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內(nèi)部控制工作總結(jié)
總結(jié)是指對(duì)某一階段的工作、學(xué)習(xí)或思想中的經(jīng)驗(yàn)或情況進(jìn)行分析研究,做出帶有規(guī)律性結(jié)論的書(shū)面材料,通過(guò)它可以正確認(rèn)識(shí)以往學(xué)習(xí)和工作中的優(yōu)缺點(diǎn),因此我們需要回頭歸納,寫(xiě)一份總結(jié)了。總結(jié)一般是怎么寫(xiě)的呢?下面是小編收集整理的內(nèi)部控制工作總結(jié),僅供參考,歡迎大家閱讀。
內(nèi)部控制工作總結(jié)1
為貫徹落實(shí)興安盟財(cái)政局《轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)蒙古自治區(qū)財(cái)政廳關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評(píng)價(jià)工作的通知》(興財(cái)會(huì)〔20xx〕22號(hào))文件精神,進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)各單位開(kāi)展內(nèi)部控制建立和實(shí)施工作,根據(jù)財(cái)政廳《內(nèi)蒙古自治區(qū)財(cái)政廳關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的`通知》(內(nèi)財(cái)會(huì)〔20xx〕1093號(hào))文件要求,科右前旗財(cái)政局結(jié)合我旗實(shí)際,積極布置此項(xiàng)工作。為做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作,科右前旗財(cái)政局認(rèn)真做好《內(nèi)控規(guī)范》的宣傳貫徹落實(shí),并嚴(yán)格加以落實(shí),確保內(nèi)控工作的順利實(shí)施。向各預(yù)算單位轉(zhuǎn)發(fā)了興安盟財(cái)政局文件,明確要求各單位加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),健全工作機(jī)制,“一把手”負(fù)總責(zé),親自抓內(nèi)控工作,并將其列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程來(lái)統(tǒng)籌安排。要求在主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下,依據(jù)文件要求認(rèn)真組織開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作,完成自查并認(rèn)真撰寫(xiě)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作報(bào)告。建立并嚴(yán)格執(zhí)行行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度,對(duì)于規(guī)范會(huì)計(jì)行為,提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量,強(qiáng)化管理,控制風(fēng)險(xiǎn),防止、發(fā)現(xiàn)、糾正錯(cuò)誤與舞弊行為等具有重要作
內(nèi)部控制工作總結(jié)2
是集團(tuán)全面推行內(nèi)部控制工作的重要年份,也是公司開(kāi)展內(nèi)部控制工作的起步之年。為了增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力,促進(jìn)公司內(nèi)部規(guī)范管理,公司按照集團(tuán)內(nèi)部控制工作整體部署,以“一個(gè)規(guī)范、兩個(gè)指引”為基礎(chǔ),以《集團(tuán)內(nèi)部控制管理工作指引》為指導(dǎo),結(jié)合公司外部環(huán)境和內(nèi)部管理實(shí)際,舉上下之力,全面開(kāi)展內(nèi)部控制工作,圓滿(mǎn)的完成了集團(tuán)下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù),同時(shí)在規(guī)范管理和風(fēng)險(xiǎn)管控方面取得了較大進(jìn)步。
一、公司領(lǐng)導(dǎo)重視,上下全員參與,內(nèi)控工作穩(wěn)步推進(jìn)
公司首先建立了結(jié)合實(shí)際的“三級(jí)內(nèi)控工作管理體系”,由總經(jīng)理?yè)?dān)任第一負(fù)責(zé)人,以財(cái)務(wù)科為內(nèi)控工作責(zé)任科室,并指定公司內(nèi)控專(zhuān)干。公司其他各相關(guān)部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé),部門(mén)內(nèi)設(shè)專(zhuān)干。
公司內(nèi)控專(zhuān)干組織各部門(mén)專(zhuān)干學(xué)習(xí)、討論“一個(gè)規(guī)范、兩個(gè)指引”并進(jìn)行指導(dǎo),按照相關(guān)性將內(nèi)控工作進(jìn)行合理分配,各部門(mén)各司其職,責(zé)任分明?绮块T(mén)業(yè)務(wù)由公司內(nèi)控專(zhuān)干進(jìn)行協(xié)調(diào),相關(guān)部門(mén)互相配合,做到規(guī)范、合理、互為補(bǔ)充,使得內(nèi)控工作有序開(kāi)展。
二、結(jié)合公司實(shí)際,重視關(guān)鍵管控,完成內(nèi)控計(jì)劃目標(biāo)
在公司內(nèi)控管理體系指導(dǎo)下,各部門(mén)從公司實(shí)際出發(fā),理順公司業(yè)務(wù)運(yùn)行流程,整理現(xiàn)有管理手段和制度文件,根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》,梳理業(yè)務(wù)流程102個(gè)(含補(bǔ)充流程1個(gè)),整理管理文件59份,并根據(jù)流程繪制流程圖,查找風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)45處,編制各項(xiàng)指引的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣,找出各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施。并完成與之相對(duì)應(yīng)的權(quán)限指引。
公司以《集團(tuán)內(nèi)部控制管理工作指引》為指導(dǎo),以公司日常工作為出發(fā)點(diǎn),結(jié)合原有的'各部門(mén)職責(zé)和崗位說(shuō)明書(shū),編制《內(nèi)控管理手冊(cè)》,作為公司內(nèi)控工作的指導(dǎo)性文件。《手冊(cè)》明確了公司內(nèi)控工作的基本原則、組織架構(gòu)和職責(zé)權(quán)限,從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督五個(gè)方面對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行規(guī)范。同時(shí),結(jié)合內(nèi)部控制工作的開(kāi)展,公司對(duì)原有崗位說(shuō)明書(shū)、規(guī)章制度等進(jìn)行重新梳理、更新,作為內(nèi)控工作有序開(kāi)展的有力保障。
三、認(rèn)清內(nèi)控現(xiàn)狀,理順管理脈絡(luò),
建立考核主體正確、考核對(duì)象明確、考核內(nèi)容清晰、考核責(zé)任明確、考核結(jié)果客觀真實(shí)并有據(jù)可依的完整考核體系,制定適合本單位實(shí)際情況的《內(nèi)控建設(shè)管理考核辦法》,一邊更好的將內(nèi)控管理手冊(cè)內(nèi)容落實(shí)到位,通過(guò)設(shè)定相關(guān)考核指標(biāo)并對(duì)其進(jìn)行考核賦分,促進(jìn)本單位組織體系和管理制度的不斷健全與完善、內(nèi)控工作的有效落實(shí)和推進(jìn)、內(nèi)控信息化應(yīng)用工作穩(wěn)步開(kāi)展、自我考核評(píng)價(jià)及時(shí)、缺陷認(rèn)定準(zhǔn)確、整改及時(shí)徹底、完善流程規(guī)范管理、優(yōu)化流程控制、風(fēng)險(xiǎn)防范能力不斷提高。
內(nèi)部控制工作總結(jié)3
20xx年,機(jī)械公司按照工程機(jī)械公司(20xx)x號(hào)關(guān)于印發(fā)《x集團(tuán)機(jī)械公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署,開(kāi)始正式運(yùn)行與國(guó)際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來(lái),本機(jī)械公司在內(nèi)控體系的貫徹上,突出“執(zhí)行”二字,重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫,不僅經(jīng)受住了多輪次的上級(jí)單位的審計(jì)和測(cè)試的考驗(yàn),有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的,而且推動(dòng)了機(jī)械公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化,促進(jìn)了機(jī)械公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行,按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒(méi)有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。x機(jī)械公司依據(jù)內(nèi)控要求,結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進(jìn)行了對(duì)照檢查,找出了差距和不足。為此,x機(jī)械公司采取了一系列措施,以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn),注重宣傳,確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊(cè)的相關(guān)內(nèi)容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。機(jī)械公司在內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布后,結(jié)合各部門(mén)、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,于20xx年6月全機(jī)械公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議,使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊(cè)的新增內(nèi)容。通過(guò)培訓(xùn),各級(jí)管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和機(jī)械公司發(fā)展目標(biāo),為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。機(jī)械公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)兼職科級(jí)職6人和成員共12人,內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理,進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。
狠抓落實(shí),層層負(fù)責(zé),確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處,機(jī)械公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上,內(nèi)控工作是機(jī)械公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實(shí)在行動(dòng)上,定期對(duì)內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對(duì)性測(cè)試檢查,并有計(jì)劃地對(duì)各項(xiàng)目部進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問(wèn)題,追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣,機(jī)械公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),下至各部門(mén)、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問(wèn)題有人協(xié)調(diào),有人負(fù)責(zé)。
在組織落實(shí)上,機(jī)械公司內(nèi)控辦公室組織編制了機(jī)械公司《某機(jī)械公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》,切實(shí)把內(nèi)控體系的.執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評(píng)組,對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行、測(cè)試過(guò)程及時(shí)跟蹤,及時(shí)反饋,嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé),嚴(yán)把執(zhí)行關(guān),發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào),及時(shí)解決,保證所有內(nèi)控流程都有令必行,有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn),確保控制到位,執(zhí)行有力
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,取決于兩個(gè)方面,一是思想是否重視,責(zé)任是否落實(shí);二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過(guò)上述措施,全機(jī)械公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升,F(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求;每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù),都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn),如何控制風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。機(jī)械公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門(mén),但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén),對(duì)于這樣的控制,機(jī)械公司內(nèi)控辦組織召開(kāi)了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì),將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明,需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成,明確了各部門(mén)的控制責(zé)任,保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負(fù)責(zé),增強(qiáng)了機(jī)械公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過(guò)內(nèi)控測(cè)試和審計(jì),發(fā)現(xiàn)了本機(jī)械公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照機(jī)械公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作,計(jì)劃在明年修改本機(jī)械公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè),內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ),是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的保障,直接影響著機(jī)械公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過(guò)多種形式的宣傳、教育,目前,機(jī)械公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo),行動(dòng)有準(zhǔn)則、前行有動(dòng)力的內(nèi)控環(huán)境,尤其是機(jī)械公司各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦;特殊事情處理,要作好紀(jì)要,保留證據(jù),自覺(jué)按規(guī)章辦事,依程序履行,領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了機(jī)械公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)部控制工作總結(jié)4
