控和維護(hù)的手段，往往更多地被理解為國(guó)家權(quán)力在證券市場(chǎng)的行使，更側(cè)重于監(jiān)管的具體措施，而忽視對(duì)監(jiān)管的目標(biāo)、功能、體系等深層次的思考。現(xiàn)在，我們的監(jiān)管機(jī)構(gòu)也開始使用“監(jiān)管理念”來審視我們的監(jiān)管工作。 “監(jiān)管理念”的提出，讓我們對(duì)證券監(jiān)管有一次全面、系統(tǒng)的審視和剖析。這對(duì)證券監(jiān)管大有裨益，有利于證券市場(chǎng)真正走上規(guī)范和健康發(fā)展的道路。

　　二、證券監(jiān)管理念的運(yùn)用

　　監(jiān)管一般被認(rèn)為是監(jiān)管主體為了實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)而利用各種監(jiān)管手段對(duì)監(jiān)管對(duì)象所采取的一種有意識(shí)和主動(dòng)的干預(yù)和控制活動(dòng)。 監(jiān)管主要包括四方面的要素，監(jiān)管主體、監(jiān)管

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