律師工作成果豁免原則評介

　�。ㄖ心县斀�(jīng)政法大學(xué)  法學(xué)院，湖北 武漢  430074）

　　內(nèi)容提要：證據(jù)開示是為了避免訴訟突襲而設(shè)計的一種制度，但在運作過程中卻出現(xiàn)了種種與其初衷相反的結(jié)果，為了平衡證據(jù)開示制度所要追求的價值目標(biāo)，各國對該制度都進行了一系列的修正和完善，律師工作成果豁免原則就是其中一項非常重要的制度。本文在評介了該原則的基本蘊涵之后提出：在構(gòu)建適合我國國情的證據(jù)開示制度時也應(yīng)充分吸收律師工作成果豁免原則的合理內(nèi)核，使得我們的證據(jù)開示制度更加的科學(xué)和合理。

　　一、判例溯源

　　1943年2月7日，一艘名為“J？M？Tailor”的拖船在從河里拖起一輛轎車時沉沒，船上的九名船組人員中共有五人不幸遇難。為了防止死者親屬提起賠償訴訟，拖船主在事故發(fā)生后不久即聘請了律師進行相關(guān)的訴訟準(zhǔn)備。該律師在3月4日舉行了公共聽證會之后私下會見了四名幸存者，并分別得到了每一位幸存者親筆簽名的陳述記錄，此外，律師還得到了一些聲稱了解有關(guān)事故情況的人所做的備忘錄。后來，五名死者的家屬果然提起了訴訟，要求損害賠償，但是其中四個都通過和解的方式得到了解決，只有一名家屬堅持提起訴訟，并要求被告律師向原告開示其所搜集的所有幸存者所作的書面陳述的副本或者口頭陳述記錄的實質(zhì)內(nèi)容。面對質(zhì)詢，被告律師提出了異議，他認(rèn)為原告方要求開示的這些資料屬于律師為了準(zhǔn)備訴訟所獲得的應(yīng)受特權(quán)保護的事項，如果滿足了原告的要求，那么就會導(dǎo)致在實踐中不僅是律師的全部案卷資料，甚至包括電話記錄、腦中的想法等等都變成了需要開示的內(nèi)容，而這會導(dǎo)致不適當(dāng)?shù)臄U大了證據(jù)開示的范圍，顯然是不合理的。然而地區(qū)法院并沒有理會被告律師的意見，認(rèn)為原告方的開示請求并沒有侵犯被告方的律師-委托人特權(quán)，原告所尋求開示的證據(jù)資料屬于律師工作成果的一部分，屬于特權(quán)保護的范圍，因而應(yīng)不予開示，在其后的訴訟過程中，最高法院也贊成了這一意見。那么它又有哪些具體的含義和操作規(guī)則呢？本文將做嘗試性的分析。

　　二、律師工作成果豁免特權(quán)的含義及其價值理念

　　所謂律師工作成果豁免原則，也稱為律師卷宗特權(quán)（solicitor‘s brief privilege）、訴訟預(yù)期特權(quán)（anticipation of litigation privilege）或者律師-第三人特權(quán)，是指應(yīng)對律師為了開庭目的而準(zhǔn)備的一些訴訟資料和咨詢的專家意見等給予一定的免于證據(jù)開示的原則，其本質(zhì)在于保護那些為預(yù)期的訴訟或?qū)徟谢驗槠渌��?dāng)事人及該當(dāng)事人的代理人而準(zhǔn)備的材料，[1]（第139頁）并進而保護律師工作的積極性，保護委托人的利益，從而維護整個對抗制訴訟存在的根基。在上述Hickman v. Tailor案中，我們可以發(fā)現(xiàn)，被告及其律師的異議之所以沒有被地區(qū)法院采納，就是因為他們援引的是律師-委托人的特權(quán)，地區(qū)法院和上訴法院對本案中被告律師所搜集的資料應(yīng)否屬于特權(quán)保護的范圍作出了完全相反的判決，-地區(qū)法院并不認(rèn)為本案所涉資料屬于律師委托人特權(quán)，而上訴法院的想法則恰恰相反，案子在最高法院那里一錘定音：本案原告尋求發(fā)現(xiàn)的資料并不屬于律師委托人特權(quán)的保護范圍，而是屬于律師工作成果豁免原則的范疇。那么，律師工作成果豁免原則究竟與律師-委托人特權(quán)有什么本質(zhì)上的區(qū)別呢？很顯然，該特權(quán)所要加以保護的是律師和當(dāng)事人本人之間交流的資料，而并不涉及律師與證人之間交流的有關(guān)資料。由于本案中原告要求開示的資料并非來自于作為其客戶的被告，而是來自于被告之外的有關(guān)證人，因此，不能適用律師-委托人特權(quán)的規(guī)定，而應(yīng)適用律師工作成果豁免特權(quán)，也即律師-第三人特權(quán)。盡管這兩項特權(quán)均立足于維護委托人利益及公共利益，但是二者仍然在目的、范圍及其效力方面存在著重大的區(qū)別。

　　律師工作成果豁免特權(quán)的價值理念在于：

　　1、律師工作成果豁免特權(quán)能夠促進律師工作的積極性。美國聯(lián)邦最高法院在Tailor案中認(rèn)為：律師工作成果豁免特權(quán)可以使律師能夠在相對自由和相對隱秘的環(huán)境下工作，而不會受到對方當(dāng)事人

[1] [2] [3] [4] 

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