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中國證券監(jiān)督管理委員會歷史遺留問題企業(yè)上市托管確認問題的通知

時間:2023-05-01 00:45:20 經(jīng)濟學論文 我要投稿
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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于歷史遺留問題企業(yè)上市托管確認有關(guān)問題的通知

  為了進一步規(guī)范歷史遺留問題股票上市托管確認問題,做好最后一批歷史遺留問題企業(yè)股票上市工作,經(jīng)研究決定,交易所對歷史遺留問題企業(yè)上市托管確認工作應采取統(tǒng)一的操作程序,具體要求如下:

  一、歷史遺留問題企業(yè)的上報材料經(jīng)證監(jiān)會審核,在證監(jiān)會發(fā)行部出具反饋意見時,企業(yè)即可以做股票托管確認工作。

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于歷史遺留問題企業(yè)上市托管確認有關(guān)問題的通知

  二、歷史遺留問題企業(yè)需在證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上發(fā)布至少三次公告,通知持有該公司股票的投資者到上市公司所在地證券登記機構(gòu)辦理股份托管確認手續(xù)。公司的非流通股份也應同時辦理托管確認手續(xù)。

  三、公告中需明確規(guī)定辦理股份托管確認的期限不得少于7個工作日,以便投資者有足夠時間辦理有關(guān)手續(xù)。

  四、托管確認工作結(jié)束后,交易所的登記結(jié)算公司應向證監(jiān)會發(fā)行部出具公司流通股份的托管確認率達到95%以上,非流通股份的托管確認率達到100%的證明文件,證監(jiān)會發(fā)行部收到此文后,方安排企業(yè)上發(fā)審會。

  五、對于未托管確認的社會公眾股,交易所必須按下列方式處理:

 。1)滬、深登記結(jié)算公司和當?shù)氐怯浗Y(jié)算公司同時對未托管確認的股份設(shè)立總帳和股東的明細帳,開專戶統(tǒng)一管理,該帳戶的股份暫不流通;

 。2)投資者前來辦理股票托管確認手續(xù)時,到上交所上市的企業(yè),當?shù)氐怯洐C構(gòu)需驗證投資者的身份證、股權(quán)證和股東帳戶卡,驗收合格后,上海證券中央登記結(jié)算公司將該股份從專戶劃出,轉(zhuǎn)入流通。到深交所上市的企業(yè),當?shù)氐怯洐C構(gòu)需為未托管確認的股東進行電腦配號,產(chǎn)生對應的證券帳戶卡號碼,投資者前來辦理股票托管確認手續(xù)時,當?shù)氐怯洐C構(gòu)需驗證投資者的身份證、股權(quán)證原件并收回股權(quán)證,為投資者補辦開戶手續(xù)并引導投資者到指定的證券商處辦理手續(xù),使該部分股份進入流通。

  六、當?shù)氐怯洐C構(gòu)在辦理歷史遺留問題企業(yè)股票的全部集中托管和托管確認手續(xù)時,應只收一次費用,不得進行重復收費。

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于歷史遺留問題企業(yè)上市托管確認有關(guān)問題的通知

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