工程索賠論文

　　摘 要：文章針對工程建設過程中索賠問題，從工程索賠與項目管理其它職能的關系，工程索賠的主要項目內容，索賠的過程，索賠的實現(xiàn)等幾個反方面進行了分析，以利用在今后的工作中，合理控制工程造價，盡量防止和避免工程索賠的發(fā)生，做好對承包商的索賠工作。

　　關鍵詞：工程索賠；索賠與項目管理其它職能；索賠的內容與實現(xiàn)

　　市場經(jīng)濟的利益驅動規(guī)律，承包商為了取得工程的承包權有時不得不以壓低價格，或額外承諾其它優(yōu)惠條件，獲取中標，而在工程實施過程中通過索賠再增加合同造谷。而業(yè)主為了節(jié)約投資，盡其所思完善招標文件及合同條款，防止承包商在實施過程中因索賠而增加工程造價。所以，在工程建設過程中，業(yè)主和承包商皆做好工程索賠管理工作，都十分重要。特別是隨著國內市場經(jīng)濟的不斷深入，并部分走向國際地位市場，一方面建設企業(yè)為了更好的開拓外部建設市場，承包商在工程履約過程中如何降低風險，保護自己，并贏得應有利潤，顯得尤為重要，其中一個非常有效的手段就是做好工程索賠；另一方面建設單位為了合理控制工程造價，一個重要因素就是要防止和避免工程索賠的發(fā)生，并做好對承包商的索賠工作。下面主要站在承包商的角度對工程索賠進行論述探討。

　　一、索賠的概念

　　索賠這個詞現(xiàn)已越來越被人們所熟悉和接受，索賠指在經(jīng)濟臺同的實施過程中，合同一方就對方不履行或未能全面實際履行合同所規(guī)定的義務而受到損失，向對方提出賠償損失的要求。與其它行業(yè)相比，工程建設行業(yè)是一個索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由工程產品、工程產品生產過程、工程產品市場經(jīng)營方式所決定的。主要是由于如下幾方面原因產生的：

　　1、工程產品的特點是體形龐大（工程量大）、投資多、結構復雜、建設周期長、設備材料品種繁多、技術和質量要求高。這一特點導致在工程施工過程中，影響工程進度、質量、安全的因素多、不可預見的因素多，因而發(fā)生工程索賠的可能性大。

　　2、工程產品的生產過程是一個復雜的系統(tǒng)過程，工程涉及到勘察設計、供應、施工、監(jiān)理、質監(jiān)、建設單位、政府執(zhí)法監(jiān)督等多個參建單位，且互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術和經(jīng)濟責任的界面常常很難明確分清。在實際工作中，一方失誤不僅會造成自己的損失，而且會殃及其它合作者，影響整個工程的實施，因此，索賠事件隨之而生。

　　3、工程產品市場經(jīng)營方式是工程承包合同簽訂時產品尚未形成，而合同是在對未來情況預測的基礎上簽訂的，因此對在工程產品形成過程中復雜的環(huán)境和變化，合同不可能涵蓋全部。況且，過程中業(yè)主可能對工程產品提出新的要求或業(yè)主管理上的疏忽等均會造成向對方索賠事件的發(fā)生。

　　二、工程索賠與項目管理其它職能的關系

　　索賠管理作為工程項目管理的一部分，它涉及面廣，涉及到工程技術、經(jīng)濟管理、造價、法律等多學科知識，學問深邃，是工程項目管理水平的綜合體現(xiàn)。它與項目管理的其它職能有密切的聯(lián)系，主要表現(xiàn)在：

　�。ㄒ唬┧髻r與合同管理的關系。

　　1、索賠與合同這兩者是直接聯(lián)系的，合同是索賠的依據(jù)。索賠是針對不符合或違反合同的事件，并以合同條文作為最終判定的標準。索賠是合同管理的繼續(xù)，是解決雙方合同爭執(zhí)的獨特方法。

　　2、簽訂一個有利的合同是索賠成功的前提。索賠以合同條文作為理由和根據(jù)，所以索賠的成敗、索賠額的大小及解決結果常常取決于合同的完善程度和表達方式。合同有利，則承包方在工程中處于有利地位，無論進行索賠或反索賠都能得心應手，有理有利。

　　3、在合同分析、合同監(jiān)督和跟蹤中發(fā)現(xiàn)索賠機會。

　　（1）、在合同簽訂前和合同實施前，通過對合同的審查和分析可以預測和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會，其中，應對工程量變更、價格補償、工期順延等條件的可能性和程序等條款予以特別注意和研究。

　�。�2）、在合同實施過程中，合同管理員要進行合同監(jiān)督和跟蹤，首先保證承包商全面履行合同，不違約。并且監(jiān)督和跟蹤對方合同履行情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合，或出現(xiàn)有爭議的問題，應立即進行分析，進行索賠處理。

