單位犯罪自首制度初探

[摘要] 我國刑法第30條規(guī)定：“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為犯罪的，應當負刑事責任。”刑法中規(guī)定單位犯罪的條文共有一百多條，這無疑為懲治單位犯罪提供了有利的法律武器。但是，無論是從現(xiàn)有的對刑法的司法解釋還是法學界的論著看，關(guān)于單位罪犯自首制度問題的研究，卻是極少有人問津。本文試對單位犯罪的概念特征加以分析，提出確立單位犯罪自首制度的設想，并對單位犯罪自首的認定以及相關(guān)處罰原則等問題略抒管見。

[關(guān)鍵詞] 單位犯罪 自首制度 雙罰制 罰金刑

一、 單位犯罪的概念和特征

單位犯罪自首是以單位犯罪為前提的，沒有單位犯罪，就不可能有自首問題的研究。因此，要研究單位犯罪自首，就必須正確界定單位犯罪的概念，并對其特征加以分析。

首先，我國刑法對單位犯罪只是從犯罪主體范圍方面進行了描述，而從概念揭示對象本質(zhì)屬性的思維形式來看，這遠沒有揭示單位犯罪概念的深刻內(nèi)涵，但同時它又為單位犯罪的理論研究及其實踐探討留下了廣闊的空間，正因為如此，學理界關(guān)于單位犯罪概念的學說是仁者見仁，智者見智。歸納起來，主要有以下三種觀點：

1、所謂單位犯罪就是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體所犯的罪，系個人犯罪的對稱。[1]此種觀點認識到了單位犯罪與個人犯罪的區(qū)別，也揭示了單位犯罪的主體范圍，但它實際上是對刑法條文的一種片面理解，由此推之，單位犯罪即單位所犯的罪，這又犯了循環(huán)定義的邏輯錯誤。

2、單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或這由有關(guān)負責人員決定實施的危害社會的行為。[2]與前一種觀點相比，該說區(qū)分了單位意志與個人意志，但它所說的單位犯罪只限于主觀上的故意，這與刑法中規(guī)定的少數(shù)過失的單位犯罪相背離。此外它強調(diào)的單位犯罪以非法利益為要件，無疑又縮小了概念的內(nèi)涵。因此，在八屆大五次會議審議的時候，由于其局限性而被否決。

3、單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體等法定單位，經(jīng)單位集體研究決定或由有關(guān)負責人員代表單位決定，為本單位謀取利益而故意實施的，或不履行單位法律義務、過失實施的危害社會，而由法律規(guī)定為應負刑事責任的行為。[3]此觀點克服了以上觀點的不足，明確地把過失犯罪納入其中，這與刑法之規(guī)定是一致的，同時也不限于以非法利益為要件，準確地揭示了單位犯罪的本質(zhì)特征。

綜合以上觀點，不難發(fā)現(xiàn)，單位犯罪具有以下法律特征：（一）主體的特殊性。單位是一種“既不能脫離自然人而孤立存在，又可以從形式上先于單位成員而構(gòu)建的”組織形式[4]它是由單位（法人或非法人）為形式，以自然人（單位的主管人員和其他責任人員）為內(nèi)容而組成的特別主體。（二）主觀過錯的多樣性。關(guān)于單位犯罪的過錯，理論界存在很大分歧，有學者認為，“單位犯罪的罪過形式只能是故意，而不存在過失”，更不存在單位犯罪自首。此種觀點值得商榷，不僅我國刑法明確規(guī)定了單位的過失犯罪，如第139條消防責任事故罪，第137條重大勞動安全事故罪還表現(xiàn)出一種混合的罪過形式，縱觀國外的立法，也都對單位過失犯罪作了相關(guān)規(guī)定。[6]（三）行為表現(xiàn)的整體性。單位犯罪是以單位的整體性為基準的，個人的行為必須體現(xiàn)出單位的意志，否則就不是單位犯罪，所以單位犯罪必須是以單位的名義，并經(jīng)單位集體研究決定或者其主要負責人員決定實施的行為。（四）“法無明文規(guī)定不為罪，法無明文規(guī)定不處罰”，這是我國刑法罪行法定原則的基本要求。因此，只有法律明文規(guī)定單位可以成為犯罪主體的犯罪，才存在單位犯罪及其自首問題，這體現(xiàn)了單位犯罪嚴格的法定性。

二、犯罪自首制度的依據(jù)

有學者認為，自首制度是專為自然人設立的，單位是無生命的社會組織體，既不可能自動投案，也不能如實供述自己的罪行，因此，單位犯罪根本不存在自首，這種觀點也有一定的道理，盡管刑法條文及其現(xiàn)有的司法解釋并未提及單位犯罪自首，但這并不表明單位犯罪就不存在自首，這也正體現(xiàn)了法律與事實之差別。那么，成立單位犯罪自首制度有何依據(jù)？有以下三個方面值得考慮：

首先，刑法沒有提及單位犯罪的自首，從另一個角度我們可以理解為自首制度的規(guī)定具有普遍的適用效力，即它不僅適用于自然人，同樣也可以適用于單位。既然刑法也

[1] [2] [3] 

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