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深圳證券交易所境外特別會員管理規(guī)定
第一章 總 則第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所"）境外特別會員的行為，加強對境外特別會員的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于境外機構駐華代表處（以下簡稱“代表處" ）申請成為本所境外特別會員的情況。
境外機構指在中國境外注冊的經(jīng)其所在國或地區(qū)有關主管當局批準可以從事證券業(yè)務的機構。
第三條 本所依據(jù)中國有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對境外特別會員進行監(jiān)督管理。
第四條 在中國設有多家代表處的境外機構，只能選擇其中一家代表處申請成為本所的境外特別會員。
在中國設有總代表處的，如果申請成為本所境外特別會員，應當以總代表處名義申請。
第二章 特別會員會籍的申請
第五條 代表處申請成為境外特別會員，應當具備以下條件：
（一）依法設立已滿一年；
（二）承諾遵守本所章程和業(yè)務規(guī)則，接受本所監(jiān)管；
（三）其所屬境外機構具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且具有良好的信譽和業(yè)績；
（四）代表處及其所屬境外機構最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。
第六條 代表處申請成為境外特別會員，應當向本所提交以下文件：
（一） 其所屬境外機構出具的同意該代表處申請本所境外特別會員會籍的授權書；
（二）代表處首席代表或總代表簽署的申請書；
（三）中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準設立證書；
（四） 其所屬境外機構所在國或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復印件）或合法開業(yè)證明；
（五）其所屬境外機構的公司章程；
（六）其所屬境外機構出具的在華代表處成為境外特別會員后，對代表處以境外特別會員身份從事的有關活動承擔法律責任的承諾函；
以上文件，凡是用外文書寫的，應當附上相應中文譯本；如果兩種文本有歧義，以中文文本為準。
第七條 本所審查第六條所述申請文件，文件齊備并符合本所要求的，向申請者發(fā)出正式申請表和代表處所屬境外機構基本情況表。代表處應當自接到以上表格之日起1個月內(nèi)填寫完畢并報送本所。
第八條 本所收到代表處填寫完備的正式申請表和代表處所屬境外機構基本情況表后，在1個月內(nèi)做出是否接收代表處為本所境外特別會員的決定。
同意接收代表處為本所境外特別會員的，本所予以批復；不同意接收的，本所將說明理由并退回申請文件。
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