按照財(cái)政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、《市財(cái)政局關(guān)于認(rèn)真做好市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)工作的通知》(宜市財(cái)會(huì)發(fā)〔20xx〕2號(hào))文件規(guī)范以及市教育局要求,為進(jìn)一步提高我校內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè),我校對(duì)本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理,現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況總結(jié)如下:
一、準(zhǔn)備工作
按照《市財(cái)政局關(guān)于認(rèn)真做好市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)工作的通知》(宜市財(cái)會(huì)發(fā)〔20xx〕2號(hào))及市教育局要求,我校成立了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)本單位貫徹實(shí)施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)、監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展,正在擬定市十八中學(xué)貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案,完善相關(guān)制度。
二、當(dāng)前我校單位內(nèi)部控制存在的主要問(wèn)題
1、費(fèi)用支出缺乏有效控制
行政事業(yè)單位對(duì)于行政經(jīng)費(fèi)的支出,特別是辦公費(fèi)、水電費(fèi)等,普遍缺乏嚴(yán)格的控制標(biāo)準(zhǔn);即使制定了內(nèi)部經(jīng)費(fèi)開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn),但仍較多采用實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)制。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱
實(shí)行政府集中采購(gòu)制度以后,行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購(gòu)置得到了有效控制,但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制,重購(gòu)輕管現(xiàn)象比較普遍。如未按規(guī)定建立起定期財(cái)產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)制度,購(gòu)置的固定資產(chǎn)未能及時(shí)登記入賬,未登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬和實(shí)物卡片,責(zé)任不明確等,導(dǎo)致資產(chǎn)賬實(shí)不符及資產(chǎn)流失。
3、財(cái)務(wù)管理弱化
財(cái)務(wù)部門(mén)的工作限于記賬、算賬、報(bào)賬,與業(yè)務(wù)控制脫節(jié),對(duì)單位重要事項(xiàng)的決策、實(shí)施過(guò)程和結(jié)果均不了解,未能對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施必要的財(cái)務(wù)控制和監(jiān)督。票據(jù)管理不到位,未建立定期或不定期抽查制度。學(xué)校長(zhǎng)期沒(méi)有有資質(zhì)的會(huì)計(jì)(20xx年9月會(huì)計(jì)到位),導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理有些弱化。
4、崗位設(shè)置不夠合理
由于多種原因,一些崗位安排不盡合理,存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。記賬人員、保管人員、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒(méi)有很好的分離制約,出現(xiàn)管理漏洞。
5、預(yù)算控制比較薄弱
預(yù)算編制比較粗糙,部門(mén)預(yù)算的編制一般根據(jù)當(dāng)年財(cái)政狀況、上年收支、預(yù)算單位自身的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定,沒(méi)有細(xì)化到具體項(xiàng)目,預(yù)算支出達(dá)不到逐筆進(jìn)行核定的要求。其次是預(yù)算剛性不夠,預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng),預(yù)算調(diào)整追加較為頻繁,資金使用缺乏預(yù)見(jiàn)性,削弱了預(yù)算的約束控制力。
三、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制薄弱的主要原因
1、內(nèi)部控制觀念淡薄
良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。但我校對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位,內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng),重發(fā)展、輕控制,對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解,把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門(mén)的事。
2、內(nèi)部控制制度不完善
財(cái)政部制定的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》主要是針對(duì)企業(yè)的,對(duì)行政事業(yè)單位的適用性較差;雖然制定了一些內(nèi)控制度,但未能?chē)?yán)格執(zhí)行,對(duì)制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的'監(jiān)督,導(dǎo)致有章不循、違章不究,內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。
3、信息與溝通銜接不夠
我校在20xx年前受會(huì)計(jì)集中核算體制管理,由猇亭區(qū)教育系統(tǒng)會(huì)計(jì)核算中心對(duì)我校集中辦理會(huì)計(jì)核算和監(jiān)督業(yè)務(wù),由于會(huì)計(jì)主體單位與核算部門(mén)不一致,雙方溝通銜接不夠,極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀,造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問(wèn)題,影響單位內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。
4、管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)內(nèi)部控制工作的需要
我校缺乏專(zhuān)業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),暫由教師兼職,盡管教師努力學(xué)習(xí),但業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿(mǎn)足實(shí)施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。
5、外部監(jiān)督對(duì)單位內(nèi)部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠
目前我校作為行政事業(yè)單位,主要外部監(jiān)督力量的財(cái)政、審計(jì)部門(mén),大多偏重于對(duì)單位財(cái)政資金的運(yùn)用是否合法、合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督,較少對(duì)被審計(jì)單位是否建立有效的內(nèi)部控制制度以及有效執(zhí)行加以實(shí)質(zhì)性檢查。缺少有效的外部監(jiān)督,使行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系完善失去外部推動(dòng)力和約束機(jī)制。
內(nèi)部控制工作總結(jié)5
貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范強(qiáng)化行政事業(yè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理
長(zhǎng)嶺縣衛(wèi)生局關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制實(shí)施工作總結(jié)
按照財(cái)政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》,以及長(zhǎng)嶺縣貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案的要求,為進(jìn)一步提高我局內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè),我局對(duì)本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理,并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià),F(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下:
一、準(zhǔn)備工作
繼三月中旬,縣財(cái)政局組織召開(kāi)全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范動(dòng)員大會(huì),對(duì)全縣貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作做動(dòng)員部署后,我局制定了長(zhǎng)嶺縣衛(wèi)生局貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案,成立了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)本局貫徹實(shí)施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)、監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展。
二、貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則
。ㄒ唬﹥(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
1、內(nèi)部控制的目標(biāo)
內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)層和全體職工實(shí)施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力,促進(jìn)單位可持續(xù)、健康發(fā)展,維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益,實(shí)現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務(wù)目標(biāo)所制定的政策和程序。
我局內(nèi)部控制的目標(biāo)是:
。1)合法性――管理和服務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)
。2)安全性――資產(chǎn)安全
。3)可靠性――財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)、完整
。4)效率性――提高管理服務(wù)的效率和效果
。5)風(fēng)險(xiǎn)防范――排除障礙實(shí)現(xiàn)單位發(fā)展戰(zhàn)略
2、我局建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則
。1)全面性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程,覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。因?yàn),在?nèi)部控制程序的所有環(huán)節(jié)中,有一個(gè)環(huán)節(jié)沒(méi)有發(fā)揮作用,所有起作用的環(huán)節(jié),也會(huì)變得無(wú)用。
。2)重要性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上,關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。行業(yè)、規(guī)模、性質(zhì)、所處地域、組織形式等不同,高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域不同。內(nèi)部控制不能防范所有風(fēng)險(xiǎn),但要關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域,防范顛覆性風(fēng)險(xiǎn)。
(3)制衡性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)Z及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督,同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。內(nèi)部控制的核心思想是權(quán)力平衡,制約對(duì)象是權(quán)力,權(quán)力分配合理,約束適當(dāng)是內(nèi)部控制的難點(diǎn)。內(nèi)部控制過(guò)于復(fù)雜會(huì)影響效率,風(fēng)險(xiǎn)大的業(yè)務(wù),首先是防范風(fēng)險(xiǎn),其次才是兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
(4)適應(yīng)性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與行政事業(yè)單位的規(guī)模、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng),并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。內(nèi)部控制不能拷貝,也不能克隆。別人的成功經(jīng)驗(yàn),拿過(guò)來(lái)不一定能用。行政事業(yè)單位發(fā)展的不同階段、外部環(huán)境的變化、戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整等,內(nèi)部控制要隨之變動(dòng)。
(5)成本效益原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益,以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和運(yùn)
行受制于成本與效益原則。成本小于效益,是任何理性的管理活動(dòng)都必須遵循的法則。
3、建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)包括的要素:
。1)內(nèi)部環(huán)境――是行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