　�。�3）、合同變更直接作為索賠條件，如業(yè)主的變更指令，合同雙方對新的特殊問題的協(xié)議，會議紀要、修正案等引起合同變更。合同管理者不僅要落實這些變更，調整合同實施計劃，修改原合同規(guī)定的責權利關系，而且要分析合同變更造成的工期拖延和費用增加，直接向業(yè)主索賠。

　�。ǘ�） 索賠與計劃管理的關系。索賠從根本上說，是由于后發(fā)干擾事件造成施工實際過程與預定計劃的差異引起的，而索賠值的大小常常由這個差異議定。原計劃必然是干擾事件影響分析的尺度和索賠值計算的基礎。

　�。ㄈ�）索賠與成本管理的關系。在工程項目管理中，成本管理包括工程預算和估價，成本計劃、成本核算、成本控制。它們都與索賠有緊密的聯(lián)系，通過成本分析可以尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會。在工程預算的基礎上確定的成本計劃是成本分析的基礎。成本分析主要研究計劃成本和實際成本的差異產生的原因。而這些原因常常就是干擾事件，就是索賠機會。在此基礎上進行干擾事件的影響分析和索賠值的計算就十分清楚和方便。

　�。ㄋ模�、索賠與文檔管理的關系。索賠需要有證據(jù)，它構成索賠報告的一部分。沒有證據(jù)或證據(jù)不充分，索賠是不能成立的，而文檔管理就能給索賠及時準確地、有條理地提供分析資料和證據(jù)，用以證明干擾事件的存在和影響損失。在日常工作中，承包商應保持完整的實際工程紀錄。同時，建立工程項目文檔管理系統(tǒng)，委派專人負責工程資料和其它經(jīng)濟活動資料收集和整理工作。

　　三、工程索賠的主要項目內容

　　1、合同范圍內的索賠。承包商根據(jù)與業(yè)簽訂的合同，如果業(yè)主未履行合同有關條款，承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟或工期上的補償索賠。

　　2、合同范圍外的索賠。對那些不在通用合同條款內的項目，或者業(yè)主認為根據(jù)通用合同條款的相關規(guī)定這些項目從法律上可不償付。是否對承包商的這種索賠進行償付基本上取決于業(yè)主在職業(yè)道德上的考慮。業(yè)主可能會提供一些僅為避免責任的解決方案。

　　3、工程變更引起的索賠。工程建設不可預見的因素多，涉及面廣，施工現(xiàn)場業(yè)主往往會指令新增工作，改變材料，暫�；蚣铀偈┕さ�，大致包括：

　　（1）附加工程。這種附加工程項目已列人合同工程量清單表，在實際施工中具體的數(shù)量比合同增大。

　　（2）額外工程。超過了合同界限，但承包商必須完成，屬施工范圍內的“新增工作”。要完成新增額外工作就要進行設備、人員的重新組織，重新制訂新的施工方法，調整施工計劃，從而增加費用,產生索賠。

　�。�3）工程變更引起的其它工程停工索賠。因業(yè)主、監(jiān)理等非承包商原因產生的已施工完工程變更、后序施工無圖紙資料和設備材料等因素，引起工程停工或改變施工方案,造成損失而發(fā)生索賠。

　　4、技術規(guī)范、法規(guī)變動。承包商在工程施工過程中,由于國家、行業(yè)法律法規(guī)、技術規(guī)范標準的修訂變動或新增，引起工程施工造價增加，發(fā)生政策性索賠。

　　5、業(yè)主提供的條件不利而引趣的索賠。業(yè)主與承包商約定，項目建設的施工圖紙審查、消防審查、用地手續(xù)及建設報建和施工許可證、質量監(jiān)督申報等前期工作、工程現(xiàn)場的“四通一平”、施工圖紙、主要設備材料供應等項工作由業(yè)主負責提供，在實際過程中，由于業(yè)主提供的條件不利，使承包商施工效率降低而導致索賠。

　　6、地質氣候。工程施工實際地質條件比招標文件提供的差，需要進行強夯、換土、打樁等處理而增加造價；以及實際施工環(huán)境氣候惡劣，高溫、寒冷，風、雨、砂塵頻大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導致工程延期而增加造價，發(fā)生工程索賠。

　　7、社會政治變化。工程施工過程中，由于政府發(fā)布的物價、定額、取費，稅費變化上漲增加工程造價;社會動亂、政治危機、政權異變影響工程正常持續(xù)進行、停工、延期等導致承包商利益損失，發(fā)生工程索賠。

