- 相關推薦
期貨經紀公司管理辦法
現(xiàn)發(fā)布《期貨經紀公司管理辦法》，自2002年7月1日起施行。主席周小川
二○○二年五月十七日
第一章、總則
第一條、為加強對期貨經紀公司的監(jiān)督管理，保護期貨投資者的合法權益，促進期貨市場健康發(fā)展，根據《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條、在中華人民共和國境內注冊的期貨經紀公司，適用本辦法。
第三條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）依法對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理。
中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理。
第四條、期貨經紀公司應當加入中國期貨業(yè)協(xié)會。
中國期貨業(yè)協(xié)會依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨經紀公司進行自律性管理。
第二章、設立、變更與終止
第五條、設立期貨經紀公司，除應當符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
�。ㄒ唬┯芯邆淙温氋Y格的高級管理人員；
�。ǘ┯蟹犀F(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第六條、期貨經紀公司可以申請經營下列期貨業(yè)務：
�。ㄒ唬┢谪浗浖o業(yè)務；
�。ǘ┢谪涀稍儭⑴嘤枠I(yè)務；
�。ㄈ┙浿袊C監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
第七條、期貨經紀公司根據業(yè)務需要可以申請設立營業(yè)部、分公司以及中國證監(jiān)會許可的其他分支機構。
期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┥暾埲饲耙荒甓葲]有重大違法違規(guī)記錄；
�。ǘ⿺M設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格；
（三）期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度；
�。ㄋ模⿺M設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施；
�。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則要求的其他條件。
期貨經紀公司分公司等其他分支機構的
[1] [2] [3] [4]
【期貨經紀公司管理辦法】相關文章：
期貨法律法規(guī)：期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法404-30
期貨法律法規(guī)：期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法104-30
公司預算管理辦法06-09
公司印章管理辦法06-09
公司網絡管理辦法06-09
公司銷售管理辦法10-10
公司資料管理辦法10-24
公司投資管理辦法03-10
公司出差管理辦法04-08
公司招標管理辦法10-28