期貨交易中資金調(diào)撥人的權(quán)限范圍是什么

    B糧食儲(chǔ)運(yùn)貿(mào)易公司與R期貨經(jīng)紀(jì)公司于1995年11月28日簽訂委托代理協(xié)議，由R公司代理B公司從事S商品交易所紅小豆品種的套期保值交易。協(xié)議中授權(quán)B公司從事S商品交易所紅小豆品種的套期保值交易。協(xié)議中授權(quán)B公司職員王某為指令下達(dá)人和資金調(diào)撥人，全權(quán)負(fù)責(zé)公司的期貨交易。簽署協(xié)議后，R公司即為B公司設(shè)立了077專用編碼，B公司隨后劃入10，000，000元保證金開(kāi)始交易。同年12月，王某向R公司提出他的一位朋友方某了要做一點(diǎn)紅小豆套期保值交易，已經(jīng)委托他為全權(quán)代理 人，要求另外開(kāi)立一個(gè)帳戶。R公司于是為王某設(shè)立了066專用編碼，但雙方?jīng)]有就066編碼簽訂委托代理協(xié)議書(shū)。之后，王某從方某處拿來(lái)1，200，000元現(xiàn)金作為066編碼保證金，進(jìn)行賣(mài)出套期保值交易。1996年1月，066編碼保證金不足，R公司要求王某追加保證金。否則就要對(duì)066編碼進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，王某要求不對(duì)該帳戶進(jìn)行平倉(cāng)，雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商，王某給R公司寫(xiě)了一份保證，“066客戶在交易中所有浮動(dòng)虧損暫由077客戶帳單上資金護(hù)倉(cāng)”。此后，因R公司未能使066編碼的紅小豆完成交割，王某只能在1996年5月10日全部將其平倉(cāng)，066編碼出現(xiàn)穿倉(cāng)虧損360，000元。與此同時(shí)，077編碼進(jìn)行交割后尚余保證金80，000元，當(dāng)B公司辦理清戶手續(xù)，要提取077編碼所余資金時(shí)，R公司根據(jù)王某的上述保證從077帳戶中扣除了360，000元彌補(bǔ)066編碼造成的穿倉(cāng)損失，只將余款520，000元返還B公司。B公司提出交涉，認(rèn)為066編碼的交易與該公司無(wú)關(guān)，要求R公司立即返還扣留的360.000元資金，但遭到R公司拒絕。為此，B公司向提起訴訟。

    「爭(zhēng)議」

    B糧食儲(chǔ)運(yùn)貿(mào)易公司認(rèn)為：

    066編碼并非我公司所開(kāi)立，王某的保證也純屬個(gè)人行為，066編碼的虧損與我公司無(wú)關(guān)，R公司以我公司077編碼中的資金彌補(bǔ)非我公司所有的066編碼的虧損毫無(wú)道理，理應(yīng)返還所扣留的我公司資金。

    R期貨經(jīng)紀(jì)公司認(rèn)為：

    066編碼與077編碼是我公司為B公司提供的兩個(gè)編碼，066編碼中的資金是由B公司的資金調(diào)撥人王某劃入的，資金收據(jù)上都有王某的簽字，另外還有王某寫(xiě)的保證，這些都說(shuō)明066編碼和077編碼都是B公司所開(kāi)立的，我公司根據(jù)B公司的資金調(diào)撥人王某的保證，扣留360，000元資金彌補(bǔ)穿倉(cāng)損失是合理合法的，并無(wú)過(guò)錯(cuò)。

    「評(píng)析」

    ①066編碼與077編碼是否同為B公司所有。

    根據(jù)案情，077編碼是R公司專為B公司開(kāi)立的，對(duì)此雙方都無(wú)異議。關(guān)鍵的分歧在于066編碼是否為B公司的專用編碼，對(duì)于這一點(diǎn)B公司否認(rèn)，而R公司肯定。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及S商品交易所的有關(guān)制度規(guī)定，一般都是要求實(shí)行“一戶一碼”，即一個(gè)客戶必須且只能有一個(gè)代理編碼。但是，由于這一制度不夠完善，在實(shí)踐當(dāng)中有許多問(wèn)題。因此，“一戶一碼”或“多戶一碼”的現(xiàn)象仍大量存在。要區(qū)分是否為“一戶多碼”，一般根據(jù)代理合同的約定或補(bǔ)充約定，也有的經(jīng)紀(jì)公司建立單獨(dú)的帳戶登記卡加以明確。在本案中，開(kāi)立066帳戶時(shí)沒(méi)有簽合同，也無(wú)其他的約定或帳戶登記卡，因此，只能根據(jù)入金情況進(jìn)行判斷，由于兩個(gè)帳戶的資金來(lái)源不同，應(yīng)當(dāng)視為不是同一個(gè)客戶，除非R公司能提出相反的證據(jù)，這里須明確一點(diǎn)，由于一般情況下都是一戶一碼，因此，對(duì)于一戶多碼的情況，經(jīng)紀(jì)公司須負(fù)舉證責(zé)任。在本案中，如果R公司不能證明066和077編碼同屬B公司所有，則應(yīng)推定066編碼不是B公司所有。此外，在王某給R公司寫(xiě)的保證中也明確提到是兩個(gè)客戶，并為R公司認(rèn)可，這也可以作為一個(gè)證據(jù)。而R公司僅憑066編碼的資金是由王某（B公司的資金調(diào)撥人）打入的便 認(rèn)定該編碼也是B公司的，這種觀點(diǎn)缺乏依據(jù)，不能成立。

    ②王某出具的保證是否有法律效力。

    這份保證的用語(yǔ)模糊，含義不清，這里不妨分析一下：

[1] [2] 

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