簡述影響水利工程風(fēng)險的因素論文
1 概述
水利工程項目具有投資大、工期長、環(huán)境復(fù)雜等特點，這些特點使得在項目實施過程中，各個施工主體面臨著多種風(fēng)險，這些風(fēng)險在性質(zhì)、形態(tài)、成因及損失狀態(tài)上表現(xiàn)出不同的特點。根據(jù)筆者多年施工經(jīng)驗，結(jié)合理論依據(jù)，將風(fēng)險所表現(xiàn)方式,總體上歸納為：外部風(fēng)險因素、內(nèi)部風(fēng)險因素兩個大的方面。本文就水利工程項目的施工階段風(fēng)險因素試做分析和研究。
2 外部風(fēng)險存在因素分析
水利工程外部風(fēng)險主要是水利所涉及的外部主要影響因素：自然方面、政策方面、社會方面，這三個方面的風(fēng)險因素，雖然在很大程度上并不被直接屬于工程建設(shè)某一部分，但是其發(fā)生所產(chǎn)生的后果是嚴重的，甚至是致命的，因此有必要對其進行逐個深入介紹。
2.1 自然風(fēng)險因素
自然風(fēng)險也稱自然災(zāi)害。它是自然界突然的偶發(fā)的具有破壞力的現(xiàn)象，是生態(tài)學(xué)的破壞超過了受害群體的調(diào)節(jié)能力所形成的結(jié)果。水利工程建設(shè)是露天作業(yè)，在大壩未完全建成時，極易遭受自然風(fēng)險的破壞。水利工程自然風(fēng)險可分為四類氣象風(fēng)險因素、水文風(fēng)險因素、地質(zhì)風(fēng)險因素、環(huán)境風(fēng)險因素。這些風(fēng)險的發(fā)生頻率及其損失程度在很大程度上歸因于自然，人類難以控制，但可以采取有效的減損措施來控制其損失程度。
2.1.1 氣象風(fēng)險因素
氣象因素是指不利的氣象條件對水利工程建設(shè)造成的損害。大致可分四種類型：一是由于溫度因素造成的風(fēng)險：如高溫和低溫風(fēng)險。特別是混凝土工程的澆筑，異常的高溫和低溫往往造成大體積混凝土裂縫，嚴重影響工程質(zhì)量和安全。二是降水異常造成的風(fēng)險：空中降落到地球表面的雨、雪、雹等。特別是暴雨，容易形成洪水和內(nèi)澇，對水利工程具有嚴重的破壞力。三是風(fēng)力異常造成的風(fēng)險：如暴風(fēng)、龍卷風(fēng)、臺風(fēng)等，其破壞力不可低估。四是其他氣象異常造成的風(fēng)險：如雷擊、自然起火等。
2.1.2 水文風(fēng)險因素：
水文風(fēng)險因素是指自然界水的時空分布不均衡因素，對水利工程建設(shè)的影響。主要是由于水文信息的采集和水文信息的及時獲取困難產(chǎn)生的。資料不足和資料代表性不好是制約水文預(yù)報發(fā)展的重要原因之一，應(yīng)積極開展水文資料的觀測與積累，提高資料的時效性、多樣性和完整性，為水文預(yù)報提供必要的條件。
2.1.3 地質(zhì)風(fēng)險因素
地質(zhì)因素是指不利的地質(zhì)環(huán)境對水利工程建設(shè)造成的損害。水利工程建設(shè)都是在一定的地質(zhì)環(huán)境中進行的，地質(zhì)環(huán)境對工程有極大的影響。就世界水工建筑物看，據(jù)統(tǒng)計，遭受嚴重破壞的水工建筑物，因地質(zhì)問題造成的就占一半以上。
2.1.4 環(huán)境風(fēng)險因素
環(huán)境風(fēng)險因素是指自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)在自然與人為因素的影響下，發(fā)生惡化或遭受破壞以后所出現(xiàn)的各種寄發(fā)性風(fēng)險。環(huán)境風(fēng)險很大程度上是由人為因素造成的，一般要經(jīng)過一個累積性過程，所造成的經(jīng)濟損失遠遠高于一般自然風(fēng)險，其災(zāi)難性后果的空間廣泛性和時間持續(xù)性卻又是任何其他自然風(fēng)險所不能比的。水利工程建設(shè)容易誘發(fā)環(huán)境風(fēng)險。如，水利工程建設(shè)引起水土流失、森林破壞、在地表和地下移動土石引起地面沉降、地裂縫、地基失穩(wěn)、水庫誘發(fā)地震和滑坡等。
2.2 政策風(fēng)險因素