。2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估――是行政事業(yè)單位及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
。3)控制活動(dòng)――是行政事業(yè)單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,采用相應(yīng)的控制措施、政策和方法,將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。
。4)信息與溝通――是行政事業(yè)單位及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息,并在行政事業(yè)單位內(nèi)部、單位與外部之間進(jìn)行有效溝通。
。5)內(nèi)部監(jiān)督――是行政事業(yè)單位對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷,應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)。
三、當(dāng)前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制存在的主要問(wèn)題
1.費(fèi)用支出缺乏有效控制
行政事業(yè)單位對(duì)于行政經(jīng)費(fèi)的'支出,特別是招待費(fèi)、辦公費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、水電費(fèi)等,普遍缺乏嚴(yán)格的控制標(biāo)準(zhǔn);即使制定了內(nèi)部經(jīng)費(fèi)開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn),但仍較多采用實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)制。
2.固定資產(chǎn)控制薄弱
實(shí)行政府集中采購(gòu)制度以后,行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購(gòu)Z得到了有效控制,但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制,重購(gòu)輕管現(xiàn)象比較普遍。如未按規(guī)定建立起定期財(cái)產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)制度,購(gòu)Z的固定資產(chǎn)未能及時(shí)登記入賬,未登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬和實(shí)物卡片,責(zé)任不明確等,導(dǎo)致資產(chǎn)賬實(shí)不符及資產(chǎn)流失。
3.財(cái)務(wù)管理弱化
財(cái)務(wù)部門(mén)的工作限于記賬、算賬、報(bào)賬,與業(yè)務(wù)控制脫節(jié),對(duì)單位重要事項(xiàng)的決策、實(shí)施過(guò)程和結(jié)果均不了解,未能對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施必要的財(cái)務(wù)控制和監(jiān)督。票據(jù)管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度,出現(xiàn)延期上繳收入,挪用公款問(wèn)題;對(duì)使用后票據(jù)未能及時(shí)辦理交驗(yàn)、核銷(xiāo),容易導(dǎo)致收入不入賬、私設(shè)“小金庫(kù)”等問(wèn)題。
4.崗位設(shè)Z不夠合理
由于多種原因,一些單位崗位安排不盡合理,存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。記賬人員、保管人員、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒(méi)有很好的分離制約,存在出納兼復(fù)核、采購(gòu)兼保管等現(xiàn)象,出現(xiàn)管理漏洞。
5.預(yù)算控制比較薄弱
首先是沒(méi)有預(yù)算或預(yù)算編制比較粗糙,部門(mén)預(yù)算的編制一般根據(jù)當(dāng)年財(cái)政狀況、上年收支、預(yù)算單位自身的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定,沒(méi)有細(xì)化到具體項(xiàng)目,預(yù)算支出達(dá)不到逐筆進(jìn)行核定的要求。其次是預(yù)算剛性不夠,預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng),預(yù)算調(diào)整追加較為頻繁,資金使用缺乏預(yù)見(jiàn)性,削弱了預(yù)算的約束控制力。
四、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制薄弱的主要原因
1. 內(nèi)部控制觀念淡薄
良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。但一些單位的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位,內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng),重發(fā)展、輕控制,對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解,把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門(mén)的事。
2.內(nèi)部控制制度不完善
財(cái)政部制定的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》主要是針對(duì)企業(yè)的,對(duì)行政事業(yè)單位的適用性較差;有的單位雖然制定了一系列內(nèi)控制度,但未能?chē)?yán)格執(zhí)行,對(duì)制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督,導(dǎo)致有章不循、違章不究,內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。
3.信息與溝通銜接不夠
行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)集中核算后,由會(huì)計(jì)核算中心對(duì)行政事業(yè)單位集中辦理會(huì)計(jì)核算和監(jiān)督業(yè)務(wù),由于會(huì)計(jì)主體單位與核算部門(mén)不一致,雙方溝通銜接不夠,極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀,造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問(wèn)題,影響單位內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。
4.管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)內(nèi)部控制工作的需要
管理人員競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)差,缺乏創(chuàng)新精神,業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿(mǎn)足實(shí)施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。
5.外部監(jiān)督對(duì)單位內(nèi)部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠
目前作為行政事業(yè)單位主要外部監(jiān)督力量的財(cái)政、審計(jì)部門(mén),大多偏重于對(duì)單位財(cái)政資金的運(yùn)用是否合法、合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督,較少對(duì)被審計(jì)單位是否建立有效的內(nèi)部控制制度以及有效執(zhí)行加以實(shí)質(zhì)性檢查。缺少有效的外部監(jiān)督,使行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系完善失去外部推動(dòng)力和約束機(jī)制。
五、我局實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制情況
(一)控制環(huán)境
任何行政事業(yè)單位的控制活動(dòng)都存在于一定的控制環(huán)境之中,控制環(huán)境的好壞直接影響到行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的貫徹和執(zhí)行以及管理服務(wù)目標(biāo)及整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在coso報(bào)告《內(nèi)部控制――整體框架》的內(nèi)部控制五要素中,控制環(huán)境被放在了第一的位子上,它作為推動(dòng)單位發(fā)展的動(dòng)力,是所有其他內(nèi)控組成部分的基礎(chǔ)和核心。它對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的建立和實(shí)施有重大影響,其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實(shí)施的效果。
內(nèi)部控制工作總結(jié)6
近日,大理州全面部署行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)工作堅(jiān)持全面性、重要性、問(wèn)題導(dǎo)向及適應(yīng)性四大原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)分為單位層面指標(biāo)及業(yè)務(wù)層面指導(dǎo)兩大體系。單位層面指標(biāo)主要涉及單位內(nèi)部控制建設(shè)啟動(dòng)情況、單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實(shí)施責(zé)任情況、對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約情況、內(nèi)部控制制度完備情況、不相容崗位與職責(zé)分離控制情況、內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況6個(gè)方面。業(yè)務(wù)層面指標(biāo)主要涉及預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制情況、收支業(yè)務(wù)管理控制情況、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理控制情況、資產(chǎn)管理控制情況、建設(shè)項(xiàng)目管理控制情況、合同管理控制情況6個(gè)方面。
通過(guò)開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作,一方面使各單位在內(nèi)部控制建設(shè)過(guò)程中做到有的`放矢、心中有數(shù),圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè);另一方面旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié),通過(guò)“以評(píng)促建”,推動(dòng)各單位如期完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。
內(nèi)部控制工作總結(jié)7
為了適應(yīng)公司全國(guó)性布局與規(guī)范管理的發(fā)展要求,貫徹中建總公司、局內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略,公司于20xx年8月結(jié)合“決策與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化及組織再造”啟動(dòng)了內(nèi)部控制制度標(biāo)準(zhǔn)化工作。20xx年3月出臺(tái)《公司管理手冊(cè)》、《各系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)管理手冊(cè)》共11本。20xx年發(fā)布了《攪拌站標(biāo)準(zhǔn)管理手冊(cè)》、《生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《技術(shù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《人財(cái)物及后勤作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《攪拌站記錄表樣》。公司繼攪拌站標(biāo)準(zhǔn)化完成后,緊接著于20xx年5月啟動(dòng)了分公司標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),目前已完成《分公司標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)》,20xx年4月試運(yùn)行,F(xiàn)已建立起總部—分公司—攪拌站三個(gè)層次的一套高效、科學(xué)的內(nèi)控管理流程標(biāo)準(zhǔn)化體系,實(shí)現(xiàn)公司管理無(wú)縫連接。
近三年來(lái),公司在內(nèi)控體系的貫徹上,突出“執(zhí)行”二字,重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫,多次邀請(qǐng)三局領(lǐng)導(dǎo)和外部專(zhuān)家進(jìn)行了內(nèi)部流程制度評(píng)審與指導(dǎo)修訂,有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的,而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化,促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行、按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
公司根據(jù)內(nèi)控要求,結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力不強(qiáng)的現(xiàn)象,進(jìn)行了對(duì)照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列舉措,以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn),注重宣貫,確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握。開(kāi)展以集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合,標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)與案例分析相結(jié)合,全面學(xué)習(xí)
和重點(diǎn)學(xué)習(xí)相結(jié)合,培育標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)文化,增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)。各單位召開(kāi)“達(dá)標(biāo)活動(dòng)”推進(jìn)動(dòng)員會(huì),統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識(shí),全面安排部署。由公司各系統(tǒng)部門(mén)從內(nèi)部選舉標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部培訓(xùn)師,按標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)制作PPT培訓(xùn)課件,進(jìn)行專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制度宣貫培訓(xùn)。將標(biāo)準(zhǔn)制度中相關(guān)內(nèi)容,編成相關(guān)工種的`培訓(xùn)資料制作成崗位操作規(guī)程上墻等活動(dòng),為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)化體系工作領(lǐng)導(dǎo)組(內(nèi)控制度方向把關(guān))、評(píng)審組(內(nèi)控制度質(zhì)量把關(guān))、工作組(內(nèi)控制度編制),進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。
