管理人員管理制度

　　在社會(huì)發(fā)展不斷提速的今天，各種制度頻頻出現(xiàn)，制度是指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。想必許多人都在為如何制定制度而煩惱吧，以下是小編收集整理的管理人員管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

管理人員管理制度1

　　第一條適用范圍

　　本管理辦法適用于中國建筑標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所發(fā)行室（以下簡稱發(fā)行室）。

　　第二條目的

　　為規(guī)范銷售員的市場行為，提高銷售員的工作效率，充分調(diào)動(dòng)銷售員的市場開拓能力和市場發(fā)展?jié)摿Γ瑒?chuàng)造良好的市場業(yè)績，特制定本管理制度。

　　第三條原則

　　堅(jiān)持業(yè)務(wù)管理的計(jì)劃、組織、控制、考核相結(jié)合的管理原則。

　　第二章組織管理

　　第四條制定程序

　　管理制度制定由營銷主管負(fù)責(zé)制定，上報(bào)主任進(jìn)行審批，審批后經(jīng)過主任辦公會(huì)審議通過后，下發(fā)有關(guān)部門執(zhí)行。

　　第五條執(zhí)行

　　營銷主管負(fù)責(zé)組織執(zhí)行。

　　第六條實(shí)施監(jiān)督

　　主任負(fù)責(zé)管理制度執(zhí)行過程中的監(jiān)督和考核。

　　第七條實(shí)施效果考核

　　發(fā)行室高層領(lǐng)導(dǎo)，主任辦公會(huì)負(fù)責(zé)對管理制度執(zhí)行效果進(jìn)行評審。

　　第三章制定方法

　　第八條類比法

　　主要通過對相似行業(yè)、同行業(yè)競爭對手現(xiàn)行的銷售人員成功管理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合發(fā)行室目前經(jīng)營現(xiàn)狀而制定的。

　　第九條經(jīng)驗(yàn)對比法

　　主要根據(jù)發(fā)行室過去3-5年內(nèi)的銷售人員管理制度執(zhí)行情況和未來發(fā)展規(guī)劃要求以及客戶對相關(guān)信息反等綜合因素而制定的。

　　第十條綜合法

　　在類比法與經(jīng)驗(yàn)對比法分析的基礎(chǔ)上，綜合其他因素而制定的。

　　第四章制度管理內(nèi)容

　　第十一條銷售員管理

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)品銷售員管理；

　�。ǘ�）網(wǎng)絡(luò)銷售員管理。

　　第十二條銷售員激勵(lì)機(jī)制

　　第十三條銷售員的業(yè)績評估

　　第五章產(chǎn)品銷售員管理

　　第十四條銷售員職責(zé)

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)品銷售員主要職責(zé)

　　1、根據(jù)年度營銷目標(biāo)，制定本地區(qū)的營銷目標(biāo)、營銷計(jì)劃和營銷預(yù)算，并負(fù)責(zé)實(shí)施；

　　2、執(zhí)行營銷政策，維護(hù)重要客戶，并與客戶保持良好關(guān)系；

　　3、幫助客戶發(fā)展銷售網(wǎng)絡(luò)和銷售隊(duì)伍建設(shè)；

　　4、負(fù)責(zé)應(yīng)收賬款回收，協(xié)助財(cái)務(wù)部門完成結(jié)算工作；

　　5、協(xié)助市場推廣人員作好市場促銷工作；

　　6、建立客戶檔案，作好銷售渠道的信息收集、整理、分析工。作

　　（二）營銷主管主要職責(zé)

　　1、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)制定營銷計(jì)劃（銷售計(jì)劃和市場推廣計(jì)劃）、營銷目標(biāo)，并監(jiān)督實(shí)施；

　　2、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)制定技術(shù)服務(wù)計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施；

　　3、負(fù)責(zé)組織制定營銷政策，并監(jiān)督實(shí)施；

　　4、負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施市場推廣、技術(shù)服務(wù)方案；

　　5、負(fù)責(zé)組織制定和監(jiān)督實(shí)施營銷預(yù)算方案；

　　6、負(fù)責(zé)銷售隊(duì)伍建設(shè)、培訓(xùn)和考核。

　　第十五條管理目標(biāo)