政策風(fēng)險指由于水力發(fā)電投資項目的所在地區(qū)采取有關(guān)政策或政策變動導(dǎo)致項目失敗的可能性。如國家貿(mào)易政策、國家投資政策、國際直接投資政策、國有化政策、產(chǎn)業(yè)政策等。這些政策的變化或政策的不完全落實，都會給投資者帶來巨大的損失。
2.3 社會風(fēng)險因素
社會風(fēng)險是指個人或集團的社會行為導(dǎo)致水利工程建設(shè)損失的風(fēng)險。水利工程建設(shè)既然是人類發(fā)展的主要活動之一，它就必須面對所處的社會風(fēng)險。隨著經(jīng)濟發(fā)展所帶來的財富增多和財產(chǎn)密度的增大，以及自然環(huán)境日趨惡化等因素，社會風(fēng)險發(fā)生所造成的.損失將不斷增長。社會風(fēng)險主要來自以下幾個方面：
2.3.1 道德風(fēng)險
道德風(fēng)險[是指工程建設(shè)承包合同關(guān)系形成以后，工程建設(shè)相關(guān)利益主體從自身利益出發(fā)，利用各方面優(yōu)勢而采取的一些違背業(yè)主利益或違背工程建設(shè)其他成員利益的敗德行為，或是沒有采取業(yè)主委托方，或其他成員企業(yè)所希望的行動，而出現(xiàn)的“不太謹慎的行為傾向”。道德風(fēng)險因素來自人的精神或心理狀態(tài)，是人為地有意識地制造的風(fēng)險。它是建立在不同人們或不同集團之間各種各樣的關(guān)系運動所產(chǎn)生的結(jié)果之上。水利工程建設(shè)要面臨參與者個人因素的不確定性。有的參與水利工程建設(shè)的人員，為了自己有所得，或者為了某種其他目的，而采取一些不道德或犯罪行為。這些風(fēng)險給水利工程建設(shè)造成的損失不可低估。
2.3.2 技術(shù)風(fēng)險
技術(shù)風(fēng)險是指是指伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)方式的改變而產(chǎn)生的威脅人們生產(chǎn)與生活的風(fēng)險。
水利工程項目的技術(shù)風(fēng)險包括：水利工程設(shè)計錯誤或變更，它們可能導(dǎo)致整個水利工程重建或增加水利工程投資。其中技術(shù)變更是目前水利工程建設(shè)風(fēng)險增加的主要因素。施工技術(shù)風(fēng)險往往比較多，發(fā)生比較頻繁：如意外事故、設(shè)備運轉(zhuǎn)損壞、安全措施不當(dāng)、施工協(xié)調(diào)失誤、物資和設(shè)備供應(yīng)失誤、質(zhì)量事故等，幾乎成了司空見慣的日常事件。
2.3.3 政治風(fēng)險
政治風(fēng)險是指非預(yù)料的政治事件給水利工程建設(shè)帶來的損失。政治風(fēng)險包括：外匯匯率的變化，造成合同無法履行而帶來經(jīng)濟上的損失;大型水利工程移民問題的處理，如果處理不好，就可能搬不走，產(chǎn)生動亂和不穩(wěn)定因素，既影響水利工程建設(shè)，又影響社會安定。
3 內(nèi)部風(fēng)險存在因素分析
水利工程內(nèi)部風(fēng)險主要是水利參與主體：業(yè)主方面、設(shè)計方面、監(jiān)理方面、承包人方面四個利益主體之間的風(fēng)險，由于不同利益主體在完成項目時所站的地位不同，其所產(chǎn)生的風(fēng)險因素也各有不同。
3.1 業(yè)主方面的因素
3.1.1 組織方面
組織方面要符合市場經(jīng)濟規(guī)律科學(xué)管理工程項目的要求，減少管理混亂和不完善的風(fēng)險。組織方面的風(fēng)險包括：業(yè)主標(biāo)段的劃分要具有相對的獨立性，以利于承包商的協(xié)調(diào)施工;業(yè)主的組織管理責(zé)任要明確，避免無端指揮，造成指揮混亂。
3.12 經(jīng)濟方面
經(jīng)濟方面水利工程建設(shè)的順利要有足夠的資金作保障。建設(shè)初期，需要大量的流動資金用于征地移民、材料采購、設(shè)備訂購與加工、臨時施工道路、臨時施工辦公區(qū)及其它準備工作，如果資金不足必然影響到施工任務(wù)計劃完成的進度。建設(shè)過程中，業(yè)主要按期付給施工單位工程進度款。如果業(yè)主出現(xiàn)資金短缺的現(xiàn)象，將會直接影響到施工單位的施工速度。
3.1.3 設(shè)計方面的因素