狠抓落實(shí),層層負(fù)責(zé),確保流程控制實(shí)現(xiàn)真正的落地。為了使內(nèi)控真正落到實(shí)處,公司制定《公司標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》、《星級(jí)攪拌站評(píng)定管理辦法》,明確標(biāo)準(zhǔn)化各級(jí)、各部門(mén)的職責(zé),規(guī)定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定、宣貫實(shí)施及監(jiān)督檢查考核具體方法措施。主要有:
。1)與“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”和“標(biāo)準(zhǔn)化青年先行”工作相結(jié)合,開(kāi)展技能比武、知識(shí)競(jìng)賽等多種形式。為進(jìn)一步推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作,公司將《攪拌站管理手冊(cè)》中廠站標(biāo)準(zhǔn)化管理內(nèi)容,開(kāi)展知識(shí)競(jìng)賽,武漢事業(yè)部、成都分公司、天津分公司、設(shè)備運(yùn)輸分公司、西安籌備組分別組隊(duì),參加了競(jìng)賽。
。2)攪拌站星級(jí)評(píng)定。為推進(jìn)公司攪拌站各項(xiàng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化,夯實(shí)攪拌站基礎(chǔ)管理,公司根據(jù)分級(jí)管理與激勵(lì)的需要,設(shè)置“達(dá)標(biāo)攪拌站、三星、四星、五星級(jí)攪拌站”四個(gè)等級(jí)開(kāi)展星級(jí)評(píng)定。每季度,分公司星級(jí)評(píng)定小組組織所屬攪拌站對(duì)照《考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》,對(duì)各
站、各科室、各崗位的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)控管理、監(jiān)督制約等情況進(jìn)行全面評(píng)估,逐項(xiàng)打分,對(duì)符合《考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》條件單位,推薦申報(bào)公司,由公司結(jié)合大檢查進(jìn)行驗(yàn)收。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn),確?刂频轿、執(zhí)行有力
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,取決于兩個(gè)方面,一是思想是否重視,責(zé)任是否落實(shí);二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。公司通過(guò)組織內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)考試并將“考試合格與否”與個(gè)人任用、升遷進(jìn)行掛鉤,與新員工能否轉(zhuǎn)正、轉(zhuǎn)崗進(jìn)行掛鉤。通過(guò)上述措施,公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯的提升,公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作、層層將執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,認(rèn)真開(kāi)展了公司業(yè)務(wù)流程梳理工作,編制《內(nèi)控職責(zé)表》,業(yè)務(wù)中重大風(fēng)險(xiǎn)不可遺漏,并要在制度相應(yīng)位置用規(guī)定的編號(hào)標(biāo)注出來(lái),風(fēng)險(xiǎn)包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全、成本、法律等風(fēng)險(xiǎn)控制要求的關(guān)鍵控制點(diǎn),將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明,明確其內(nèi)控責(zé)任,增強(qiáng)了公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。
推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過(guò)內(nèi)控和審計(jì),發(fā)現(xiàn)公司有些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作,計(jì)劃修訂《公司管理手冊(cè)》
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)
內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ),是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的保障,直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過(guò)多種形式的宣傳、教育,目前,公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo),行動(dòng)有準(zhǔn)則,前行有動(dòng)力的內(nèi)控環(huán)境,尤其是公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦,依程序履行,領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)部控制工作總結(jié)8
自xx年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái),我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)xx支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用,F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室,一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人,其中長(zhǎng)期合同工xx人,短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約,前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確。
在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的'效果和成績(jī)
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí)。
20xx年以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。
我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次,參加人員xx人次,根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了,完成了xx主任xx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所、xx儲(chǔ)蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。
據(jù)統(tǒng)計(jì),到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件xx多只,收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。
根據(jù)上級(jí)行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了xxx、xxx、xxx委員會(huì),調(diào)整了xx審查委員會(huì)、xxx委員會(huì)、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問(wèn)題,明確落實(shí)整改責(zé)任,扎實(shí)抓好整改工作。
整改工作由支行合規(guī)部門(mén)牽頭,各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦,問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。
合規(guī)部門(mén)建立全行性整改臺(tái)賬,對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記,并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《xx通知書(shū)》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬,并根據(jù)《xx通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí);問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人,堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦,誰(shuí)整改,誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責(zé)任到位,縱橫結(jié)合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過(guò)常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。
xx月,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照xxx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰xx人次,金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
內(nèi)部控制工作總結(jié)9
為了進(jìn)一步抓好內(nèi)控工作,營(yíng)造良好的內(nèi)控環(huán)境,加強(qiáng)廣大干部員工在工作中的內(nèi)控意識(shí),走“精細(xì)化管理”之路。公司通過(guò)貫徹、推行、完善、夯實(shí)等措施加強(qiáng)內(nèi)控,使自身的內(nèi)控環(huán)境得到了有效改善,員工的內(nèi)控意識(shí)全面增強(qiáng)。
一、為營(yíng)造一個(gè)濃郁的內(nèi)控氛圍,加強(qiáng)全體干部職工在工作中對(duì)執(zhí)行《內(nèi)控手冊(cè)》重要性的認(rèn)識(shí),提高企業(yè)的細(xì)節(jié)管理,堵塞漏洞,防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),舉辦了1期內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn),主要對(duì)機(jī)關(guān)各部門(mén)進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo),通過(guò)對(duì)他們的培訓(xùn)指導(dǎo),作好各項(xiàng)管理制度的修訂和完善工作,加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度。經(jīng)過(guò)形式多樣的學(xué)習(xí),讓每個(gè)員工知道自己崗位應(yīng)執(zhí)行那個(gè)業(yè)務(wù)流程的那幾個(gè)控制點(diǎn),是哪一個(gè)控制點(diǎn)的責(zé)任人,以切實(shí)保證每個(gè)控制點(diǎn)責(zé)任到人,每個(gè)人有具體執(zhí)行的控制點(diǎn)。
二、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞,每個(gè)業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)執(zhí)行覆蓋率能否達(dá)到100%,是通過(guò)每一個(gè)員工,每一個(gè)崗位來(lái)體現(xiàn)的。只有深入到最基礎(chǔ)現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)和查看每一個(gè)業(yè)務(wù)流程,才知道員工對(duì)內(nèi)控重要性認(rèn)識(shí)足不足,宣傳和學(xué)習(xí)的力度夠不夠,執(zhí)行各業(yè)務(wù)流程的每個(gè)控制點(diǎn)是必須要做到的,是不可省略的工作,直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的執(zhí)行力,這種執(zhí)行力的強(qiáng)弱程度直接影響到我們的`管理水平。
三、將內(nèi)控工作制度化、日;鋵(shí)到每一個(gè)月每一件事情上來(lái)完成,因此,20xx年要繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度,讓所有的員工認(rèn)識(shí)到按照每個(gè)控制點(diǎn)的要求做好工作的好處,另外,定期將公司的內(nèi)控工作向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),以便公司領(lǐng)導(dǎo)了解公司的內(nèi)控工作情況,協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工作中難以解決的問(wèn)題,促進(jìn)公司內(nèi)控工作的順利開(kāi)展。
四、梳理流程內(nèi)容。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程,將每一個(gè)控制點(diǎn)整理歸集,并具體落實(shí)到人,對(duì)其責(zé)任控制點(diǎn)進(jìn)行日?刂坪捅O(jiān)督。
五、明確崗位責(zé)任。將每個(gè)業(yè)務(wù)流程按部門(mén)責(zé)任分工,細(xì)化到流程部門(mén)責(zé)任人、內(nèi)控管理員和控制點(diǎn)責(zé)任人,明確他們各自的崗位責(zé)任。在確定部門(mén)內(nèi)控管理員時(shí),以部門(mén)主管或業(yè)務(wù)骨干為主力,形成了責(zé)任到人、上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的局面。
六、規(guī)范審批權(quán)限和流程。嚴(yán)格按照權(quán)限指引的要求落實(shí)到位,充分啟到相互制約、嚴(yán)格審核、加強(qiáng)控制的作用,進(jìn)一步規(guī)范了審批流程和審批權(quán)限。
七、切實(shí)有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度。公司對(duì)一些重點(diǎn)崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進(jìn)行了具體明確,并詳細(xì)制定了崗位責(zé)任制和崗位說(shuō)明書(shū),提高了崗位人員防風(fēng)險(xiǎn)、防隱患、堵漏洞的工作意識(shí)。
內(nèi)部控制工作總結(jié)10
按照財(cái)政部門(mén)關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作的部署要求,我所高度重視,及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員部署會(huì)議,明確內(nèi)控目標(biāo)、落實(shí)責(zé)任,加大宣傳培訓(xùn),內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行初見(jiàn)成效。下面將我所20xx年以來(lái)內(nèi)部控制工作總結(jié)如下。
一、工作成效
強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。按照區(qū)財(cái)政局、區(qū)住建局關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制有關(guān)要求,建立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo),精心組織,周密安排,確保了內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施到位。強(qiáng)化對(duì)干部職工的宣傳教育,組織學(xué)習(xí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作的重要意義、程序管理和具體內(nèi)容,營(yíng)造了貫徹實(shí)施內(nèi)控規(guī)范的良好氛圍。
