試論證券法的公開性原則

　　證券，是以證明或設(shè)定權(quán)利為目的所作成的書面憑證。證券有廣義和狹義之分。廣義的證券是證明持券人享有一定的經(jīng)濟權(quán)益的書面憑證，包括資本證券、貨幣證券和商品證券。狹義的證券專指資本證券，即證明持券人享有一定所有權(quán)和債權(quán)的書面憑證，以表明持券人對一定的本金帶來的收益享有請求權(quán)，如股票、債券等。本文所研究的“證券”指狹義的證券，即股票和債券。

　　證券市場是各種有價證券發(fā)行和流通的場所，它是現(xiàn)代金融市場的重要組成部分。證券市場由發(fā)行市場和流通市場構(gòu)成。發(fā)行市場，又稱一級市場、初級市場，是證券發(fā)行人發(fā)行證券以籌集資金的市場。流通市場，又稱二級市場、交易市場，是對已發(fā)行的證券進行交易的市場。按其有無固定場所，證券市場又可分為有形市場和無形市場。

　　我國的證券市場是隨著“改革、開放”政策的推進而逐步發(fā)展起來的。1981年，我國恢復國庫券發(fā)行。1987年，深圳成立了第一家證券公司。1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別成立。1992年10月，國務院決定成立國務院證券委員會（1998年撤銷）和中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）。至2000年11月，我國個人投資者開戶總數(shù)已達5500多萬，擁有證券公司98家，證券交易部2600多家，上市公司1063家，總市值達46000億元。

　　證券法，是調(diào)整證券發(fā)行、交易等活動中，以及國家在管理證券機構(gòu)和管理證券發(fā)行、交易等活動的過程中，所發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。證券法有廣義和狹義之分。廣義的證券法是指一切有關(guān)證券發(fā)行、交易及其監(jiān)督管理關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。而狹義的證券法是指證券法典，在我國是指《中華人民共和國證券法》。本文所討論的“證券法”主要是指狹義的證券法。

　　我國自發(fā)展證券市場伊始，就注重對其進行統(tǒng)一管理，通過一系列措施，包括立法，引導其健康成長。1992年12月17日，國務院發(fā)布了《國務院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》，此后，又發(fā)布了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等大量的法規(guī)和規(guī)章。1998年12月29日，第九屆全國人大常委會第六次會議通過了《中華人民共和國證券法》。這是對證券市場進行合理化管理的必然產(chǎn)物，也是證券市場正常發(fā)展的必然結(jié)果。它對于規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，將起到重要作用。

　　原則，是一定現(xiàn)象的出發(fā)點。法的原則，是法學理論所研究的，并在這種研究的基礎(chǔ)之上提出的法的出發(fā)點和指導思想，它反映著法的本質(zhì)、基本內(nèi)容和基本精神，體現(xiàn)了社會生活對法的需要，反映了社會發(fā)展的規(guī)律性，具有最高的命令性和普遍性。證券法的基本原則是證券法基本精神的體現(xiàn)，貫穿于證券發(fā)行、交易、管理以及證券立法、執(zhí)法和司法的始終，在證券法體系中處于最高效力地位。我國《證券法》總則第3條明文指出：“證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則”�！肮�開、公平、公正”，是我國證券法的基本原則，也是證券法的基本原則。將“三公”原則作為證券法的一項基本原則，是適應現(xiàn)代化大生產(chǎn)和資本社會化的客觀需要，是保障證券市場健康發(fā)展的客觀需要。其中，“公開”

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