工程項(xiàng)目招投標(biāo)機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)研究論文

　　摘 要：隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工程項(xiàng)目的招投標(biāo)機(jī)制，提高工程建設(shè)水平和工程項(xiàng)目投資的經(jīng)濟(jì)效益，其在工程建設(shè)中發(fā)揮的巨大作用得到了充分的肯定。然而，由于招投標(biāo)本身受到很多方面的影響，存在諸多的風(fēng)險(xiǎn)。介紹了工程項(xiàng)目招投標(biāo)的基本內(nèi)容及存在問題，分析了工程項(xiàng)目招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，最后提出工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。

　　關(guān)鍵詞：招投標(biāo)機(jī)制；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；應(yīng)對(duì)措施引言

　　當(dāng)前，通過招投標(biāo)基本確定了工程項(xiàng)目的造價(jià)、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，因此招投標(biāo)無疑是項(xiàng)目前期工作的重中之重。然而，由于招投標(biāo)本身受到很多方面的影響，存在諸多的風(fēng)險(xiǎn)，而且其產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)可以在施工環(huán)節(jié)得到進(jìn)一步的放大和疊加，這就是為什么今天我們大多數(shù)項(xiàng)目運(yùn)用了招投標(biāo)，但還是導(dǎo)致了一些項(xiàng)目失敗的很重要的原因。因此如何在項(xiàng)目招投標(biāo)階段對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和自身環(huán)節(jié)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)予以消除，預(yù)見性地解決項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)，將對(duì)項(xiàng)目管理實(shí)踐產(chǎn)生重大的指導(dǎo)意義。

　　1 工程項(xiàng)目招投標(biāo)機(jī)制

　　1.1工程項(xiàng)目招投標(biāo)的基本內(nèi)容。工程項(xiàng)目的招投標(biāo)管理從根本上講是項(xiàng)目管理的一部分。工程項(xiàng)目招投標(biāo)的意義是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制以求達(dá)成交易協(xié)議和訂立合同，兼有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和民事法律行為兩種性質(zhì)。招投標(biāo)的過程管理實(shí)際是在工程建設(shè)中引進(jìn)公平、公開的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，優(yōu)選設(shè)計(jì)、施工、材料、設(shè)備及總承包單位，以達(dá)到縮短工期、提高工程質(zhì)量和節(jié)約投資的項(xiàng)目管理過程。招投標(biāo)的基本內(nèi)容主要由以下幾個(gè)方面組成。

　　招標(biāo)：工程項(xiàng)目招標(biāo)是招標(biāo)人根據(jù)自己的目的，制定并發(fā)布招標(biāo)文件，招攬投標(biāo)人并從中擇優(yōu)選定工程項(xiàng)目承包人的一種經(jīng)濟(jì)行為。通過招標(biāo)可使投標(biāo)人之間產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)貨比多家，優(yōu)中選優(yōu)的目的，從而獲得最優(yōu)的投資效益。

　　投標(biāo)：工程項(xiàng)目投標(biāo)是投標(biāo)人在響應(yīng)招標(biāo)文件的前提下，結(jié)合企業(yè)自身的實(shí)力，提出的具體應(yīng)對(duì)方案及報(bào)價(jià)等。

　　開標(biāo)：工程項(xiàng)目開標(biāo)是指招標(biāo)人或其代理人當(dāng)眾開啟投標(biāo)書，宣布其中的主要內(nèi)容。

　　評(píng)標(biāo)：工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)是招標(biāo)人組成的評(píng)標(biāo)小組或由行政主管部門當(dāng)天隨機(jī)抽取的評(píng)標(biāo)專家，根據(jù)招標(biāo)文件要求，對(duì)有效的投標(biāo)書進(jìn)行商務(wù)和技術(shù)方面的審查分析和比較評(píng)價(jià)，最后根據(jù)打分的結(jié)果排出優(yōu)劣次序。

　　中標(biāo)：中標(biāo)是指招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告，選定中標(biāo)人，并發(fā)出中標(biāo)通知。簽訂合同簽訂合同是指招標(biāo)人和中標(biāo)人根據(jù)相關(guān)法律和招標(biāo)文件訂立合同，確立發(fā)包關(guān)系。

　　1.2招投標(biāo)存在的問題。由于我國(guó)工程建設(shè)市場(chǎng)還不是很成熟，各項(xiàng)規(guī)章制度還不是十分健全，招、評(píng)標(biāo)體系不規(guī)范，行政干預(yù)較多，受這些主客觀因素的影響，我國(guó)招投標(biāo)主要存在以下問題：

