中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司股份分類有關(guān)業(yè)務(wù)處理事項(xiàng)的通知

    根據(jù)股票市場(chǎng)監(jiān)管業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀，現(xiàn)就境內(nèi)上市公司股份分類處理事項(xiàng)的有關(guān)要求通知如下：

    一、上市公司的年度報(bào)告等公開信息披露文件，內(nèi)容涉及公司股份分類的，除個(gè)別分類詞匯略作修改（見附件）外，原則上繼續(xù)按照我會(huì)《關(guān)于頒發(fā)〈上市公司辦理配股申請(qǐng)和信息披露的具體規(guī)定〉的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕161號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈1994年上市公司年度報(bào)告編制工作座談會(huì)會(huì)議紀(jì)要〉的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕202號(hào)）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；一個(gè)公司的信息披露文件所涉及的公司股份分類，可以根據(jù)該公司的具體情況省略其不具備的類別，或者對(duì)其股份類別的特殊情況附加補(bǔ)充說明。由于實(shí)行法人配售、向基金配售等原因，股票投資人持有的上市期限未到的可上市流通股票，應(yīng)計(jì)入上市流通股票總數(shù)之內(nèi)，但公司有義務(wù)另附文字說明該部分股票數(shù)量和上市日期。

    對(duì)首次公開發(fā)行上市的公司，除國(guó)家另有規(guī)定的外，其招股說明書、上市公告書的相關(guān)內(nèi)容適用以上要求。

    二、有關(guān)股票市場(chǎng)的綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)表涉及匯總上市公司股份的，原則上按照本通知第一條的規(guī)定執(zhí)行；根據(jù)業(yè)務(wù)需要，也可以增加更詳細(xì)的劃分，但僅限于匯總統(tǒng)計(jì)使用，不宜公開。

    三、在上市股票交易系統(tǒng)中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、政策規(guī)定，區(qū)分以下類別：

    （一）尚不允許上市掛牌交易的股份；

    （二）允許上市掛牌交易但有時(shí)間間隔限制的股份；

    （三）允許上市掛牌交易且沒有時(shí)間間隔限制的股份。

    （四）以人民幣兌換的股票和以外幣兌換的股票四、在股份登記系統(tǒng)中的分類，原則上按照本通知第一條的規(guī)定執(zhí)行；證券交易所應(yīng)結(jié)合計(jì)算機(jī)系統(tǒng)升級(jí)方案的設(shè)計(jì)，從技術(shù)控制角度考慮以下要求：

    （一）將尚不允許上市掛牌交易的股份與已經(jīng)上市掛牌交易的股票區(qū)別開來；

    （二）將上市公司的股份分類與投資人分類區(qū)別開來；

    （三）將境內(nèi)投資人持有的股份（或股票）與境外投資人持有的股份（或股票）區(qū)別開來；

    （四）對(duì)投資人的分類應(yīng)當(dāng)考慮現(xiàn)行法律和行政法規(guī)的多重要求。

    五、當(dāng)前辦理尚不允許上市掛牌交易的股份的登記過戶事宜，應(yīng)當(dāng)按照“投資人變更即辦、股份類別變更暫緩”的原則處理。投資人變更，由當(dāng)事人出具符合法律規(guī)定的憑證：股份類別變更，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)部門的明確規(guī)定或批文；經(jīng)司法機(jī)關(guān)裁決的股份登記變更事宜，比照本條規(guī)定辦理。

    六、證券交易所應(yīng)結(jié)合協(xié)助國(guó)有資產(chǎn)管理部門進(jìn)行的國(guó)有股權(quán)核查工作，著手規(guī)范投資人分類登記工作。按照“新老劃段”的原則，對(duì)今后新開戶的法人或者受讓上市公司股份的法人，要求其按照《公司法》、原國(guó)有資產(chǎn)管理局和國(guó)家體改委《股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理辦法》、外經(jīng)貿(mào)部《關(guān)于設(shè)立外商投資企業(yè)股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊(cè)類型的規(guī)定》（國(guó)統(tǒng)字〔1998〕200號(hào)）中國(guó)人民銀行《關(guān)于印發(fā)〈金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定〉的通知》（銀發(fā)〔1994〕198號(hào)文）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》（證監(jiān)發(fā)行字〔1999〕94號(hào)）和《關(guān)于法人配售股票有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)行字〔1999〕121號(hào)）的規(guī)定，分別確認(rèn)其法人類別。

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