關(guān)于人力資本作為企業(yè)制度要素的考慮

[摘要]對于人力資本的研究始于60年代初，在我國也已有十幾年的歷史，但長期以來一直把它作為一種生產(chǎn)要素來研究，即將之與資本、勞動力要素相并列，分析其在企業(yè)產(chǎn)出中的定性的與和定量的作用。而實際上，人力資本對企業(yè)的影響遠不止于它對產(chǎn)出的作用，它對企業(yè)的整個制度安排都帶來了深刻的影響。本文正是將人力資本作為企業(yè)的一種制度要素來進行分析，探討了它對于企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、法人治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)文化方面的影響。

　　人力資本與人力資源是兩個非常容易混淆的概念，其實二者是有區(qū)別的。后者通常指是企業(yè)員工整體的勞動素質(zhì)、生產(chǎn)技能和知識水平等，培養(yǎng)手段是不斷招募優(yōu)秀員工并對現(xiàn)有員工進行職業(yè)技能的教育和培訓(xùn)；而人力資本指的是勞動者投入到企業(yè)中的知識、技術(shù)、創(chuàng)新概念和管理方法的總稱。具體來說，它僅包括企業(yè)中的兩類人，一類是掌握核心技術(shù)的技術(shù)人員，另一類是具有企業(yè)家素質(zhì)的經(jīng)營者。這兩類人的共同特點是作用突出且不可替代，也有學(xué)者認為他們的素質(zhì)具有某種天生的特性，并非靠培養(yǎng)和培訓(xùn)而能得到。在現(xiàn)代經(jīng)濟中，人力資本對企業(yè)的影響越來越重要，甚至有時是決定性的。

　　在資本市場日益成熟的今天，企業(yè)的不斷發(fā)展、壯大，甚至最終取得壟斷的市場地位，唯有依靠先進的技術(shù)。我們可以看到，世界知名的制造業(yè)企業(yè)無不擁有自己的核心技術(shù)，這些核心技術(shù)既是使自己獲取超額利潤的重要來源，也是阻止競爭對手進入該領(lǐng)域的有效手段。只有不斷進行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)才能領(lǐng)導(dǎo)市場的潮流，產(chǎn)品老化、技術(shù)落后的企業(yè)則只能被市場所淘汰，這已成為企業(yè)界和學(xué)術(shù)界所公認的道理。而在現(xiàn)代經(jīng)濟中，技術(shù)越來越多地體現(xiàn)出“屬人”的特性，即技術(shù)不再像以前那樣僅僅凝結(jié)在企業(yè)物質(zhì)資本(如生產(chǎn)設(shè)備)中，而是更多地儲存在企業(yè)技術(shù)人員的頭腦中。這時的技術(shù)人員已不僅僅是企業(yè)雇傭的高素質(zhì)勞動者，更是一個資本的載體，我們稱之為人力資本。這種形式的人力資本已越來越為社會所重視，近年來我國已經(jīng)出臺相關(guān)法律，允許技術(shù)成果擁有者將技術(shù)折價入股，成為公司的股東。

　　但是，對于一個企業(yè)來講，僅有先進的技術(shù)是不夠的，還必須要有高素質(zhì)的經(jīng)營者來經(jīng)營。企業(yè)的目的是為了向客戶提供產(chǎn)品和服務(wù)，因此它的行為必然是市場導(dǎo)向的，只有市場需要的產(chǎn)品才是好產(chǎn)品。美國銥星公司的破產(chǎn)為我們提供了很好的反例。銥星公司的全球衛(wèi)星通訊系統(tǒng)是公認的最先進的通訊技術(shù)，但由于它在市場分析、營銷策略方面的失誤，最終陷于破產(chǎn)的困境。銥星公司的遭遇再一次說明技術(shù)的先進并不能保證商業(yè)上的必然戰(zhàn)功，經(jīng)營水平同樣是必不可少的。每個企業(yè)的經(jīng)營者都有一定的營銷和管理方面的經(jīng)驗和常識，也同樣遵循趨利避害、量力而行等行為法則，但只有那些眼光銳利，分析計算準確的經(jīng)營者才能作出正確的決策，我們稱這種高素質(zhì)的經(jīng)營者為企業(yè)家。

　　企業(yè)家的作用雖然看不見摸不著，但無疑是十分巨大的。改革開放以來我國很多企業(yè)乃至一個地區(qū)的發(fā)展可能就靠一兩個人的帶領(lǐng)，人們通常冠之以“能人經(jīng)濟”。假如有同行業(yè)同區(qū)域同規(guī)模的兩個廠，派兩個能力差異很大的人分別擔任廠長，其收益肯定是不一樣的。那么對于多出來的那一部分收益，我們既不能歸之于資本，也不能歸之于勞動，而只能歸之于企業(yè)家的個人才能，我們同樣稱之為人力資本。

　　由核心技術(shù)人員和企業(yè)家構(gòu)成的人力資本不僅成為企業(yè)的一種新的生產(chǎn)要素而對企業(yè)的產(chǎn)出增長起到了明顯的作用，而且，由于它是一種人格化的資本形式，也給企業(yè)的制度安排帶來了巨大的沖擊和影響。我們在下文將分三個方面對之進行分析。

　　一、人力資本對企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)造的影響

　　在傳統(tǒng)企業(yè)形式中，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)是以企業(yè)成立時法

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