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法律現(xiàn)實(shí)主義與內(nèi)幕交易規(guī)制
摘要： 法律現(xiàn)實(shí)主義是一種關(guān)注現(xiàn)實(shí)、一切從現(xiàn)實(shí)出發(fā)、根據(jù)現(xiàn)實(shí)來(lái)立法、執(zhí)法、司法和發(fā)展法學(xué)理論的一種觀點(diǎn)、態(tài)度和取向。法律對(duì)待內(nèi)部交易的態(tài)度演變以及規(guī)制內(nèi)幕交易理論與方法的變遷都充分體現(xiàn)了法律現(xiàn)實(shí)主義的方法。法律現(xiàn)實(shí)主義方法對(duì)我國(guó)的啟示是我國(guó)規(guī)制內(nèi)幕交易的法律制度必須本土化。關(guān)鍵字： 法律現(xiàn)實(shí)主義；內(nèi)幕交易；規(guī)制；本土化
一、法律現(xiàn)實(shí)主義基本觀點(diǎn)與方法
法律現(xiàn)實(shí)主義是一種關(guān)注現(xiàn)實(shí)、一切從現(xiàn)實(shí)出發(fā)、根據(jù)現(xiàn)實(shí)來(lái)立法、執(zhí)法、司法和發(fā)展法學(xué)理論的一種觀點(diǎn)、態(tài)度和取向。法律現(xiàn)實(shí)主義是和法律理想主義相對(duì)而言的，法律理想主義是一種關(guān)注理想或某種抽象的理念、一切從理想或某種固定不變的理念出發(fā)，并根據(jù)從中所推導(dǎo)出來(lái)的基本原則來(lái)進(jìn)行立法、執(zhí)法、司法和發(fā)展法學(xué)理論的一種觀點(diǎn)、態(tài)度和取向。法律現(xiàn)實(shí)主義所關(guān)注的是社會(huì)生活的現(xiàn)實(shí)，而不是某種抽象的理念或某種超脫的理想。法律現(xiàn)實(shí)主義在遇到問(wèn)題時(shí)，首先想到的是這一問(wèn)題所處的社會(huì)生活的現(xiàn)實(shí)關(guān)系，并以這種現(xiàn)實(shí)關(guān)系作為分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)，而不是首先想到某種預(yù)先設(shè)定的而且往往是永恒不變的理念或理想，并以這種理念或理想及其所推導(dǎo)出來(lái)的基本原則作為分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)。法律現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為一切立法、執(zhí)法和司法活動(dòng)以及一切法學(xué)理論的合理性和合法性在于它們同特定的現(xiàn)實(shí)相符合，而不在于他們是否和某種理念或理想相符合。
法律現(xiàn)實(shí)主義和法律理想主義是人們?cè)诿鎸?duì)法律問(wèn)題、在解決法律問(wèn)題時(shí)所采取的兩種最基本的，也是截然相反的態(tài)度。法律現(xiàn)實(shí)主義的實(shí)質(zhì)在于實(shí)事求是、理論聯(lián)系實(shí)際、具體問(wèn)題具體分析，根據(jù)事物矛盾的特殊性來(lái)探求解決矛盾的方法，因此，是一種科學(xué)的觀察問(wèn)題、分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的方法。當(dāng)然，這兩種態(tài)度是對(duì)立統(tǒng)一的，是一個(gè)矛盾統(tǒng)一體，二者就統(tǒng)一在人類的實(shí)踐活動(dòng)與理論活動(dòng)之中。由于人具有生物性和社會(huì)性這種兩面性，因此，人自身就內(nèi)在地包含著現(xiàn)實(shí)主義和理想主義兩種傾向。一般來(lái)講，人類的實(shí)踐活動(dòng)往往是現(xiàn)實(shí)主義的，而人類的理論活動(dòng)往往是理想主義的。但也不盡然，因?yàn)槔碚摵蛯?shí)踐是相互影響的，在人類歷史上，在某種理論的指導(dǎo)下所進(jìn)行的理想主義的實(shí)踐也是很多的，而現(xiàn)實(shí)主義的理論活動(dòng)也是大量存在的。人類的理論和實(shí)踐活動(dòng)實(shí)際上是在這兩種方法取向的對(duì)立和統(tǒng)一的張力中不斷前進(jìn)和發(fā)展的。
西方法學(xué)中的基本派別都在某種程度上體現(xiàn)了這兩種方法取向，自然法學(xué)派、分析實(shí)證法學(xué)派、歷史法學(xué)派和哲理法學(xué)派傾向于法律理想主義的方法，社會(huì)學(xué)法學(xué)、現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)、經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)傾向于法律現(xiàn)實(shí)主義的方法。但它們本身也內(nèi)在地包含著另外一種因素，在某種條件下或在某些特定的問(wèn)題上都可能采取與之相對(duì)立的另外一種方法。比如自然法學(xué)派所關(guān)注的自然法，雖然其理想主義的色彩非常重，但自然法本身也可能是符合現(xiàn)實(shí)需要的，因此，自然法在特定時(shí)期和在特定問(wèn)題上可能也是非�！艾F(xiàn)實(shí)”的。經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)或法律經(jīng)濟(jì)學(xué)通過(guò)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)分析法律問(wèn)題，現(xiàn)實(shí)主義的傾向非常明顯，但如果在成本效益分析中，對(duì)現(xiàn)實(shí)關(guān)注不夠，沒(méi)有把某些現(xiàn)實(shí)中存在的影響因素予以轉(zhuǎn)換成可以量化的成本或收益的話，完全有可能推導(dǎo)出理想主義非常濃的結(jié)論。由于現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)和本文所論述的法律現(xiàn)實(shí)主義十分接近，下面簡(jiǎn)單介紹一下現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)的基本觀點(diǎn)。
現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)（Legal realism）通常指美國(guó)自20世紀(jì)20-30年代開始興起的一種較激進(jìn)的法學(xué)思潮，以反對(duì)傳統(tǒng)法學(xué)，提倡立足現(xiàn)實(shí)而得名。現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)的代表人是盧埃林和弗蘭克。其共同觀點(diǎn)是貶低以至否認(rèn)法律規(guī)則，主張法律就是法官或其他官員處理案件的行動(dòng)或?qū)@種行動(dòng)的預(yù)測(cè)�，F(xiàn)實(shí)主義法學(xué)的以下幾個(gè)觀點(diǎn)是特別具有法律現(xiàn)實(shí)主義特色的：（1）法律是不斷變化的，是由司法創(chuàng)造的；（2）法律是達(dá)到社會(huì)目的的一種手段，而不是目的本身，因此，應(yīng)不斷研究各部分法律的目的和效果；（3）社會(huì)是不斷變化的，而且比法律變化更快，因此要不斷審查各部分法律是否與社會(huì)需要相適應(yīng)；（4）堅(jiān)持從法律效果來(lái)評(píng)價(jià)法律。[1]
二、內(nèi)幕交易規(guī)制中的法律現(xiàn)實(shí)主義
內(nèi)幕交易是隨著證券交易的產(chǎn)生而產(chǎn)生，隨著證券交易的發(fā)展而不斷發(fā)展的一種現(xiàn)象，各國(guó)法律對(duì)待內(nèi)幕交易的態(tài)度及其發(fā)展變
[1] [2]
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