水利工程的設(shè)計方面風(fēng)險主要體現(xiàn)在設(shè)計技術(shù)水平方面，技術(shù)水平風(fēng)險主要體現(xiàn)在技術(shù)難度、研究與開發(fā)成果的不確定性、技術(shù)成果的成熟度、技術(shù)的適用度及匹配性、技術(shù)的系統(tǒng)效率
3.2 監(jiān)理方面的因素
監(jiān)理風(fēng)險管理方面的因素主要體現(xiàn)在：現(xiàn)場的管理人員動態(tài)現(xiàn)場監(jiān)理是否到位和管理機構(gòu)是否健全兩個方面。
3.2.1 動態(tài)現(xiàn)場監(jiān)理不到位
水利工程一般涉及面廣，駐地現(xiàn)場監(jiān)理需要來回跑，譬如：調(diào)壓井端墻、胸墻澆筑前，驗收倉面往往需要爬上幾十米高的施工作業(yè)面，如果現(xiàn)場監(jiān)理不能按照法律、法規(guī)、標(biāo)準及相關(guān)規(guī)定履行監(jiān)理職責(zé)，疏于管理，往往會給施工企業(yè)帶來一定的偷工減料機會，給業(yè)主單位蒙受損失。
3.2.2 管理機構(gòu)部門不健全
有些監(jiān)理單位，只考慮經(jīng)濟利益，對項目配備無監(jiān)理資質(zhì)人員或者工資要求不高、業(yè)務(wù)能力不強人員進行工作，以求利益最大化。監(jiān)理管理缺乏相應(yīng)的管理層次和管理跨度，很容易造成質(zhì)量、安全的風(fēng)險。
3.3 承包人方面的因素
承包人風(fēng)險管理方面的因素主要體現(xiàn)在：施工組織設(shè)計是否合理、質(zhì)量問題返工、施工人員工作是否熟練以及項目分包商配合是否流暢四個方面。①施工組織與方案不當(dāng):施工組織往往牽扯人員、材料、設(shè)備三個方面的協(xié)調(diào)配合，其中任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會造成工程無法正常的進行。水利工程施工現(xiàn)場同時作業(yè)工種和作業(yè)單位多，勞動力、機械設(shè)備、材料的調(diào)配不當(dāng)，往往會影響工程的施工進度。施工方案是根據(jù)合同、施工圖紙和其他規(guī)范要求，參考現(xiàn)場實際情況，對如何具體實施的全過程預(yù)先策劃設(shè)計。施工方案考慮不當(dāng)，輕則造成施工缺乏效率，施工成本增加和時間延長;重則出現(xiàn)工程質(zhì)量和安全事故，造成工程停工或報廢，工期時間無法追回、挽救，工程完工時間推遲。水利工程往往靠發(fā)電產(chǎn)生效益，工期的延誤帶來的損失是巨大的，因而合理的施工方案制定至關(guān)重要。②質(zhì)量問題返工;工程項目(安全、質(zhì)量、進度)三大目標(biāo)緊密相連、互相影響。當(dāng)工程施工質(zhì)量出了問題，進行返工必然犧牲一定時間對質(zhì)量問題進行修善、報廢等處理，從而引起進度拖后。③施工人員不熟練。學(xué)習(xí)曲線表明：施工人員工作效率呈現(xiàn)一個逐漸上升，然后達到穩(wěn)定的過程。承包人因僅顧及本身施工成本費用，不愿聘用訓(xùn)練有素有技能的操作人員，同時在上崗前又缺乏對現(xiàn)場操作人員進行系統(tǒng)正規(guī)的培訓(xùn)，導(dǎo)致現(xiàn)場操作人員對相應(yīng)工種不熟練且遲遲不能掌握，施工計劃無法落實執(zhí)行，工期無法保障。④項目分包問題;項目的分包標(biāo)段劃分不合理，從而造成標(biāo)段之間銜接出現(xiàn)相互交叉不便于協(xié)調(diào)管理。有些項目分包商的執(zhí)行力不強，合同觀念淡薄，安排工作不到位，執(zhí)行任務(wù)拖拖拉拉缺乏緊迫感，缺乏必要的誠信，缺乏基本的合作精神和責(zé)任心，給工程項目順利、合格完成帶來風(fēng)險。
結(jié)束語
水利工程中存在的風(fēng)險多種多樣，給施工過程帶來了較多的不確定性，也給施工參與主體的管理和協(xié)調(diào)帶來了挑戰(zhàn)。準確識別這些風(fēng)險，并對這些風(fēng)險做出評估，進一步做出預(yù)防風(fēng)險的措施，將風(fēng)險概率降到最低，是施工各參與主體做好風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
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