中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序

時間：2023-05-01 00:35:09 經(jīng)濟學(xué)論文我要投稿

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　　為進一步提高股票發(fā)行核準工作的透明度，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將修訂后的股票發(fā)行核準程序公告如下：

　　一、受理申請文件

　　發(fā)行人按照中國證監(jiān)會頒布的《公司公開發(fā)行股票申請文件標準格式》制作申請文件，經(jīng)省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門同意后，由主承銷商推薦并向中國證監(jiān)會申報。

　　中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定收取審核費人民幣3萬元。

　　為不斷提高股票發(fā)行工作水平，主承銷商在報送申請文件前，應(yīng)對發(fā)行人輔導(dǎo)一年，并出具承諾函。

　　在輔導(dǎo)期間，主承銷商應(yīng)對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)考試。如發(fā)行人屬1997年股票發(fā)行計劃指標內(nèi)的企業(yè)，在提交發(fā)行審核委員會審核前，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)考試。應(yīng)考人員必須80％以上考試合格。

　　如發(fā)行人申請作為高新技術(shù)企業(yè)公開發(fā)行股票，由主承銷商向中國證監(jiān)會報送推薦材料。中國證監(jiān)會收到推薦材料后，在5個工作日內(nèi)委托科學(xué)技術(shù)部和中國科學(xué)院對企業(yè)進行論證，科學(xué)技術(shù)部和中國科學(xué)院收到材料后在40個工作日內(nèi)將論證結(jié)果函告中國證監(jiān)會。經(jīng)確認的高新技術(shù)企業(yè)，中國證監(jiān)會將通知該企業(yè)及其主承銷商按照《公司公開發(fā)行股票申請文件標準格式》制作申請文件，并予以優(yōu)先審核。

　　二、初審

　　中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審，并在30日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。

　　主承銷商自收到初審意見之日起10日內(nèi)將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。

　　中國證監(jiān)會在初審過程中，將就發(fā)行人投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)展計劃委員會和國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會意見，兩委自收到文件后在15個工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會。

　　三、發(fā)行審核委員會審核

　　中國證監(jiān)會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后60日內(nèi)，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核。

　　發(fā)行審核委員會按照國務(wù)院批準的工作程序開展審核工作。委員會進行充分討論后，以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，提出審核意見。

　　四、核準發(fā)行

　　依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。

　　中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。

　　五、復(fù)議

　　發(fā)行申請未被核準的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內(nèi)，可提出復(fù)議申請。中國證監(jiān)會收到復(fù)議申請后60日內(nèi)，對復(fù)議申請作出決定。