　�。ㄒ唬╀N售目標(biāo)；

　�。ǘ�）利潤目標(biāo)；

　�。ㄈ�）市場占有率；

　　（四）銷售網(wǎng)絡(luò)發(fā)展

　�。�六）銷售成本控制；

　�。ㄆ撸┛蛻魸M意度。

　　第十六條管理原則

　�。ㄒ唬﹨^(qū)域性管理原則

　　將全國各銷售地區(qū)劃分為不同的銷售區(qū)域，分別由不同的銷售人員來管理。例如A銷售員負(fù)責(zé)華北區(qū)、東北三省；B銷售員負(fù)責(zé)華東區(qū)、華南區(qū)；B銷售員負(fù)責(zé)華中區(qū)、西南區(qū)等。

　�。ǘ�）目標(biāo)性管理原則

　　營銷主管根據(jù)年度營銷目標(biāo)將負(fù)責(zé)各個(gè)銷售區(qū)域的銷售員制定不同的營銷目標(biāo)，然后再制定相對應(yīng)的營銷計(jì)劃，進(jìn)行監(jiān)督實(shí)施和考核。

　�。ㄈ�）過程監(jiān)督與結(jié)果考核相結(jié)合的管理原則

　　營銷主管根據(jù)各區(qū)域銷售員的營銷目標(biāo)、營銷計(jì)劃進(jìn)行過程跟蹤、監(jiān)督、指導(dǎo)，對每一階段性（季度、半年、一年）成果進(jìn)行考評。

　　第十七條管理制度

　�。ㄒ唬�營銷管理制度

　　為保證年度營銷目標(biāo)、各區(qū)域營銷目標(biāo)的完成，分別制定相對應(yīng)的管理制度。例如：《營銷計(jì)劃管理制度》、《市場促銷管理制度》、《營銷政策管理制度》、《市場調(diào)查管理制度》、《銷售員薪酬設(shè)計(jì)方案》等。

　�。ǘ�）銷售員管理制度

　　為規(guī)范銷售員的行為標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)道德以及愛崗敬業(yè)的工作作風(fēng)，也制定了《銷售員工作手冊》、《銷售員培訓(xùn)管理制度》、《銷售員勞動(dòng)紀(jì)律》等。

　　第十八條銷售員培訓(xùn)

　　在每年年初，營銷主管負(fù)責(zé)組織銷售員進(jìn)行業(yè)務(wù)素質(zhì)和崗位技能培訓(xùn)，其主要培訓(xùn)內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┕芾碇贫扰嘤�(xùn)

　　主要是營銷管理制度和銷售員管理制度，詳見《中國建筑標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所發(fā)行室營銷管理制度》。

　�。ǘ�）崗位技能培訓(xùn)

　　主要模擬業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)的實(shí)際操作、客戶談判、渠道管理方法、信息反饋和溝通等，規(guī)范銷售員的行為、語言、禮儀……

　　第十九條渠道網(wǎng)絡(luò)管理

　�。ㄒ唬┣�道發(fā)展規(guī)劃

　　1、營銷主管負(fù)責(zé)審核或?qū)徸h銷售員報(bào)批的渠道發(fā)展規(guī)劃，并監(jiān)督其實(shí)施。

　　2、銷售員根據(jù)審批的渠道發(fā)展規(guī)劃，幫助或協(xié)助商制定當(dāng)?shù)厥袌龅那�道發(fā)展規(guī)劃，并確定年度發(fā)展目標(biāo)，在實(shí)施中給予指導(dǎo)。

　�。ǘ�）商管理

　　1、營銷主管負(fù)責(zé)審核或?qū)徸h銷售員報(bào)批的.商發(fā)展計(jì)劃和管理措施及對現(xiàn)有商等級評審建議。

　　2、銷售員根據(jù)商發(fā)展計(jì)劃和管理措施要求，一方面規(guī)范現(xiàn)有的理商，幫助或協(xié)助商制定客戶發(fā)展計(jì)劃和實(shí)施方案，在方案實(shí)施過程中給予指導(dǎo)；同時(shí)根據(jù)商過去的經(jīng)營業(yè)績提出等級評審建議。另一方面優(yōu)選新的商見《渠道管理制度》