狠抓制度建設(shè)。在堅(jiān)持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我所內(nèi)部控制制度,使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內(nèi)控制度,大大提高了管理服務(wù)水平及風(fēng)險(xiǎn)防范能力。如:實(shí)行預(yù)算管理制度,逐步提高預(yù)算編制的科學(xué)性,強(qiáng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的預(yù)算約束;實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理,定期盤(pán)點(diǎn),賬實(shí)相符;實(shí)行合同歸口管理,規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行;按照國(guó)家統(tǒng)一的.會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)告;對(duì)單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;加強(qiáng)信息化建設(shè),基本實(shí)現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與內(nèi)控流程的信息化等等。
從嚴(yán)規(guī)范管理。結(jié)合我所實(shí)際制定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作相關(guān)管理制度,將“三公經(jīng)費(fèi)”政府采購(gòu)、固定資產(chǎn)、建設(shè)項(xiàng)目、預(yù)算決算和財(cái)務(wù)收支等各項(xiàng)需內(nèi)控的項(xiàng)目歸類(lèi)整理,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)高的財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)施的重點(diǎn)崗位制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制度和操作規(guī)程,并具體細(xì)化到責(zé)任人,確保內(nèi)控工作有崗有責(zé)有人抓。
強(qiáng)化協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。建立了向上與區(qū)財(cái)政等部門(mén)上下級(jí)之間、不同部門(mén)不同崗位之間、各種管理服務(wù)活動(dòng)之間良好的溝通環(huán)境和條件的聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)工作機(jī)制,保證內(nèi)部控制功能發(fā)揮的信息與溝通的需求。并定期召開(kāi)協(xié)調(diào)聯(lián)系會(huì)議,研究解決具體實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和下一步內(nèi)控工作部署。同時(shí),節(jié)開(kāi)支陪財(cái)源。嚴(yán)控“三公經(jīng)費(fèi)”和沒(méi)有必要的開(kāi)支,對(duì)園林車(chē)輛進(jìn)行嚴(yán)格管理。
二、存在問(wèn)題與建議
盡管我所內(nèi)部控制工作有取得初步成效,但還存在一些問(wèn)題和不足,如:一是對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位,內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng),重發(fā)展、輕控制,把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門(mén)的事。二是內(nèi)部控制制度不完善。雖然制定了一系列內(nèi)控制度,但未能?chē)?yán)格執(zhí)行,對(duì)制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督,內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。三是信息與溝通銜接不夠。業(yè)務(wù)股與辦公室、上級(jí)主管部門(mén)溝通協(xié)調(diào)還不夠等等。需要我們?cè)诮窈蠊ぷ髦袌?jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向,抓整改、強(qiáng)舉措、建機(jī)制。
內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級(jí)主管部門(mén)定期對(duì)下屬單位分級(jí)分批進(jìn)行培訓(xùn),加大內(nèi)控培訓(xùn)力度,推動(dòng)內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善,促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)部控制工作總結(jié)11
在行政事業(yè)單位范圍內(nèi)全面開(kāi)展內(nèi)部控制建設(shè)工作,是貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》的一項(xiàng)重要改革舉措。按照《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》要求,行政事業(yè)單位應(yīng)于20xx年底前完成內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施工作。根據(jù)財(cái)政部和省財(cái)政廳開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的`統(tǒng)一部署,我州行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作全面啟動(dòng),通過(guò)“以評(píng)促建”,加快我州行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè),確保年底實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)。
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè),是指單位為合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整等目標(biāo),通過(guò)制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序,對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和管控,有效防范舞弊和預(yù)防腐敗,提高公共服務(wù)的效率和效果。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià),是指單位在開(kāi)展內(nèi)部控制建設(shè)之前,或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段,對(duì)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評(píng)價(jià)。通過(guò)開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作,一方面,明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容,使各單位在內(nèi)部控制建設(shè)過(guò)程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù),圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè);另一方面,旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié),有針對(duì)性地建立健全內(nèi)部控制體系,通過(guò)“以評(píng)促建”的方式,推動(dòng)各單位于20xx年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。
為做好我州的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作,州財(cái)政局?jǐn)M定了工作方案,明確要求各單位在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下,依據(jù)相關(guān)文件要求認(rèn)真組織開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作,在10月底前完成自查并認(rèn)真撰寫(xiě)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告。州財(cái)政局將根據(jù)各單位自查情況開(kāi)展重點(diǎn)檢查,督促各單位年底前完成內(nèi)部控制規(guī)范的實(shí)施工作。
內(nèi)部控制工作總結(jié)12
今年以來(lái),在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下,我局緊緊圍繞全縣中心工作,立足實(shí)際,認(rèn)真履職,團(tuán)結(jié)協(xié)作,務(wù)實(shí)進(jìn)取,后勤管理服務(wù)保障工作得到進(jìn)一步提升,年初確定的重點(diǎn)工作得到扎實(shí)有序推進(jìn),較好地完成了上半年各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)將主要工作完成情況總結(jié)如下:
一、主要工作
。ㄒ唬┕珓(wù)接待節(jié)儉高效。
嚴(yán)格執(zhí)行《霍邱縣黨政機(jī)關(guān)國(guó)內(nèi)公務(wù)接待管理細(xì)則》,強(qiáng)化內(nèi)部管理,努力降低接待運(yùn)行成本,做到厲行節(jié)約。1—6月,接待清華大學(xué)扶貧辦、市委扶貧督查組等團(tuán)體、來(lái)賓約60批次,600人次,圓滿(mǎn)地完成了各項(xiàng)接待任務(wù),贏得了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和嘉賓的好評(píng),充分展示了霍邱對(duì)外良好形象。
。ǘ┛h政務(wù)服務(wù)中心物業(yè)監(jiān)管規(guī)范有序。
按照縣政府領(lǐng)導(dǎo)安排,由我局作為業(yè)主方,負(fù)責(zé)縣政務(wù)服務(wù)中心物業(yè)公司監(jiān)管工作。長(zhǎng)城物業(yè)公司進(jìn)駐以來(lái),我局切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管,指導(dǎo)監(jiān)督其做好日常管理和安全保衛(wèi)、消防、水電、會(huì)務(wù)、空調(diào)、綠化、車(chē)輛保序、衛(wèi)生保潔以及各項(xiàng)設(shè)施、設(shè)備的管護(hù)。上半年,地暖熱泵整體維護(hù)檢修1次,綠化面積1萬(wàn)平米。同時(shí)督促其不斷提升服務(wù)水平、規(guī)范服務(wù)流程,加強(qiáng)服務(wù)質(zhì)量控制,做到政務(wù)中心大樓后勤保障規(guī)范有序。
。ㄈ┕珓(wù)用車(chē)改革平穩(wěn)推進(jìn)。
新建公務(wù)用車(chē)停車(chē)場(chǎng),搭建公務(wù)用車(chē)服務(wù)平臺(tái),目前,納入公務(wù)用車(chē)平臺(tái)的車(chē)輛有車(chē)輛108輛。全縣有公車(chē)平臺(tái)4個(gè)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn),所有車(chē)輛已全部安裝GPS定位系統(tǒng)和ETC通行卡,為每張車(chē)配發(fā)車(chē)載滅火器,做到一車(chē)一油卡。制定并印發(fā)了《霍邱縣公務(wù)用車(chē)管理服務(wù)中心機(jī)動(dòng)車(chē)輛事故應(yīng)急預(yù)案》、《駕駛員管理制度》、《行車(chē)規(guī)范》等系列規(guī)章制度。做到8小時(shí)之內(nèi)電腦終端有人值班、8小時(shí)之外手機(jī)終端有人值班,確保調(diào)度工作不間斷,為全縣機(jī)關(guān)公務(wù)活動(dòng)提供優(yōu)質(zhì)、便捷、安全的用車(chē)保障。
(四)公共機(jī)構(gòu)節(jié)能工作扎實(shí)開(kāi)展。
進(jìn)一步加大節(jié)能宣傳力度。積極開(kāi)展“節(jié)能宣傳周”、“全國(guó)低碳日”等活動(dòng)。通過(guò)展板展示、發(fā)放宣傳冊(cè)等形式,傳播節(jié)能理念,普及節(jié)能知識(shí),為全縣公共機(jī)構(gòu)節(jié)能營(yíng)造良好氛圍。根據(jù)上級(jí)主管部門(mén)要求,積極開(kāi)展節(jié)約型公共機(jī)構(gòu)示范單位創(chuàng)建工作。推廣使用節(jié)能新技術(shù)、新產(chǎn)品。抓好以節(jié)水、節(jié)電為重點(diǎn)的節(jié)能工作,以示范帶動(dòng)全縣節(jié)能工作的扎實(shí)開(kāi)展,確保完成今年市下達(dá)的各項(xiàng)節(jié)能工作目標(biāo)任務(wù)。
(五)黨政機(jī)關(guān)辦公用房使用情況“回頭看”成效顯著。
根據(jù)霍邱縣委《進(jìn)一步壓實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”鞏固拓展巡視成果的實(shí)施方案》文件精神,聯(lián)合縣委辦、縣紀(jì)委、政務(wù)服務(wù)中心、房產(chǎn)局等單位對(duì)政務(wù)服務(wù)中心大樓、司法局、環(huán)保局等18家新入駐單位辦公用房使用情況進(jìn)行實(shí)地檢查。對(duì)檢查出的違規(guī)或超標(biāo)準(zhǔn)使用辦公室的單位,已經(jīng)要求整改落實(shí)到位。
。⿻(huì)議、活動(dòng)保障服務(wù)優(yōu)質(zhì)高效。
在縣政務(wù)服務(wù)中心C區(qū)三樓1號(hào)會(huì)議室建設(shè)一套高清視頻會(huì)議系統(tǒng),現(xiàn)已達(dá)到召開(kāi)電視電話(huà)會(huì)議的功能;加強(qiáng)與主辦單位的配合,明確分工,抓好落實(shí),認(rèn)真做好全縣重要會(huì)議、重大活動(dòng)的'服務(wù)保障工作。共承接全縣規(guī)模較大會(huì)議10多場(chǎng)次。
。ㄆ撸┛h交流干部生活區(qū)設(shè)施設(shè)備管護(hù)工作保障到位。
認(rèn)真做好縣政府辦公區(qū)、縣級(jí)交流干部宿舍樓的服務(wù)保障工作,為駐地領(lǐng)導(dǎo)提供必要的衛(wèi)生保潔、物具修繕等服務(wù);按時(shí)對(duì)縣政府禮堂各類(lèi)設(shè)施進(jìn)行檢查,對(duì)破損墻面進(jìn)行了修復(fù)、粉刷,確保政府禮堂正常運(yùn)轉(zhuǎn);此外,為霍邱合肥高新現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園建設(shè)團(tuán)隊(duì)及掛職縣領(lǐng)導(dǎo)采購(gòu)辦公用品,尋找安全合適的住所,后勤服務(wù)與管理水平得到很大提升。
二、下一步工作打算
。ㄒ唬┥钊胪七M(jìn)公務(wù)用車(chē)制度改革。
完成公務(wù)用車(chē)停車(chē)場(chǎng)二期工程,進(jìn)一步加強(qiáng)公車(chē)使用、司勤人員、車(chē)輛后勤保障的管理,努力打造一支高素質(zhì)的駕駛員隊(duì)伍,確保公務(wù)用車(chē)平穩(wěn)運(yùn)行;積極穩(wěn)妥開(kāi)展事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)公務(wù)用車(chē)制度改革,早著手、早準(zhǔn)備,按照市場(chǎng)化、社會(huì)化方向積極做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作。
。ǘ┻M(jìn)一步規(guī)范政務(wù)中心大樓后勤管理。
進(jìn)一步提升對(duì)政務(wù)中心物業(yè)管理的科學(xué)化、規(guī)范化和精細(xì)化水平,及時(shí)做好大樓設(shè)施設(shè)備的維護(hù)、維修,確保政務(wù)中心大樓后勤保障規(guī)范有序。
。ㄈ┻M(jìn)一步提高后勤服務(wù)保障能力。
繼續(xù)做好縣干部交流宿舍的日常管理及各項(xiàng)公共設(shè)施、設(shè)備的管護(hù)等工作;做好市第四屆運(yùn)動(dòng)會(huì)等大型會(huì)議和活動(dòng)的后勤保障工作。
。ㄋ模├^續(xù)做好公務(wù)接待工作。
