證券交易所管理暫行辦法

    第一章  總  則

    第一條  為加強(qiáng)對(duì)證券交易所的管理，規(guī)范證券交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，制定本辦法。

    第二條  本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券交易所。

    第三條  本辦法所稱(chēng)證券交易所是不以盈利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。

    第四條  證券交易所由所在地的市人民政府（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“所在地人民政府”）管理，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）監(jiān)管。

    第五條  證券交易所的名稱(chēng)，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個(gè)人不得使用“證券交易所”或者其他相似的名稱(chēng)。

    第二章  證券交易所的設(shè)立和解散

    第六條  設(shè)立證券交易所，由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券委”）審核，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

    第七條  申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所，應(yīng)當(dāng)向證券委提交下列文件：

    （一）申請(qǐng)書(shū)；

    （二）章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案；

    （三）擬加入會(huì)員名單；

    （四）理事會(huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷；

    （五）場(chǎng)地、設(shè)備及資金情況說(shuō)明；

    （六）擬任用管理人員的情況說(shuō)明；

    （七）證券委要求提交的其他文件。

    第八條  證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

    （一）設(shè)立目的；

    （二）名稱(chēng)；

    （三）主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地；

    （四）職能范圍；

    （五）會(huì)員資格和加入、退出程序；

    （六）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；

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