關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事Ｂ股業(yè)務(wù)若干問(wèn)題的補(bǔ)充通知

　　為貫徹執(zhí)行《關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］22號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》）精神，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題補(bǔ)充通知如下：

　　一、經(jīng)營(yíng)B股業(yè)務(wù)的證券公司和信托投資公司及其證券營(yíng)業(yè)部辦理B股保證金帳戶，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

　�。ㄒ唬┏钟行А督�(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（即代理買賣）；其在各地所有的證券營(yíng)業(yè)部也可以從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，按照《通知》規(guī)定開(kāi)立B股保證金帳戶。

　�。ǘ�）沒(méi)有《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其下屬的證券營(yíng)業(yè)部，如果持有有效的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》，且已經(jīng)開(kāi)辦B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，該營(yíng)業(yè)部可以繼續(xù)經(jīng)營(yíng)B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。按照《通知》規(guī)定開(kāi)立B股保證金帳戶。

　�。ㄈ�）已經(jīng)取得上海、深圳證券交易所B股交易席位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其證券營(yíng)業(yè)部，《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》尚未辦理展期的，持上述證書(shū)和上海、深圳證券交易所出具的《B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證書(shū)》，按《通知》規(guī)定開(kāi)立B股保證金帳戶。

　　（四）重組或更名的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其已開(kāi)辦B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，憑重組或更名前的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》、《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》和有關(guān)部門關(guān)于公司重組或更名的批準(zhǔn)文件，按《通知》規(guī)定開(kāi)立B股保證金帳戶。

　�。ㄎ澹┏钟腥嗣胥y行核發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》的信托投資公司，其證券營(yíng)業(yè)部按《通知》規(guī)定開(kāi)立B股保證金帳戶時(shí)，可以用《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》代替《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》，同時(shí)提供總公司的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》。

　　以上證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其證券營(yíng)業(yè)部辦理B股保證金帳戶，無(wú)需國(guó)家外匯管理局事先審批。其他沒(méi)有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，均不得從事包括B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在內(nèi)的各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)。

　　二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)外資銀行或境外銀行開(kāi)立B股保證金帳戶，應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向其所在他國(guó)家外匯管理局的分局申請(qǐng)，由所在地分局初審后報(bào)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)。

　　三、《通知》第三條“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在一個(gè)商業(yè)銀行只能開(kāi)立一個(gè)B股資金帳戶，不得在同一商業(yè)銀行開(kāi)立一個(gè)以上的B股資金帳戶”，是指同一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同一商業(yè)銀行的同城分支機(jī)構(gòu)只能開(kāi)立美元和港幣B股保證金帳戶各一個(gè)。

　　四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)商業(yè)銀行開(kāi)立的B股保證金帳戶只能用于與B股交易有關(guān)的資金、股利紅利收支和證券交易稅費(fèi)的支付。經(jīng)批準(zhǔn)有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格的證券公司或信托投資公司，不得從事B股自營(yíng)買賣，其B股保證金帳戶，不得與其經(jīng)營(yíng)性外匯帳戶串用，不得用于其他外匯業(yè)務(wù)。

　　五、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)B股投資者的有效身份憑證，對(duì)居民B股資金帳戶和非居民B股資金帳戶分帳設(shè)立，并作顯著標(biāo)識(shí)，同時(shí)保留B股投資者的開(kāi)戶資料備查。

　　境內(nèi)居民個(gè)人所持的有效身份憑證是指中國(guó)的居民身份證，非居民所持的有效身份證明文件是指有效的外國(guó)護(hù)照。

　　六、經(jīng)批準(zhǔn)有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其證券營(yíng)業(yè)部只能從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及與B股相關(guān)的咨詢、見(jiàn)證等業(yè)務(wù)，不得從事總公司其他外匯業(yè)務(wù)；上述證券營(yíng)業(yè)部在境內(nèi)商業(yè)銀行開(kāi)立外匯帳尸只能用于與B股交易有關(guān)的資金、股利紅利收支和證券交易稅費(fèi)的支付。

　　七、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在合法開(kāi)立B股保證金帳戶后，自行在當(dāng)?shù)匦侣劽襟w公布開(kāi)戶情況（包括開(kāi)戶行名稱、地址、帳號(hào)等），并在開(kāi)戶后三日內(nèi)到所在地國(guó)家外匯管理局分局備案。備案時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供B股保證金帳戶的開(kāi)戶名稱、開(kāi)戶行名稱、開(kāi)戶帳號(hào)清單及相應(yīng)的加蓋證券營(yíng)業(yè)部公章

[1] [2] 

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