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中國農業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券計劃及資金調撥業(yè)務管理辦法
第一章、總則第一條、為了加強中國農業(yè)銀行系統(tǒng)內部代理發(fā)行國家債券業(yè)務的管理，進一步規(guī)范各種債券的承銷發(fā)行、本息資金調撥以及手續(xù)費撥付等工作，根據財政部、中國人民銀行的有關規(guī)定，特制定本辦法。
第二條、本辦法所稱國家債券，系指由國家財政部委托金融機構面向社會發(fā)行的憑證式國債。
第三條、本辦法僅適用于中國農業(yè)銀行系統(tǒng)的內部管理，不包括國家債券交易及其衍生產品的交易等二級市場業(yè)務。
第二章、代理發(fā)行國家債券的計劃管理
第四條、中國農業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券業(yè)務實行“統(tǒng)一承銷，計劃分銷，集中管理，適時調節(jié)”的管理辦法。
統(tǒng)一承銷系指中國農業(yè)銀行代理發(fā)行的國家債券，由總行按財政部發(fā)行計劃統(tǒng)一承銷。各級行不得通過其他任何渠道，采取任何形式承銷、認購國家債券。
計劃分銷系指總行統(tǒng)一承銷國家債券后，根據本辦法規(guī)定分配給各分行債券分銷計劃。總行對確定給各行的發(fā)行計劃實行指令性管理，未經批準不得超計劃發(fā)行。
集中管理系指中國農業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券的計劃及相應的資金調度一律歸口計劃部門實行集中統(tǒng)一管理。嚴格發(fā)行計劃管理，實行統(tǒng)一的管理制度規(guī)范，防止發(fā)行計劃的失控和賬戶透支。
適時調節(jié)系指總行根據分行（分行對其下屬）發(fā)行計劃的執(zhí)行情況適時進行調整，確保發(fā)行計劃的順利實施。
第五條、中國農業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券業(yè)務的基本目標是，嚴格執(zhí)行發(fā)行計劃，積極支持國家財政政策。代理發(fā)行國家債券的計劃分配，原則上以總行計劃安排為主，分行申報承銷為輔。
第六條、對各行分配國家債券發(fā)行計劃的基本依據為：
（一）各行上年存款增加額占全系統(tǒng)同期存款增加總額的比例；
�。ǘ└餍挟斈辏ń刂沟椒峙溆媱澢暗哪吃拢┐婵钤鲩L情況；
�。ㄈ└餍猩陥蟪袖N的意向額度及上年國家債券發(fā)行情況。
第七條、總行代理發(fā)行國家債券計劃一經下達，各分行必須嚴格執(zhí)行，不得超額發(fā)售。但分行可根據債券發(fā)售情況向總行申請調整發(fā)行計劃�？傂懈鶕中猩暾埣叭袀袖N情況及時調整計劃，并以正式文件下達各分行執(zhí)行。
第八條、各分行在財政部國債發(fā)行公告后，可在總行發(fā)行計劃下達前，按照一定預售額度先行安排大城市的國債發(fā)行工作。
某期國債各行的預售額度=財政部公告的該期國債發(fā)行總數×20%×各行國債發(fā)行量權重×10%各行國債發(fā)行量權重即各行上年實際發(fā)行數占全行實際發(fā)行數的比重。增發(fā)國債與原發(fā)國債要分開計算預售額度；不同期限的國債也要分開計算預售額度。
第三章、國家債券發(fā)行款項的上繳及起息
第九條、各分行必須按照總行下達的國家債券發(fā)行計劃按時足額上繳發(fā)行款。繳款方式包括：
�。ㄒ唬┌凑找�(guī)定的繳款比例及日期上繳發(fā)行款。
每次上繳資金數額=發(fā)行計劃數×至本次為止累計應上繳比例-至本次為止累計已上繳資金數額（二）按照實際發(fā)行進度
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