進(jìn)一步抓好《霍邱縣黨政機(jī)關(guān)國(guó)內(nèi)公務(wù)接待管理細(xì)則》的貫徹落實(shí),加強(qiáng)對(duì)全縣黨政機(jī)關(guān)國(guó)內(nèi)公務(wù)接待工作的管理和指導(dǎo);按照縣委統(tǒng)一部署,配合其他相關(guān)單位,在全縣開(kāi)展“酒桌辦公”專(zhuān)項(xiàng)整治工作,進(jìn)一步規(guī)范全縣公務(wù)接待。
內(nèi)部控制工作總結(jié)13
根據(jù)公司要求,我處對(duì)本部門(mén)涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查,具體情況
一、推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化,實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理,完善公司安全管理體系
從xx年起,我處開(kāi)始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上,我處對(duì)照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案,清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場(chǎng)安全整治。通過(guò)兩年的艱苦工作,公司于xx年11月27日通過(guò)市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收,達(dá)到國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)要求。
安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理,建立pdca管理模式,持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效。按照這一要求,我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)價(jià);對(duì)檢修、技改、變更等非常規(guī)活動(dòng),堅(jiān)持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,實(shí)施中進(jìn)行檢查確認(rèn),實(shí)施后進(jìn)行驗(yàn)證和效果評(píng)價(jià);特別對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn),要求制定預(yù)案和專(zhuān)項(xiàng)控制方案。通過(guò)這些手段,保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻處于可控狀態(tài)。
二、建立完善公司規(guī)章制度,規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理
為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理,我處于xx年組織相關(guān)職能部門(mén)對(duì)企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理,補(bǔ)充完善,經(jīng)過(guò)8個(gè)月艱苦工作,形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編,包括綜合管理、組織措施、危險(xiǎn)作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類(lèi)43個(gè)制度。隨著形勢(shì)的變化,我處及時(shí)組織對(duì)匯編進(jìn)行評(píng)審和修訂,并于今年上半年公司完成對(duì)原匯編的全面修訂,出臺(tái)公司《安全管理制度》(xx版),將公司安全管理制度從原來(lái)的5大類(lèi)43個(gè)制度完善為10大類(lèi)62個(gè)制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。
三、規(guī)范作業(yè)票證臺(tái)帳,嚴(yán)格危險(xiǎn)作業(yè)審批,確保生產(chǎn)過(guò)程安全
近年來(lái),我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺(tái)帳和作業(yè)票證,,已建立了24個(gè)安全管理臺(tái)帳和10個(gè)危險(xiǎn)作業(yè)票證,并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是我處安全管理工作的重心,安排2人專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)危險(xiǎn)作業(yè)審批和現(xiàn)場(chǎng)安全管理,確保危險(xiǎn)作業(yè)全過(guò)程在有效監(jiān)控內(nèi)。
四、開(kāi)展安全檢查,排查各類(lèi)隱患和問(wèn)題,督促安全制度和規(guī)程的落實(shí)
我處堅(jiān)持每月組織一次全廠性綜合檢查,每星期分別對(duì)重大危險(xiǎn)源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險(xiǎn)場(chǎng)所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)檢查,每天對(duì)全公司生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行不定期的巡回檢查,發(fā)現(xiàn)隱患和問(wèn)題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改,如今天前三季度排出隱患和問(wèn)題78項(xiàng)、下隱患整通知書(shū)6份、發(fā)違章告知卡3份,有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為,保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。
五、開(kāi)展安全教育,提高全員安全素質(zhì)
我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級(jí)安全教育”,對(duì)新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級(jí)教育,同時(shí)督促、檢查二、三級(jí)安全教育,使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識(shí)和自我防護(hù)技能,達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級(jí)單位對(duì)換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員,按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn),經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對(duì)外來(lái)單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級(jí)安全教育,并作業(yè)所在單位進(jìn)行車(chē)間級(jí)安全教育,經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對(duì)各班組的實(shí)際情況制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃,編制學(xué)習(xí)資料,指導(dǎo)各班組開(kāi)展安全活動(dòng),并每月進(jìn)行檢查確認(rèn),保證了安全活動(dòng)的質(zhì)量。我處定期識(shí)別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求,制定培訓(xùn)計(jì)劃,開(kāi)辦培訓(xùn)班,使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
六、開(kāi)展職業(yè)衛(wèi)生工作,加強(qiáng)員工勞動(dòng)保護(hù)
我處按國(guó)家要求定期申報(bào)公司作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素,定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的.問(wèn)題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè),并向職工公示;督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所的管理,保證危害因素濃度(強(qiáng)度)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),保障職工健康。及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品,并指導(dǎo)職工正確使用,有力地保障了職工的健康安全。
七、完善應(yīng)急救援預(yù)案體系,定期組織演練,增強(qiáng)應(yīng)急響應(yīng)能力
xx年,我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過(guò)不斷完善,目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系:包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案,建立了分級(jí)響應(yīng)機(jī)制,完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)m?xiàng)演練,每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練,不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。
八、按辦理有關(guān)證照,保證公司合法經(jīng)營(yíng)
公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則,進(jìn)行資料文件編寫(xiě)整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)整改,均如期按時(shí)完成了取證換證工作。
九、嚴(yán)格安全考核,提高安全績(jī)效
我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核制度,堅(jiān)持每月對(duì)各單位安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核,提出糾正預(yù)防措施和計(jì)劃,促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實(shí)和公司整體安全績(jī)效的提高。
從總體上講,安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響,比如人員安全行為的控制是一個(gè)難點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)隱患是動(dòng)態(tài)變化的。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作,特別是要注重細(xì)節(jié)的管理。
內(nèi)部控制工作總結(jié)14
健全和完善內(nèi)控管理制度,是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái),我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,進(jìn)行了積極有效的探索,對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力,提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用,取得了一些成績(jī),20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題,制約著全行工作質(zhì)量的提升,F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化,使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段,逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示,重視早期預(yù)警,認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí),重視安全性和流動(dòng)性,在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí),更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制,及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制,解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制,促使其轉(zhuǎn)變觀念,發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu),成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確職責(zé)和目標(biāo),形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓,層層抓落實(shí)的組織架構(gòu),負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè),切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),扎實(shí)采取有效措施,為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí),熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度,做到有章可循,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí),大事敲鐘,小事敲鼓,沒(méi)事敲木魚(yú),做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè),不斷完善內(nèi)控管理制度,各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用,要強(qiáng)化授權(quán)管理,認(rèn)真履行崗位職責(zé),確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案,堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合,確保監(jiān)管檢查到位,不走過(guò)場(chǎng),不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管,使監(jiān)管真正落到實(shí)處,不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中,要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范,全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露,防范勝于補(bǔ)牢,責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處,組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度,做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn):
1、指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;
2、對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;
3、針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題,制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;
4、對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核,確定重點(diǎn)監(jiān)控部位,進(jìn)行重點(diǎn)檢查;
5、配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo),檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞,及時(shí)反饋信息。
