證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法

　　第一條  為規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī)制定本辦法。

　　第二條  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法以及證券交易所、證券登記和清算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第三條  中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）負(fù)責(zé)本辦法的監(jiān)督執(zhí)行。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則對作為其會員的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券自營業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管。

　　第四條  本辦法所稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立并具有法人資格的證券公司和信托投資公司。

　　本辦法所稱證券專營機(jī)構(gòu)，指前款所稱證券公司；證券兼營機(jī)構(gòu)指前款所稱信托投資公司。

　　第五條  本辦法所稱證券自營業(yè)務(wù)，是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。

　　前款所稱上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：

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　�。ǘ�）基金券；

　�。ㄈ�）認(rèn)股權(quán)證；

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　�。ㄎ澹┕�司或企業(yè)債券；

　　前款所稱人民幣普通股、基金券、認(rèn)股權(quán)證以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券統(tǒng)稱為權(quán)益類證券。

　　第二章  自營資格

　　第六條  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會認(rèn)定的證券自營業(yè)務(wù)資格并領(lǐng)取證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》（以下簡稱“資格證書”）。

　　未取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得從事證券自營業(yè)務(wù)。

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得從事本辦法第五條所稱證券自營業(yè)務(wù)以外的證券自營業(yè)務(wù)。

　　第七條  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)同時具備下列條件：

　�。ㄒ唬┳C券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2，000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2，000萬元的證券營運(yùn)資金。

　�。ǘ�）證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1，000萬元的凈資本，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1，000萬元的凈證券營運(yùn)資金。

　　本辦法所稱凈資本的計算公式為：

　　凈資本＝凈資產(chǎn)－（固定資產(chǎn)凈值＋長期投資）×30％－無形及遞延資產(chǎn)－提取的損失準(zhǔn)備金－證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)。

　　本辦法所稱凈證券營運(yùn)資金是指證券兼營機(jī)構(gòu)專門用于證券業(yè)務(wù)的具有高流動性的資金。

　�。ㄈ�）三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，在取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1、高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近二年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；

　　2、主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近二年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　（四）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近二年內(nèi)未受到本辦法規(guī)定的取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰。

　　（五）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成立并且正式

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