企業(yè)經(jīng)營目標偏離的行為經(jīng)濟學(xué)解釋—對近代民生公司的實證分析

內(nèi)容提要：新古典的企業(yè)理論認為利潤最大化是企業(yè)經(jīng)營的唯一目標，但在現(xiàn)實中并不完全如此。企業(yè)的經(jīng)營目標在某些時代會出現(xiàn)很大的偏離，這種偏離根源于當時的經(jīng)濟社會環(huán)境，反過來對當時的經(jīng)濟環(huán)境和社會發(fā)展產(chǎn)生重大影響。本文試圖從行為經(jīng)濟學(xué)角度來解釋一種偏離現(xiàn)象，討論中國近代愛國主義意識形態(tài)的經(jīng)濟意義，并以近代中國最大的民族航運公司民生公司為例，希望能對大家有所啟發(fā)。

關(guān)鍵詞：意識形態(tài) 目標函數(shù) 經(jīng)濟決策 交易成本

一、背景陳述與問題的提出

從19世紀末開始，川江航運逐步被外國航運公司壟斷。1890年，根據(jù)《煙臺條約增續(xù)專條》規(guī)定，英商可自備華船或雇傭華船，掛外國國旗進入川江，享有在其他水域和口岸同等的權(quán)益；而且這些船只在重慶繳納一次關(guān)稅，比華商入口厘金還低。1895年，中日《馬關(guān)條約》規(guī)定日本輪船能“從湖北宜昌溯長江以至四川重慶府”，“附搭行客，裝運貨物”[1]；根據(jù)片面最惠國待遇，以英國為首的其他國家也立刻享有了這項特權(quán)。在這樣的條件下，各國航運公司開始大量進入川江航運市場。到了本世紀最初十年過去的時候，川江航線上的幾家主要的航運公司是：英國的太古、怡和，日本的日清，美國的捷江。這些公司憑借技術(shù)上和資金上的優(yōu)勢，以及制度上和軍事上的特權(quán)排擠和控制中國航運公司，謀取壟斷利潤。無論從廠商數(shù)量、資源流通、還是從產(chǎn)品特點和競爭方式來看，這一時期的川江航運市場都接近一個寡頭壟斷市場，已經(jīng)基本飽和[2]；在這樣一個時候，“沒有任何理由要開辦一個新的輪船公司——特別是一個中國公司，而卻有一切理由不辦它�！盵3]

令人驚奇的是，民生公司，這個由愛國實業(yè)家盧作孚創(chuàng)辦的航運公司，一無資金優(yōu)勢，二無外國資本或官僚背景，竟在這種情況下入主長江航運市場，并在20年間崛起為中國航運市場上最大的公司，兼并了眾多外國航運公司，一度成為中國近代最具實力的民族資本主義企業(yè)之一。[4]

據(jù)此本文提出如下問題：民生公司為什么能在如此不利的條件下，在外國航運公司壟斷的川江航運市場上站住腳跟，并且由一個“不起眼的”小公司發(fā)展為近代中國屈指可數(shù)的大航運企業(yè)？我們發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)并不能解決這個問題，在下面的分析中我們試圖引入新的變量進入企業(yè)目標函數(shù)和消費者效用函數(shù)，從而解決這個問題。

二、意識形態(tài)的經(jīng)濟意義——理論簡述

（一）定義——意識形態(tài)

我把意識形態(tài)（Ideology）定義為：一定的時期一定的人群所共同擁有的對社會環(huán)境（某一方面）的共同認識以及由此產(chǎn)生的一套非強制性的習(xí)慣、準則和行為規(guī)范。

一定的時期是意識形態(tài)的時間維度（Mannheim，1927），這里強調(diào)的是意識形態(tài)并不是獨立存在的，它是在不同的時期有不同特點的社會經(jīng)濟生活的產(chǎn)物，并且隨著時間而變化：“當人們的經(jīng)驗與其思想不符時，他們就會改變其意識觀點”。在某些特殊時期或特殊環(huán)境下，某些意識形態(tài)可能會得到強化，某些意識形態(tài)可能會被弱化（Olson，1971）。

一定的人群是意識形態(tài)的空間緯度，“人群”可大到整個社會，小到交易中的兩個人[5]。不同的人群也可以有很多種標準來界定：可以是不同地域、不同行業(yè)、不同組織或者不同的社會階層，如此等等（North，1981）。需要特別指出的是較大人群的意識形態(tài)對在此范圍中較小人群的特殊的意識形態(tài)的形成往往有決定性的作用(Olson，1971)。

（二）假說——意識形態(tài)的經(jīng)濟意義

據(jù)此我們提出本文關(guān)于意識形態(tài)的4個假說（H1~H4）：

H1 意識形態(tài)對特定人群中各微觀經(jīng)濟主體目標函數(shù)的影響[6]

H1-1 假定在沒有特殊意識形態(tài)影響下各微觀經(jīng)濟主體的目標函數(shù)最大化問題為：

其中Πi2代表由于受特殊時代意識形態(tài)影響而被納入某一特定人群中各微觀經(jīng)濟主體的目標函數(shù)的特殊經(jīng)濟利益[8]，Πi2實際上有可能為-PΠi1，但是我們將會看到在意識形態(tài)的作用下，它可能會被作為正的因素納入最大化問題中。ri是一個外生參數(shù)，它表示微觀經(jīng)濟主體受這種意識形態(tài)影響的程度。

H2 對特定人群中各經(jīng)濟利益主體預(yù)期效用函數(shù)的影響

對于需要做出跨時決策的經(jīng)濟

[1] [2] [3] [4] 

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