　　（1）投標(biāo)方片面追求利潤(rùn)最大化，在投標(biāo)時(shí)掛靠資質(zhì)更高的企業(yè)參加資格預(yù)審，臨時(shí)組建項(xiàng)目管理班子并招募勞動(dòng)力素質(zhì)底下的勞務(wù)隊(duì)伍，采用低價(jià)中標(biāo)或故意抬高部分單價(jià)的辦法競(jìng)標(biāo)，一旦中標(biāo)后，很快出現(xiàn)管理混亂，采用索賠和洽商變更賺取利潤(rùn)等等。

　　（2）國(guó)有投資項(xiàng)目，由于其招標(biāo)人不是工程項(xiàng)目的既得利益者，往往更容易發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)。

　�。�3）忽視項(xiàng)目前期工作的重要性，方案設(shè)計(jì)不精準(zhǔn)，市場(chǎng)調(diào)研不全面，可行性研究不深入，直接導(dǎo)致招標(biāo)文件不夠嚴(yán)謹(jǐn)，在開工后出現(xiàn)大量的洽商變更，使工程在進(jìn)度和造價(jià)等方面嚴(yán)重超出預(yù)期。

　�。�4）在工程項(xiàng)目招標(biāo)評(píng)標(biāo)中片面強(qiáng)調(diào)工程投標(biāo)報(bào)價(jià)，造成了評(píng)標(biāo)僅僅是投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的比較，定標(biāo)也僅僅由經(jīng)濟(jì)標(biāo)鎖定，而忽略了直接影響工程建設(shè)質(zhì)量、工期、企業(yè)信譽(yù)、施工組織設(shè)計(jì)等諸多重要因素。

　�。�5）在工程投標(biāo)中不注重招標(biāo)管理團(tuán)隊(duì)的組織和全過程管理，缺乏技術(shù)性的專家和人才，忽視資質(zhì)預(yù)審的重要性，增大了投標(biāo)單位“圍標(biāo)”的可能性。

　　2 工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

　　工程項(xiàng)目招投標(biāo)都是基于對(duì)不確定因素預(yù)測(cè)之上，而在實(shí)施過程中，這些因素可能隨時(shí)發(fā)生變化，因此把這些事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，稱為工程項(xiàng)日招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。它具有以下特點(diǎn)：

　�。�1）多樣性。工程項(xiàng)目招投標(biāo)過程中有多種性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)并存，他們之間還存在著復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，既可以相互疊加，又可以相互影響。

　�。�2）整體性。風(fēng)險(xiǎn)的存在和發(fā)生不是局部或某一階段，而是存在招投標(biāo)全過程及項(xiàng)目的全過程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)都有可能導(dǎo)致工期的延長(zhǎng)，費(fèi)用的增加以及質(zhì)量的低劣。

　�。�3）規(guī)律性。雖然沒有完全一樣的項(xiàng)目，但是工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影響都是有一定的規(guī)律性，是可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)加以總結(jié)和預(yù)防的，重要的是要有風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，重視風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行全面的控制。

　�。�4）危害性。絕大多數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)都具有危害性，招投標(biāo)本身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)可以在施工環(huán)節(jié)得到進(jìn)一步的放大，因此需要對(duì)危害性做出充分的估計(jì)，對(duì)于不能轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)要提前做好應(yīng)對(duì)方案。

　　3 工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施

　　3.1招標(biāo)準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。招標(biāo)準(zhǔn)備階段與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的主要有深化設(shè)計(jì)、選擇招標(biāo)方式兩個(gè)方面。

　�。�1）深化設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)深化設(shè)計(jì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，其主要措施是：

　　a.加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位的篩選和考察，簽訂設(shè)計(jì)合同前，要對(duì)設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)，以往業(yè)績(jī)，各專業(yè)的實(shí)力配備，主管設(shè)計(jì)師的經(jīng)驗(yàn)和綜合能力加以全面的考察評(píng)比。b.盡可能的在招標(biāo)人（或業(yè)主）和設(shè)計(jì)單位間建立激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于在設(shè)計(jì)中提出優(yōu)化和降低成本方案的，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　c.杜絕“輕設(shè)計(jì)，重施工”的觀念，加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)工作的重視程度，組建有經(jīng)驗(yàn)的專家對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行反復(fù)論證，盡量規(guī)避設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　d.，加強(qiáng)工程項(xiàng)目可行性研究，提高決策水平，能夠在深化設(shè)計(jì)前確定的方案，要及早提供給設(shè)計(jì)單位明確的意見，對(duì)于確實(shí)不能進(jìn)行深化設(shè)計(jì)的分項(xiàng)子項(xiàng)工作，要參考市場(chǎng)行情對(duì)暫估價(jià)做較大預(yù)留。

　　e.采取限額設(shè)計(jì)，對(duì)總體工程造價(jià)和分部工程造價(jià)設(shè)定限額目標(biāo)，可以使招標(biāo)人在一開始就進(jìn)入成本管理角色。

