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中國工商銀行關(guān)于對證券公司和基金融資業(yè)務(wù)的管理辦法
第一章 總則第一條 為加強對證券公司和基金融資業(yè)務(wù)的管理，切實防范融資風(fēng)險，確保資金安全，根據(jù)中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我行實際，制定本辦法。
第二條 對證券公司和基金開展融資業(yè)務(wù)應(yīng)堅持“授權(quán)經(jīng)營、規(guī)范操作、防范風(fēng)險、注重效益”的原則。
各行辦理對證券公司和基金的融資業(yè)務(wù)必須經(jīng)上級行授權(quán)。未經(jīng)上級行授權(quán)，各行一律不得開展此類業(yè)務(wù)。
第三條 對證券公司的融資業(yè)務(wù)包括同業(yè)拆借、債券現(xiàn)券買賣和債券回購。
對經(jīng)批準(zhǔn)成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司開展融資業(yè)務(wù)，必須通過全國銀行間同業(yè)拆借中心提供的交易系統(tǒng)進(jìn)行同業(yè)拆借、債券交易業(yè)務(wù)。
對未成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司開展融資業(yè)務(wù)，必須按照中國人民銀行《關(guān)于禁止銀行資金違規(guī)流入股票市場的通知》（銀發(fā)［1997］245號）規(guī)定，辦理與其總部的一天同業(yè)拆借業(yè)務(wù)，在交易前須報所在地人民銀行分支行備案。
第四條 對基金的融資業(yè)務(wù)包括債券現(xiàn)券買賣和債券回購。與基金進(jìn)行債券交易，必須通過全國銀行間同業(yè)拆借中心提供的交易系統(tǒng)辦理。
第二章 融資對象
第五條 對證券公司融資，只能辦理對法人證券公司的融資業(yè)務(wù)，不得與其分支機構(gòu)開展融資業(yè)務(wù)。
證券公司應(yīng)提供以下材料：
1.《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》；
2.《法人營業(yè)執(zhí)照》；
3.成為銀行間市場成員的，應(yīng)提供市場準(zhǔn)入的文件；
4.經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的最近三年財務(wù)報表、審計報告和驗資報告；
5.法人清算協(xié)議。
第六條 對證券公司同業(yè)拆借限定為：
（一）獲準(zhǔn)進(jìn)入銀行間同業(yè)拆借市場的證券公司；
（二）未獲準(zhǔn)入市，但與我行簽有代理法人券商清算協(xié)議并在我行開立法人清算賬戶的證券公司。
第七條 對基金融資，只能辦理對獲準(zhǔn)進(jìn)入銀行間同業(yè)市場的基金管理公司管理的證券投資基金的融資業(yè)務(wù)。
基金融資交易，通過基金管理公司代理完成，其債券結(jié)算通過托管銀行代理完成。
第八條 債券交易的對手限定為經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場并簽署債券回購主協(xié)議的證券公司和基金。
第三章 授權(quán)、授信管理
第九條 總行對融資業(yè)務(wù)區(qū)別不同情況進(jìn)行授權(quán)。總行授權(quán)是對分行授予辦理融資業(yè)務(wù)的審批權(quán)，內(nèi)容包括融資對象、融資方式、融資限額、融資期限等。在未得到總行特別授權(quán)的情況下，受權(quán)分行不得對二級分行進(jìn)行此類業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)授權(quán)。
第十條 依據(jù)《中國工商銀行統(tǒng)一授信管理制度》規(guī)定，對證券公司和基金融資的授信管理實行“統(tǒng)一授信，總量控制，歸口管理”的辦法。
全行對單一法人證券公司和基金的授信業(yè)務(wù)統(tǒng)一確定最高綜合授信額度，并加以集中統(tǒng)一控制。統(tǒng)一授信管理應(yīng)完全在授權(quán)管理的制約范圍內(nèi)，不得因授信管理而弱化授權(quán)
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