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循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)考核評估機(jī)制研究論文
摘 要：本文在對我國現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域試點(diǎn)示范考核驗(yàn)收機(jī)制的調(diào)研基礎(chǔ)上，了解這些考核驗(yàn)收機(jī)制有共性和差別；通過設(shè)計(jì)針對現(xiàn)行國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)考核評估方案的調(diào)查問卷，對組織循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)的地方質(zhì)檢部門以及承擔(dān)試點(diǎn)工作的單位進(jìn)行調(diào)查，收集有關(guān)意見、建議和實(shí)施效果等有關(guān)數(shù)據(jù)，全面深入客觀評估現(xiàn)行考核評估政策的實(shí)施效果。從而研究修訂《國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)考核評估方案（試行）》，建立能夠更準(zhǔn)確反映試點(diǎn)效果、可操作性更強(qiáng)、適用性更好的考核評估機(jī)制，為國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)的考核評估打好基礎(chǔ)。
關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟(jì);標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn);考核評估機(jī)制
2011年國家標(biāo)準(zhǔn)委和國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)考核評估方案（試行）》[1]，規(guī)定了考核評估對象、考核評估工作的組織和內(nèi)容、考核評估工作的程序、考核評估的結(jié)論和后續(xù)要求等內(nèi)容。截至2015年9月，已驗(yàn)收24家循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)單位。為了更好地完善循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)考核評估機(jī)制，本研究通過全面深入評估循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)制度實(shí)施效果，進(jìn)一步修改完善《國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)考核評估方案（試行）》。
1考核評估方法的機(jī)制比較
本研究對國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)、服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)、國家農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范、國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)示范試點(diǎn)、國家生態(tài)工業(yè)示范園區(qū)等的考核驗(yàn)收制度進(jìn)行了梳理，研究發(fā)現(xiàn)（見表1），以上考核驗(yàn)收辦法的機(jī)制有共性，也存在差別。首先針對不同的考核對象，驗(yàn)收內(nèi)容大相徑庭。驗(yàn)收形式基本包括試點(diǎn)單位申請驗(yàn)收、提交相關(guān)材料，由上級主管部門審核材料，審核通過的再提交組織單位，由組織單位組織驗(yàn)收會，召集相關(guān)評審專家，專家聽取試點(diǎn)單位匯報(bào)或?qū)徍瞬牧希岢鲵?yàn)收意見或?qū)φ湛己嗽u分表進(jìn)行打分，會后現(xiàn)場考核，得出最終得分，或由組織單位復(fù)核相關(guān)材料，對復(fù)核通過的單位進(jìn)行網(wǎng)上公示，經(jīng)公示無異議的確定為通過驗(yàn)收，未按時提交自查報(bào)告的試點(diǎn)單位確定為不通過驗(yàn)收。通過驗(yàn)收的試點(diǎn)單位，可繼續(xù)享受試點(diǎn)單位在投資、金融等方面的政策等。但是對于驗(yàn)收后續(xù)要求，涉及內(nèi)容很少，只有服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則規(guī)定了試點(diǎn)后還將對試點(diǎn)合格單位進(jìn)行跟蹤考核，對不符合標(biāo)準(zhǔn)或發(fā)生重大責(zé)任事故的單位做出了要求；并對獲得“服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化（試點(diǎn)）單位”證書有效期屆滿的單位開展試點(diǎn)的復(fù)查，經(jīng)復(fù)查合格的試點(diǎn)單位，由國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會換發(fā)“服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化單位”證書。
2現(xiàn)行考核評估方案的實(shí)施效果評估
為了確�，F(xiàn)行考核評估方案實(shí)施效果評估的全面性和客觀性，本研究專門設(shè)計(jì)了針對循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)考核評估方案的調(diào)查問卷，調(diào)查問卷分別從宏觀和微觀兩個層面展開，主要包括考核評估方案的組成、考核評價指標(biāo)體系、評估程序、評估方法、過程管理、事后推廣和監(jiān)督等6個方面。調(diào)查問卷發(fā)放的對象包括組織循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)的地方質(zhì)檢部門以及承擔(dān)試點(diǎn)工作的單位，主要涉及山東、陜西、四川、廣東、河南、湖南、廣西、江西、天津、湖北和山西共11個省的質(zhì)監(jiān)部門及試點(diǎn)企業(yè)、園區(qū)，樣本量共59個。從2014年10月開始，至2014年12月結(jié)束。從修訂需求方面來看（如圖1所示），調(diào)查發(fā)現(xiàn)29%的被調(diào)查者試點(diǎn)單位認(rèn)為需要修訂方案的部分內(nèi)容，如考核評估的內(nèi)容、結(jié)論和后續(xù)要求以及程序等。38%認(rèn)為需要修訂考核評估內(nèi)容；35%認(rèn)為需要修訂考核評估的結(jié)論和后續(xù)要求；19%認(rèn)為需要修訂考核評估的程序。