吉林省長發(fā)糧油制品有限公司訴金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司等在期貨交易交割期中止實物交割責(zé)任承擔(dān)案

    原告：吉林省農(nóng)副產(chǎn)品進(jìn)出口集團(tuán)長發(fā)糧油制品有限公司。

    被告：金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。

    被告：金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司長春辦事處。

    第三人：廣東聯(lián)合期貨交易所。

    第三人：廣東省廣發(fā)期貨清算公司。

    1996年6月20日，原告吉林省農(nóng)副產(chǎn)品進(jìn)出口集團(tuán)長發(fā)糧油制品有限公司（簡稱長發(fā)公司）與被告金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（簡稱金鵬公司）簽訂國內(nèi)期貨業(yè)務(wù)委托代理合同，約定了雙方的權(quán)利義務(wù)及委托代理的工作程序，同時還簽訂了風(fēng)險聲明書、開戶申請、授權(quán)書、見證意見書等附屬文件。原告在金鵬公司的編號是9390，在廣東聯(lián)合期貨交易所（簡稱廣交所）注冊登記的客戶編號是38233330.原告在廣交所申請并獲批準(zhǔn)豆粕套期保值合約1350手，即13500噸。原告在金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司長春辦事處（簡稱金鵬長春辦事處）接收行情信息，下達(dá)交易指令，共發(fā)出交易指令單7份，指令在本公司倉位賣出豆粕合約455手，每手10噸，即4550噸。金鵬公司接到指令后，在長發(fā)公司套期保值倉位38233330賣出300手，在金鵬公司倉位38210015賣出150手（投機(jī)），其中20手以惠宇公司（長發(fā)公司的子公司）名義分倉至南海石油并又賣出5手。具體成交情況：3300×200手，3298×150手（1996年7月6日分至南海石油20手，原倉位余130手），3290×79手、3291×2手、3292×19手、3950×25手。第三人廣交所以最后10個交易日的加權(quán)平均價4061元／噸作為結(jié)算價，計算出總貨款為1516.53萬元。被告金鵬公司將原告長發(fā)公司賣出的455手合約在結(jié)算時錯下到惠宇公司帳戶。長發(fā)公司于1996年7月11日將標(biāo)準(zhǔn)豆粕運(yùn)到廣交所指定倉庫委托倉儲，并按規(guī)定交足1996年7月31日前的倉儲保管費(fèi)。廣交所曾派人對豆粕質(zhì)檢驗收。進(jìn)入交割期，原告分別于1996年6月27日、7月10日、7月15日提供有效標(biāo)準(zhǔn)倉單900噸、2500噸、2650噸，總計6050噸（含惠宇公司倉單）。金鵬公司收倉單后在規(guī)定時間內(nèi)交至廣交所。廣東省廣發(fā)期貨清算公司（簡稱廣發(fā)公司）于1996年8月6日按每噸4元收取交割手續(xù)費(fèi)18200元。由于買方客戶違約不接貨，廣交所會同廣發(fā)公司依照1995年12月1日頒布的《廣交所會員違規(guī)違約處罰實施辦法》的規(guī)定，做出“給付違約賠償金，中止實物交割”的決定，并發(fā)出按協(xié)議交割處理的交割明細(xì)帳和中止交割通知。1996年8月6日，廣交所和廣發(fā)公司按違約部分的25％扣繳買方違約賠償金4619387.50元，通過金鵬公司轉(zhuǎn)至長發(fā)公司帳戶，同時扣留長發(fā)公司交易保證金3312250元，收取的交割手續(xù)費(fèi)亦未返還。長發(fā)公司于1996年7月31日收到廣交所發(fā)出的中止實物交割通知后，于同年8月3日提出書面異議，不同意其上述處理。廣交所沒有改變決定。

    原告向長春市中級人民法院起訴稱：第三人廣交所和廣發(fā)公司有代違約方先行履約的職責(zé)，第三人單方按“協(xié)議交割”處理原告9607豆粕合約，未經(jīng)原告同意，具有強(qiáng)迫性，是無效的。原告要求第三人及被告代違約方履行合約進(jìn)行實物交割，退還保證金，賠償原告經(jīng)濟(jì)損失。

    被告金鵬公司及其長春辦事處辯稱：被告不同意第三人“中止實物交割”的決定。被告將原告25手合約分倉交易，雖然違反了廣交所的管理規(guī)定，但是并不是造成買方客戶違約不接實物及第三人不代違約方履約的原因。況且第三人出具了分倉交易的25手合約的協(xié)議交割通知及收取交割手續(xù)費(fèi)，應(yīng)視為對分倉交易行為的認(rèn)可。被告不應(yīng)承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任。

    第三人廣

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