6、抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源,做到查找重點(diǎn),對(duì)癥下藥,強(qiáng)力整治。
對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏,做到正視問(wèn)題,認(rèn)真對(duì)待,逐條落實(shí),確保規(guī)范;對(duì)能整改的,當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn),有效防范,嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。
7、嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,就要強(qiáng)化責(zé)任追究,完善懲誡問(wèn)責(zé)制度,對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理,建立“違章責(zé)任登記制度”,實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,強(qiáng)化監(jiān)督檢查,按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性,不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查,或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé),各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案,事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo),以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。
一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃,規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。
二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱,包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等,檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。
三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的,但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫,而重罰之下,必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià),使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有:業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專(zhuān)業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況,有無(wú)該查而不查,有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé),對(duì)制度執(zhí)行不到位的,要提出批評(píng)。如造成損失的,則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí),對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層,在操作人員,但往往根在各級(jí)管理層,在于管理層管理不力,制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以,執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度,建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任,以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改,而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求,是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求,是防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位,都有一定的職權(quán),所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外,也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗,可以是管片管戶(hù)的.輪崗,也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強(qiáng)化合規(guī)管理
增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前,我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),實(shí)施合規(guī)管理,有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。
全面增強(qiáng)合規(guī)管理,以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的,避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁,監(jiān)管處罰,重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn),確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià),才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。
制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果,防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行,正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái),把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面,將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí),監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。
建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢查,突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制,強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng),確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
內(nèi)部控制工作總結(jié)15
健全和完善內(nèi)控管理制度,是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),提高經(jīng)營(yíng)效益,防范化解風(fēng)險(xiǎn),確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái),我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,進(jìn)行了積極有效的探索,對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力,提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用,取得了一些成績(jī),20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題,制約著全行工作質(zhì)量的提升,F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
1,完善內(nèi)控主體建設(shè)
XX建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化,使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
XX完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段,逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控,評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示,重視早期預(yù)警,認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
XX樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí),重視安全性和流動(dòng)性,在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí),更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
XX建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),為內(nèi)控的設(shè)計(jì),執(zhí)行,反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制,及時(shí),真實(shí),完整地傳遞監(jiān)管意圖,交流信息,溝通問(wèn)題。
XX重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層,決策層的監(jiān)督控制,解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制,促使其轉(zhuǎn)變觀念,發(fā)揮模范帶頭作用。
2,強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)
XX加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu),成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng),分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng),各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確職責(zé)和目標(biāo),形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓,分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,部門(mén)配合抓,層層抓落實(shí)的組織架構(gòu),負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào),具體組織實(shí)施,擬定有關(guān)制度,內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè),切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),扎實(shí)采取有效措施,為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
XX建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí),熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度,做到有章可循,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí),大事敲鐘,小事敲鼓,沒(méi)事敲木魚(yú),做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè),不斷完善內(nèi)控管理制度,各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo),監(jiān)督作用。
XX強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”,發(fā)揮再監(jiān)管作用,要強(qiáng)化授權(quán)管理,認(rèn)真履行崗位職責(zé),確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案,堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合,常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合,確保監(jiān)管檢查到位,不走過(guò)場(chǎng),不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管,使監(jiān)管真正落到實(shí)處,不斷提升有效監(jiān)管水平。
XX落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中,要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范,全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露,防范勝于補(bǔ)牢,責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處,組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度,做到邊檢查,邊通報(bào),邊整改,邊處理。具體做到以下幾點(diǎn):一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí),實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié),重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題,制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核,確定重點(diǎn)監(jiān)控部位,進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo),檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞,及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源,做到查找重點(diǎn),對(duì)癥下藥,強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏,做到正視問(wèn)題,認(rèn)真對(duì)待,逐條落實(shí),確保規(guī)范;對(duì)能整改的,當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn),有效防范,嚴(yán)防“邊改邊犯”,“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,就要強(qiáng)化責(zé)任追究,完善懲誡問(wèn)責(zé)制度,對(duì)存在問(wèn)題整改不到位,有章不循,屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理,建立“違章責(zé)任登記制度”,實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,強(qiáng)化監(jiān)督檢查,按照責(zé)任到位,追究到位,懲誡到位,整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
3,強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
XX強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性,不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查,或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé),各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案,事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo),以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi),信貸,會(huì)計(jì),科技,員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃,規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱,包括內(nèi)容,要求,檢查人員組成,目的要求等,檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的,但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),多搞一些突擊性的,專(zhuān)題性的,帶有苗頭性的,針對(duì)性的檢查。