從考核評估方案的組成來看，78%的單位認(rèn)為方案除了現(xiàn)有的5個部分之外，還應(yīng)包括過程控制、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、事后推廣和監(jiān)督等。過程控制包括專家對試點(diǎn)單位進(jìn)行不定期考核，并及時給予指導(dǎo)等，同時試點(diǎn)單位之間應(yīng)有線上的標(biāo)準(zhǔn)信息交流平臺和線下的現(xiàn)場交流，便于汲取各試點(diǎn)單位之所長，更好開展后續(xù)的試點(diǎn)工作。事后監(jiān)督和推廣包括驗(yàn)收后的總結(jié)提升、各試點(diǎn)單位的優(yōu)勢互補(bǔ)、樹立循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)桿等。對于適用對象，81%的單位認(rèn)為園區(qū)和企業(yè)適用同一個考核指標(biāo)體系是合理的。從考核評估內(nèi)容來看（如圖2所示），調(diào)查發(fā)現(xiàn)多數(shù)認(rèn)為需要修改先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的采用情況、工作模式的改進(jìn)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施效果評估、標(biāo)準(zhǔn)信息服務(wù)質(zhì)量等評分項(xiàng)；幾乎所有單位認(rèn)為加分項(xiàng)是必要的，一半認(rèn)為可以修改加分項(xiàng)的內(nèi)容；23%的單位認(rèn)為考核指標(biāo)的內(nèi)容中存在不明確或不理解的地方，主要集中在“信息服務(wù)質(zhì)量”“循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化的工作模式”“信息服務(wù)的次數(shù)”“對標(biāo)準(zhǔn)信息平臺的服務(wù)方式”“標(biāo)準(zhǔn)貫徹率”和“標(biāo)準(zhǔn)覆蓋率”。從考核評估程序來看（如圖3所示），調(diào)查發(fā)現(xiàn)91%的單位希望通過地方質(zhì)檢局組織申報(bào)循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)；多數(shù)單位希望的驗(yàn)收方式是國家標(biāo)準(zhǔn)委委托專家和地方質(zhì)檢部門完成驗(yàn)收，74%的單位認(rèn)為有從試點(diǎn)轉(zhuǎn)為示范的愿望，并希望考核合格后，被直接授予為循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)示范單位，少數(shù)希望經(jīng)過專家評審為優(yōu)秀的試點(diǎn)單位授予為循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)示范單位。從試點(diǎn)成效及技術(shù)支持需求方面來看（如圖4所示），86%的試點(diǎn)單位都認(rèn)為通過試點(diǎn)建設(shè)工作，取得了較為理想的建設(shè)成果。71%認(rèn)為通過試點(diǎn)建設(shè)工作，循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系健全、完善；57%認(rèn)為循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作模式取得較大改進(jìn)。多數(shù)都希望從國家層面獲得技術(shù)支持，包括建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系、循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化知識的培訓(xùn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂以及標(biāo)準(zhǔn)信息服務(wù)平臺建設(shè)。
3考核評估政策建議調(diào)查結(jié)果
24%的單位對目前實(shí)行的循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)考核評估政策提出了建議，具體如下：（1）加強(qiáng)互動：為方便跟進(jìn)各試點(diǎn)的進(jìn)度，增強(qiáng)企業(yè)或單位的執(zhí)行能力，為從事該試點(diǎn)建設(shè)工作的各企業(yè)負(fù)責(zé)人創(chuàng)造濃厚的工作氛圍，建議將試點(diǎn)工作的驗(yàn)收分階段、分步驟地進(jìn)行，并開展豐富多彩的互訪活動，將各試點(diǎn)單位的優(yōu)勢共享，有目的地組織考察行業(yè)標(biāo)桿、循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)桿；而不是單純地就某個企業(yè)閉門式的參考評估方案，單純地照本宣科，畢竟循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的現(xiàn)階段，先進(jìn)的理念及創(chuàng)新的工作思路最重要，其次才是企業(yè)的特色。（2）模式推廣：目前實(shí)行的循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)考核評估政策在標(biāo)準(zhǔn)化工作模式、標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)性工作、宣傳及貫徹應(yīng)用、循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)信息平臺、加分項(xiàng)等方面對循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)工作規(guī)定了考核的要求。對于循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)單位的事后推廣以及總結(jié)提升工作未提出考核要求，建議增加相關(guān)的考核規(guī)定。（3）體系融合：目前對循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化的理解還不全面，對于循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理之間的關(guān)系理解不透徹。對于兩個標(biāo)準(zhǔn)化之間該如何有機(jī)地結(jié)合，不能相互影響，建議循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)該關(guān)注企業(yè)取得的效果，過程控制應(yīng)發(fā)揮企業(yè)自主選擇的模式。