　�。�2）招標(biāo)方式風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

　　a.對(duì)于非政府投資的，又對(duì)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)不敏感的項(xiàng)目應(yīng)該采取邀請(qǐng)招標(biāo)加無標(biāo)底成本評(píng)標(biāo)的招標(biāo)方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，又緩解了道德風(fēng)險(xiǎn)，還使得結(jié)算價(jià)格在合理的范圍之內(nèi)。

　　b.對(duì)于非政府投資的，有對(duì)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)敏感的項(xiàng)目應(yīng)該采用邀請(qǐng)招標(biāo)加無標(biāo)底最低合理報(bào)價(jià)的招標(biāo)方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，又使中標(biāo)價(jià)格最接近工程項(xiàng)目的成本，還使得道德風(fēng)險(xiǎn)降為最低。

　　c.對(duì)于國(guó)有投資項(xiàng)目，由于行業(yè)主管部門的規(guī)定，對(duì)造價(jià)超過規(guī)定范圍的，必須采用公開招標(biāo)，所以其招標(biāo)形式基本為公開招標(biāo)，但可以采取改進(jìn)形式，就是對(duì)行業(yè)排名前幾位的實(shí)施單位發(fā)出招標(biāo)公告，消除其對(duì)招標(biāo)人是否有傾向性選擇的顧慮，我們稱這種招標(biāo)方式為改進(jìn)型公開招標(biāo)。

　　3.2工程項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

　　資格預(yù)審是招投標(biāo)實(shí)施過程中的重要步驟，通過資格預(yù)審招標(biāo)人可以篩除那些信譽(yù)度不高、承擔(dān)項(xiàng)目能力不強(qiáng)的潛在投標(biāo)人，在一定程度上凈化了競(jìng)標(biāo)環(huán)境，從而為實(shí)現(xiàn)降低中標(biāo)價(jià)格和提高建設(shè)質(zhì)量奠定基礎(chǔ)，在很大程度上降低了招投標(biāo)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。然而，對(duì)于國(guó)有投資項(xiàng)目，由于其招標(biāo)人不是工程項(xiàng)目的既得利益者，往往更容易發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)。資格預(yù)審道德風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方法主要采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，其主要措施有：

　�。�1）資格預(yù)審的條件要具有公平性、公正性，避免設(shè)置特殊性的條款，對(duì)其他投標(biāo)人進(jìn)行不合理限制。

　　（2）改進(jìn)招投標(biāo)方式，將公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)方式相結(jié)合，將行業(yè)排名前幾位的潛在投標(biāo)人，發(fā)出邀請(qǐng)性的公告，這樣的作用主要是設(shè)立投標(biāo)榜樣，打破可能存在的圍標(biāo)格局。（

　　3）對(duì)所有投標(biāo)人單位進(jìn)行隸屬關(guān)系、合作關(guān)系調(diào)查，排除其連帶關(guān)系和隱形合作關(guān)系，對(duì)處于同一系統(tǒng)范疇的投標(biāo)單位數(shù)量進(jìn)行限制，最大限度的降低圍標(biāo)的可能性。

　�。�4）盡量將競(jìng)爭(zhēng)激烈的投標(biāo)人同時(shí)選入最后競(jìng)標(biāo)名單中，競(jìng)爭(zhēng)激烈的投標(biāo)人之間很難進(jìn)行戰(zhàn)略聯(lián)合，利用其充分競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，降低圍標(biāo)的可能性。（5）對(duì)于國(guó)有投資的工程項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)避免參加資格預(yù)審，采用專家評(píng)議的方式。

　　3.3評(píng)標(biāo)簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

　�。�1）對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度不高和深化設(shè)計(jì)完善的項(xiàng)目，盡量采用固定總價(jià)合同，對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度高和深化設(shè)計(jì)不完善的項(xiàng)目，可以采取固定單價(jià)合同，并盡量避免采用可調(diào)價(jià)款合同。

　�。�2）對(duì)非通用條款的設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的論證，確保合同條款的設(shè)置系統(tǒng)完整、明了、準(zhǔn)確，確保其特定條款能夠起到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和緩解的作用。

　�。�3）加強(qiáng)合同的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)充分履行合同的承包人提出明確的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，加大對(duì)不履約承包人的懲罰力度。

　�。�4）在合同中明確規(guī)定索賠的范圍和期限，發(fā)生索賠和提出索賠之間，是有時(shí)限性的，一般規(guī)定28天，利用好索賠的時(shí)限性，可以減少索賠的發(fā)生，避免結(jié)算價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中標(biāo)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)可以采取風(fēng)險(xiǎn)利用的策略，對(duì)承包人提出反索賠。

　　參考文獻(xiàn)

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