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中國證監(jiān)會清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知

時(shí)間:2023-05-01 00:34:56 經(jīng)濟(jì)學(xué)論文 我要投稿
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中國證監(jiān)會關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處:

  為了滿足市場需求,完善監(jiān)管服務(wù),杜絕無證經(jīng)營,防范和化解風(fēng)險(xiǎn),中國證監(jiān)會擬對證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行清理規(guī)范。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

中國證監(jiān)會關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知

  一、清理規(guī)范原則

 。ㄒ唬┥暾堃(guī)范為證券營業(yè)部的,應(yīng)具備以下條件:

  1、在1998年年底前設(shè)立并開業(yè);

  2、1999年日均股票、基金交易量在500萬元以上;

  3、沒有挪用客戶交易結(jié)算資金,沒有違規(guī)吸收社會資金;

  4、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)符合我會的有關(guān)規(guī)定。

 。ǘ┥暾堔D(zhuǎn)為證券服務(wù)部的,應(yīng)具備中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號)中規(guī)定的設(shè)立證券服務(wù)部的條件。

 。ㄈ┎痪邆滢D(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的,在所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督下,由其設(shè)立機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在本通知下發(fā)之日起半年內(nèi)予以撤銷。

  二、清理規(guī)范程序

 。ㄒ唬┍就ㄖ郊140家證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),凡具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的,由所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批并報(bào)我會備案。其中轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部的,由所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)到我會換領(lǐng)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》。

 。ǘ┢渌灰(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),凡具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的,由所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依據(jù)以上規(guī)定進(jìn)行初審,報(bào)我會審批。

  三、為體現(xiàn)公平、公正原則,對于通過清理將不規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券公司,在本通知下發(fā)之日起1年內(nèi),不再受理其新設(shè)證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的申請。

  四、今后,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的,中國證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處;構(gòu)成犯罪的,依法追究其刑事責(zé)任。

  附件:140家換證遺留證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)名單(略)

中國證監(jiān)會關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知

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