XX嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫,而重罰之下,必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià),使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有:業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專(zhuān)業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況,有無(wú)該查而不查,有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告,未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé),對(duì)制度執(zhí)行不到位的,要提出批評(píng)。如造成損失的,則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí),對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
XX實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層,在操作人員,但往往根在各級(jí)管理層,在于管理層管理不力,制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以,執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度,建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任,以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理,未按規(guī)定組織各類(lèi)檢查,未及時(shí)組織整改,而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
XX定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求,是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求,是防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),也是鍛煉人才,培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位,都有一定的職權(quán),所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外,也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗,可以是管片管戶(hù)的輪崗,也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
4,強(qiáng)化合規(guī)管理
XX增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前,我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),實(shí)施合規(guī)管理,有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理,以有效識(shí)別,防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的,避免因不遵循法律,規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁,監(jiān)管處罰,重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn),確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
XX加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià),才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī),權(quán)限合規(guī),制度合規(guī),監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度,學(xué)習(xí)制度,報(bào)告制度,休假制度,回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定,授權(quán)制度,各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度,主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果,防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
XX提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行,正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái),把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面,將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查,檢查,督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí),監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制,重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢查,突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制,強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng),確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
5,改進(jìn)內(nèi)控激勵(lì)和考評(píng)制度
XX實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范,事中控制,事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則,建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上,對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。
XX實(shí)現(xiàn)激勵(lì)方式多樣化。激勵(lì)供給方式要克服過(guò)去單一的物質(zhì)激勵(lì),而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵(lì)是除績(jī)效工資,獎(jiǎng)金外,還包括各種補(bǔ)貼,假期,培訓(xùn)機(jī)會(huì),辦公,生活等方面的福利。精神激勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園,讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的發(fā)展生死相依,讓每個(gè)員工樂(lè)在其中。
XX實(shí)現(xiàn)激勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度,根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》,《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定,對(duì)單位,部門(mén)或員工違反各種規(guī)章制度,但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員,擴(kuò)大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,會(huì)計(jì)主管,客戶(hù)經(jīng)理等各崗位人員,使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi),根據(jù)不同類(lèi)別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn),分別給予相應(yīng)的處理。
6,提高整體風(fēng)險(xiǎn)防控能力
XX加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案,采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式,有計(jì)劃,有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律,法規(guī),學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度,學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)則,認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件,向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī),合規(guī)創(chuàng)造效益的'理念。
XX開(kāi)展合規(guī)宣講教育,提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí),是員工熟悉政策,規(guī)章制度,正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提,把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù),讓廣大員工自覺(jué)遵守和執(zhí)行,才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策,法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn),使員工懂得自己在工作中“有所為,有所不為”,增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí),嚴(yán)格操作程序,堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯,小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為,防止案件的發(fā)生。
XX創(chuàng)新培訓(xùn)方式,提高針對(duì)性和效果。培訓(xùn)方式要克服過(guò)去一言堂的老方式,要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次,要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次,要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式,從而提高培訓(xùn)效果。
7,創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境
XX堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo),加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀,人生觀,價(jià)值觀的教育,堅(jiān)持不懈地進(jìn)行安全形勢(shì)教育,典型案例教育,規(guī)章制度教育,通過(guò)多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作,提高全行員工的安全防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念,做到警鐘長(zhǎng)鳴。
XX加強(qiáng)改革政策的銜接和配套,從根本上保障員工基本權(quán)益。各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力,要關(guān)心員,愛(ài)護(hù)員工,時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭,了解他的想法,傾聽(tīng)他的呼聲,掌握他們處境,全心全意解決員工工作,生活,學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革,機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問(wèn)題,要深入實(shí)際調(diào)查研究,及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查,做到及時(shí)化解各種矛盾。
XX大力倡導(dǎo)新的用人觀,激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素,任何事情都是通過(guò)人做的。因此,要充分認(rèn)識(shí)選人用人的重要性,要做到尊重人,培養(yǎng)人,使用人相結(jié)合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí),尊重人才,只有這樣,才能留得住人才,通過(guò)搭建舞臺(tái),不間斷的有效培訓(xùn),開(kāi)發(fā)員工的智慧和精神諸能,使之最大限度地釋放能量,實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。更要合理使用人才,要大力推行能上能下的管理人員聘任制度,雙向選擇的崗位競(jìng)爭(zhēng)制度,人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才,激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。
XX加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè),提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者,又是執(zhí)行者,既要授權(quán),又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任,是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此,領(lǐng)導(dǎo)班子要通過(guò)營(yíng)造良好的執(zhí)行文化,身體力行地執(zhí)行制度,提高下屬的執(zhí)行力,獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者,嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施,提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系,增加內(nèi)部管理的公平性,公開(kāi)性,使管理職能化,制度化,從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。
XX加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè),構(gòu)建和諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的,為全體員工接受,認(rèn)同與信守的經(jīng)營(yíng)理念,行為規(guī)范,企業(yè)形象,價(jià)值觀念和社會(huì)責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化,讓風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處,使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行動(dòng),熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),及時(shí),努力發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展
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