企業(yè)制度變遷中的產(chǎn)權(quán)問題

企業(yè)制度變遷中的產(chǎn)權(quán)問題 

劉雪 (北京化工大學(xué),北京100081)

摘要探討了我國經(jīng)濟(jì)處在一個(gè)特殊過渡時(shí)期中企業(yè)制度變遷過程中的產(chǎn)權(quán)交易問題。

關(guān)鍵詞產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)特許權(quán)

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為,產(chǎn)權(quán)是一個(gè)人或其他人受益或受損的權(quán)利,它是一種社會(huì)工具,有助于一個(gè)人與其他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期。這一過程的合理預(yù)期可以通過社會(huì)的法律、習(xí)慣和道德得到表達(dá)。同時(shí),產(chǎn)權(quán)作為一種社會(huì)工具,它是通過社會(huì)強(qiáng)制實(shí)施選擇一種經(jīng)濟(jì)物品的權(quán)利。因此,從其表象上來看,產(chǎn)權(quán)是一種具有強(qiáng)制性和排他性的權(quán)利束。最終產(chǎn)權(quán)就被認(rèn)為是資產(chǎn)使用權(quán)(the rights to use the asset)、資產(chǎn)收益權(quán)(appropriater eturns from the asset)和資產(chǎn)形態(tài)改變權(quán)(the rights to change the form of the asset)的聚合,其實(shí)質(zhì)是剩余索取權(quán)的控制和占有。它可以通過實(shí)施資產(chǎn)的可能性及其所必需花費(fèi)的成本來衡量。

我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行正處于一個(gè)特殊的過渡時(shí)期。這一過渡時(shí)期的最本質(zhì)特征是宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制改革與微觀重塑構(gòu)造在亦步亦趨式地向前推進(jìn)。正是這種改革方式,使隱藏在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下的矛盾顯性化,宏觀經(jīng)濟(jì)矛盾微觀化。從某種規(guī)范的意義上來看,持續(xù)了19年的我國企業(yè)體制改革,一直在謹(jǐn)慎地觸及產(chǎn)權(quán)問題,且每一輪觸及都具有不同的政策視點(diǎn),新一輪的推進(jìn)又往往帶有試錯(cuò)或糾偏的特色。這不僅充分地說明了產(chǎn)權(quán)改革的難度,而且也昭示著新一輪選擇的慎重。

任何產(chǎn)權(quán)交易過程,都是在特定的產(chǎn)權(quán)制度和收稿日期:1998-12-10產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中進(jìn)行的。諾斯(1981)指出:“由于現(xiàn)存產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)引導(dǎo)著人類的經(jīng)濟(jì)行為,個(gè)人就會(huì)發(fā)現(xiàn),從其利益出發(fā),一種產(chǎn)權(quán)制度下的行為不同于另一種產(chǎn)權(quán)制度下的行為�！痹谕耆珖�有產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)制度下,因產(chǎn)權(quán)的初始界定是模糊的,因而造成了無限制性使用國有資源和資源的無效配置。根據(jù)西方產(chǎn)權(quán)變遷的經(jīng)驗(yàn),“所有權(quán)的演進(jìn),從歷史上看包括兩個(gè)步驟,先是把局外人排除在利用資源的強(qiáng)度之外,而后發(fā)明規(guī)章,限制局內(nèi)人利用資源的強(qiáng)度�！�(諾斯,1981)。產(chǎn)權(quán)交易過程,首先是從尋求一個(gè)最適宜的產(chǎn)權(quán)投資者開始,然后再逐步演化出一系列的約束“局內(nèi)人”行為的規(guī)則。由此看來,我國所發(fā)生的產(chǎn)權(quán)交易,政府行為必須在交易搜尋階段和交易后的監(jiān)督階段都介入產(chǎn)權(quán)安排,并在政府預(yù)算與企業(yè)利潤之間、產(chǎn)業(yè)進(jìn)入或退出及產(chǎn)權(quán)交易收入的分割等方面,表現(xiàn)出一系列的摩擦和沖突。

1政府的預(yù)算最大化與企業(yè)的利潤最大化

  從資源配置的過程看,產(chǎn)權(quán)交易是在認(rèn)可資源配置結(jié)構(gòu)的前提下,因配置效率差異所產(chǎn)生的資源重新配置過程。只要存在著資源配置的低效率狀況,產(chǎn)權(quán)交易就不可避免。在我國所發(fā)生的政府主導(dǎo)型產(chǎn)權(quán)交易中,效率規(guī)則并不處于首要地位,因?yàn)楦骷?jí)政府與企業(yè)是處于一種等級(jí)性的產(chǎn)權(quán)安排制度下。這樣,一旦發(fā)生產(chǎn)權(quán)交易,就會(huì)表現(xiàn)出政府預(yù)算最大化與企業(yè)利潤最大化之間的矛盾。企業(yè)在嚴(yán)重虧損、資不抵債或行業(yè)市場(chǎng)不景氣、持續(xù)蕭條的條件下,都可能理性地選擇“退出”,搜尋最適宜的購買者。但是,在這一過程中,政府行為介入就可能使即將進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)交易中斷,或使原來不想“退出”的企業(yè)被迫退出。因?yàn)檎�府追求的是預(yù)算最大化,在國有產(chǎn)權(quán)制度下,政府官員不可能

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