（4）多元支持：試點(diǎn)過程中，有專家不定時對企業(yè)的試點(diǎn)效果進(jìn)行考評，并及時給予指導(dǎo)；各方面材料主要以數(shù)據(jù)說話。建議加大專項(xiàng)資金扶持。（5）交流培訓(xùn)：盡快建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化體系，有組織進(jìn)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)，使企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作越來越完善。希望能組織一些更深入的參觀、培訓(xùn)，加強(qiáng)交流。對《考核評估方案》部分內(nèi)容需進(jìn)行修訂，考核評估政策需結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行考核評估；加強(qiáng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化體系的宣傳和培訓(xùn)力度，建立和完善相應(yīng)的體系管理。（6）信息平臺：循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)最好由試點(diǎn)單位的主管部門組織申報(bào)為好，以便于監(jiān)督和管理；循環(huán)經(jīng)濟(jì)宜在省級或國家級層面打造統(tǒng)一的信息平臺，避免造成資源浪費(fèi)和管理上的不便。期望循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)單位之間可以有線上的標(biāo)準(zhǔn)信息平臺交流與線下的現(xiàn)場交流兩種互動方式，有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)與事后推廣。
4循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)考核評估機(jī)制改進(jìn)研究
本研究認(rèn)為，在原有考核評估方案的基礎(chǔ)上，應(yīng)該增加考核評估原則。主要包括堅(jiān)持寬進(jìn)嚴(yán)出、注重實(shí)效的原則；堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則；堅(jiān)持定量評價為主，定量和定性相結(jié)合的原則�？己嗽u估的對象沒有變化，仍然為國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會、國家發(fā)展和改革委員會確定的國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)項(xiàng)目。為了更好地衡量試點(diǎn)項(xiàng)目成效，本研究對考核評估指標(biāo)體系的框架進(jìn)行了改進(jìn)，取消了加分項(xiàng)。新指標(biāo)體系由項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目措施、項(xiàng)目績效三個一級指標(biāo)組成，其中項(xiàng)目目標(biāo)30分、項(xiàng)目措施30分、項(xiàng)目績效40分，總分共100分，項(xiàng)目目標(biāo)包括資源能源消耗控制目標(biāo)、廢物循環(huán)利用目標(biāo)、污染物排放控制目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)制定目標(biāo)和國家標(biāo)準(zhǔn)貫徹率共五項(xiàng)二級指標(biāo)組成；項(xiàng)目措施包括組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、組織管理工作、資金保障、標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)和工作人員、標(biāo)準(zhǔn)化宣傳、標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)、工作模式創(chuàng)新和年度總結(jié)報(bào)告提交共8項(xiàng)二級指標(biāo)；項(xiàng)目績效包括循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)制修訂、循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化信息平臺建設(shè)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施和循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成效共5項(xiàng)二級指標(biāo)。同時，本研究對考核評估工作程序也做了部分改進(jìn)，主要是驗(yàn)收方式的改變，由原來國家標(biāo)準(zhǔn)委會同國家發(fā)展改革委逐個組織專家組到現(xiàn)場驗(yàn)收，改為委托地方質(zhì)檢部門組織開展驗(yàn)收，同時增加“隨機(jī)抽查復(fù)核”機(jī)制，成立抽查復(fù)核組，由國家標(biāo)準(zhǔn)委商國家發(fā)展改革委對省級標(biāo)準(zhǔn)化主管部門報(bào)送的材料進(jìn)行抽查復(fù)核，根據(jù)考核評估分?jǐn)?shù)和抽查復(fù)核結(jié)論最終確定考核評估等級�？己嗽u估等級分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格4個等級（見表2）�？己嗽u估合格及以上的試點(diǎn)單位，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)申報(bào)材料與實(shí)際情況不符或給社會造成不良影響的，可視情節(jié)做出書面警告、通報(bào)批評、限期整改、直至撤銷證書的處理。
5結(jié)語
作為國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，考核評估機(jī)制在試點(diǎn)的績效評價中發(fā)揮了重要的作用。通過本研究發(fā)現(xiàn)，需改進(jìn)的內(nèi)容主要集中在《國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)考核評估方案》的組成、評分項(xiàng)和驗(yàn)收的方式上。通過本次改進(jìn)，為建立更契合試點(diǎn)實(shí)際評估需求的《國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)考核評估方案》打好基礎(chǔ)。
作者:吳麗麗 付允 林翎 陳岳飛 單位:中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院
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