　　總的來說，承包商從事索賠的原因主要有以下方面：

　�。�1）廣義上對合同條款的調整；

　�。�2）最初合同文件的某部分不完善，如缺乏清晰度、遺漏或詞義含混等；

　�。�3）承包商和工程師間缺乏交流；

　�。�4）承包商為了找回一定的資金以增加其利潤或減少損失，而其損失是由于投標報價時報價過低或者在報價過程中存在自身缺陷；

　　（5）工程師在給承包商下達指令時存在明顯的錯誤；

　�。�6）業(yè)主對合同管理的干預等。

　　四、索賠的過程

　　l、迅速反應。當干擾事件發(fā)生后，承包商應迅速作出反應，通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，了解事件發(fā)生的前因后果。在工程的實施過程中，干擾事件責任常常是多方面的，故必須進行責任分解，劃分各方的責任范圍，按責任大小，分擔損失。

　　2、尋找理由事實。按合同的有關條款要求，分析這些干擾事件是否在合同規(guī)定的索賠范圍內，對一些特殊的事件必須作合同擴展分析。

　　3、調查損失。對承包商索賠的分類來說，常見的主要表現(xiàn)在工期的延長和費用的增加。損失調查的重點就是收集、分析、對比實際和計劃的施工進度，工程成本和費用方面的資料，在此基礎上計算索賠值。

　　4、起草報告。由承包商委派的專人在其他管理人員配合和協(xié)助下起草索賠文件，表述索賠要求和支持這個要求的詳細依據(jù)；索賠依據(jù)資料要合理、時效、系統(tǒng)、準確完整，索賠事件與發(fā)生的過程記錄資料、有關設計圖紙資料之間能相互支持一致，防止出現(xiàn)相互矛盾，影響索賠工作。

　　5、與對方洽談。由承包商委派的專人與對方代表面對面協(xié)商，做到有理、有利、有節(jié)。

　　五、索賠的實現(xiàn)

　　索賠不僅是工程項目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營理念的一部分，如何看待和對待索賠，實際上是個經(jīng)營戰(zhàn)略問題，是承包商對利益和關系、利益和信譽的權衡。不能積極有效地進行索賠，承包商會蒙受經(jīng)濟損失；而索賠過多過濫，承包商的信譽會受到損害，影響承包商的長遠利益。所以，承包商可以從以下方面來更好地處理索賠。

　　1、簽訂合同的目的是為了明確當事人的權利、責任和義務，全面實際履行合同，保護當事人的合法權益。不是為了違約索賠。對履行合同違約方的處罰，是對發(fā)生成本的補償，不是索賠利潤，是為了最大限度的減少損失。

　　2、全面完成合同責任：承包商應以積極合作的態(tài)度全面完成合同責任，主動配合業(yè)主完成各項工程，建立良好的合作關系，具體表現(xiàn)在：按合同規(guī)定的質量、數(shù)量、工期、承諾要求完成工程。承包商只有在合同實施中無違約行為，讓業(yè)主或業(yè)主代表對其管理表示滿意，并積極地配合業(yè)主搞好工程管理工作，協(xié)調各方面的關系，才能在以后的索賠中處于有利地位。在工程管理中，業(yè)主有時會有這樣或那樣的失誤和問題，作為承包商應及時提醒指出他們的失誤和問題，以免造成雙方的損失。

　　3、對事先不能預見的干擾事件，應及時采取措施，降低其影響、減少損失。要在友好、和諧、互相信任和依賴的氣氛中合作，雙方心情舒暢，而且業(yè)主對承包商充滿信任，在這種氣氛下，當干擾事件發(fā)生后承包商提出的索賠要求，也容易為業(yè)主認可。

　　4、著眼于重大索賠：在項目管理中，對已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或對方違約行為的索賠，一般著眼于重大的有影響的、索賠額較大的事件，對小事不要斤斤計較，索賠次數(shù)太多、太頻繁，容易引起對方反感，但承包商對這些“小事”又不能不問，應作相應的處理，并告訴業(yè)主這是出于良好合作的誠意，而放棄這些索賠,當然在必要的時候又可”舊事重提”，以作為索賠談判中讓步的籌碼。

　　承包商開展索賠工作的程序和方法對于索賠是否成功至關重要，根據(jù)不同的合同要求以及不同業(yè)主的處事方式，需要運用不同的方法提交索賠報告與各方面的證據(jù)，才能達到承包商所希望達到的目的。索賠能力的強弱，反映了承包商的綜合管理水平和經(jīng)營理念，它要求實施者在整個合同執(zhí)行期間、在管理的各個環(huán)節(jié)上，都有卓有成效的管理。因此，工程索賠對承包商的自身管理同樣也是一種考驗。

　　以上主要是站在承包上的角度對工程索賠進行論述的，對于項目建設者，可以從相反角度進行管理，實施索賠管理工作，或進行預反索賠，有效控制投資，順利實現(xiàn)項目建設的預期目標。

　　參考文獻：

　　[1]陳憲，于慧.建設工程項目管理.化學工業(yè)出版社，2005

　　[2]杜小玲.建設工程項目管理.機械工業(yè)出版社，2006

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