中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于做好清理整頓違規(guī)期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)工作的通知

　　自1998年《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》（國(guó)發(fā)〔1998〕27號(hào)）下發(fā)以來(lái)，我會(huì)加強(qiáng)了對(duì)期貨市場(chǎng)的整頓和規(guī)范工作。今年期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的重點(diǎn)之一是對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司運(yùn)行清理整頓，對(duì)存在違規(guī)行為的期貨經(jīng)紀(jì)公司將不予通過(guò)年檢，責(zé)令其停業(yè)整頓或取消其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。為了確保社會(huì)穩(wěn)定，使清理整頓工作順利進(jìn)行，現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

　　一、各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視期貨經(jīng)紀(jì)公司的清理整頓工作，對(duì)停業(yè)整頓和被取消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的公司，必須做好善后工作，制定出切實(shí)可行的預(yù)案，確�？蛻�(hù)保證金的安全，防止引發(fā)社會(huì)問(wèn)題。

　　二、對(duì)已發(fā)現(xiàn)挪用客戶(hù)保證金的期貨公司，各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)立即采取措施督促其歸還。對(duì)問(wèn)題嚴(yán)重或出現(xiàn)客戶(hù)擠提保證金的期貨公司，各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)除向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告外，還應(yīng)及時(shí)向當(dāng)?shù)卣�府匯報(bào)，主動(dòng)爭(zhēng)取地方政府的配合和支持，并申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)公司的全部資產(chǎn)，以防止資金流失。同時(shí)，要加強(qiáng)與地方有關(guān)部門(mén)的配合與協(xié)調(diào)，盡快平息事端，防止事態(tài)惡化。

　　三、各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)保證金清退工作的指導(dǎo)，堅(jiān)持先自然人后法人、先散戶(hù)后大戶(hù)的清退順序。對(duì)于客戶(hù)保證金無(wú)法清退的期貨經(jīng)紀(jì)公司，若股東單位挪用了客戶(hù)保證金，其股東單位必須無(wú)條件地予以清退。股東單位對(duì)挪用的客戶(hù)保證金無(wú)法清退時(shí)，必須同債權(quán)人達(dá)成債務(wù)和解協(xié)議，用其資產(chǎn)作擔(dān)保，到債務(wù)清償期屆滿(mǎn)時(shí)由法院執(zhí)行。

　　四、對(duì)涉嫌刑事犯罪的期貨經(jīng)紀(jì)公司和當(dāng)事人，可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與公安部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于在查處證券期貨違法犯罪案件中加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合的通知》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕10號(hào)）要求，由各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)移交公安機(jī)關(guān)立案。公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹炱陂g，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合公安機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查取證，并認(rèn)真做好對(duì)客戶(hù)的解釋工作，保證不出現(xiàn)客戶(hù)集體上訪(fǎng)或聚眾鬧事事件的發(fā)生。

　　五、各期貨交易所對(duì)于期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)資金的清退工作應(yīng)積極配合，優(yōu)先退還停業(yè)整頓或被取消資格的期貨公司保證金、會(huì)員資格費(fèi)和席位占用費(fèi)。

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