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[整改]摩恩電氣：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃
上海摩恩電氣股份有限公司公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃上海摩恩電氣股份有限公司(以下簡稱"公司"或"本公司")根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)公司字〔2007〕28號文《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān). 上海摩恩電氣股份有限公司公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃上海摩恩電氣股份有限公司(以下簡稱"公司"或"本公司")根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)公司字〔2007〕28號文《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》及上海監(jiān)管局滬證監(jiān)公司字[整改]59號文《關(guān)于做好2011年度上海轄區(qū)上市公司公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知》等文件要求，從2011年5月4日開始，開展了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。公司成立了由董事長問澤鴻先生為組長的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及公司及控股子公司相關(guān)部門人員學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件，本著實(shí)事求是的原則，對照《"加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)"自查事項(xiàng)》，嚴(yán)胳按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度，對公司治理情況進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)將公司自查情況以及整改計(jì)劃報(bào)告如下：一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題(一)內(nèi)部控制制度以及流程需進(jìn)一步完善；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員的專業(yè)培訓(xùn)有待進(jìn)一步加強(qiáng)；(三)投資者關(guān)系管理水坪，規(guī)范投資者關(guān)系管理工作需進(jìn)一步提升；(四)管理制度需根據(jù)上市公司的法律法規(guī)進(jìn)一步完善。二、公司治理概況公司于2010年7月20日在深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌上市。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和國家有關(guān)法律法規(guī)，不斷完善治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運(yùn)作，加強(qiáng)信息披露，積極開展投資者關(guān)系管理工作，在公司治理的各個(gè)方面都基本符合《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求。三會(huì)機(jī)制有效運(yùn)作，股東大會(huì)、董事局、監(jiān)事會(huì)各司其職、各盡其責(zé)，形成了相互協(xié)調(diào)、相互制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。三會(huì)運(yùn)作規(guī)范，召集、召開會(huì)議程序符合規(guī)定，會(huì)議記錄完整準(zhǔn)確、保存安全，信息披露及時(shí)充分。董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠正常履行相關(guān)職責(zé)和義務(wù)，獨(dú)立董事在公司決策方面能夠發(fā)揮獨(dú)立作用。公司董事會(huì)下設(shè)的各專門委員會(huì)均已發(fā)揮作用。公司已建立起符合現(xiàn)代企業(yè)要求的經(jīng)營管理模式和流程，形成了較為完整的內(nèi)部控制體系。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，不存在違反法律法規(guī)或受到證券監(jiān)督管理部門處罰的情形。1、公司制度建設(shè)方面：公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等法律法規(guī)，制訂了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《獨(dú)立董事工作細(xì)則》、《董事會(huì)秘書工作細(xì)則》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《對外投資管理制度》、《授權(quán)管理制度》、《募集資金管理制度和使用辦法》、《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)提名委員會(huì)議事規(guī)則》、《內(nèi)幕信息及知情人管理》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告》、《董監(jiān)高買賣公司股票》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》等內(nèi)部控制規(guī)章制度，在實(shí)際運(yùn)作中，沒有違反相關(guān)規(guī)定的情形。2、公司獨(dú)立性情況：公司獨(dú)立性符合有關(guān)法律法規(guī)要求。公司內(nèi)部決策均由公司管理層集體決策，獨(dú)立于控當(dāng)前1/共4頁首頁上一頁1 23下一頁尾頁每頁顯示1條/共4條關(guān)鍵詞：查報(bào)告【[整改]摩恩電氣：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃】相關(guān)文章：
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