　　（三）零售商管理

　　1、營銷主管負(fù)責(zé)審核或?qū)徸h銷售員報(bào)批的零售商管理制度、發(fā)展規(guī)劃及培訓(xùn)計(jì)劃等

　　2、銷售員根據(jù)零售商發(fā)展規(guī)劃、零售商管理制度要求，幫助或協(xié)助商制定零售商管理制度、發(fā)展規(guī)劃和年度培訓(xùn)計(jì)劃，在實(shí)施中給予指導(dǎo)。

　　詳見《渠道管理制度》

　�。ㄋ模╀N售市場管理

　　1、營銷主管負(fù)責(zé)監(jiān)督銷售員的市場銷售行為，在銷售市場管理中嚴(yán)格執(zhí)行營銷政策和促銷政策。詳見《營銷政策管理制度》、《促銷管理制度》等

　　2、銷售員在銷售市場管理中負(fù)責(zé)監(jiān)督各區(qū)域商的市場銷售行為，嚴(yán)格執(zhí)行營銷政策和促銷政策。

　　第二十條銷售員時(shí)間成本管理

　�。ㄒ唬�時(shí)間成本投資效益分析

　　1、時(shí)間特征

　　時(shí)間具有兩個(gè)最重要的特征，一個(gè)是時(shí)間的有限性，另一個(gè)是時(shí)間不可復(fù)制性。因而銷售員在規(guī)定的時(shí)間段內(nèi)，合理規(guī)劃時(shí)間，合理利用時(shí)間，提高單位工作時(shí)間的價(jià)值和收益。

管理人員管理制度2

　　第一條為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　第二條申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱機(jī)構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第三條本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：

　�。ㄒ唬┢谪浌�司；

　　（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；

　�。ㄈ�）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；

　　（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

　�。ㄎ澹┲袊�證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：

　　（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；

　�。ǘ�）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　�。ㄈ�）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　�。ㄋ模�為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　　（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　第五條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

　　第二章從業(yè)資格的取得和注銷

　　第六條協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

　　第七條參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┠隄M18周歲；

　�。ǘ�）具有完全民事行為能力；

　　（三）具有高中以上文化程度；

　　（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第八條通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　第九條取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。

　　未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第十條機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：

　�。ㄒ唬┢沸卸苏�，具有良好的職業(yè)道德；

　　（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；

　　（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；

　�。ㄋ模┪幢恢袊�證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；

　�。ㄎ澹┳罱�3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；

　�。�六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

　　第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

　　機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

　　第十二條取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則

　　第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

　　第十四條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

　�。ㄒ唬┱\實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；

　�。ǘ�）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

　　（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；

　�。ㄋ模┊�(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

　�。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；

　　（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

　�。ㄆ撸┎坏靡员救嘶蛘咚�人名義從事期貨交易；

　�。ò耍﹨f(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　第十五條期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

　�。ǘ�）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

　�。ㄈ�）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十六條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　�。ㄒ唬├�用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的`結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；

　　（二）客戶從事期貨交易；

　　（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十七條期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　�。ㄒ唬├�用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

　�。ǘ�）客戶從事期貨交易；

　�。ㄈ�）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　�。ㄒ唬┦崭丁⒋嫒』蛘邉澽D(zhuǎn)期貨保證金；

　�。ǘ�）客戶從事期貨交易；

　�。ㄈ�）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十九條機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。

　　機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

　　機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

　　第四章監(jiān)督管理

　　第二十條中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

　　第二十一條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。

　　第二十二條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。

　　第二十三條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第二十四條期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

　　期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。

　　第二十五條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

　　第二十六條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　第二十七條期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　第二十八條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

　　第二十九條期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　七）戶的不合理要求，由及其相中期貨制約費(fèi)，制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核第三十條期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　第五章罰則

　　第三十一條未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　第三十二條有下列行為之一的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：

　�。ㄒ唬┤斡脽o從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；

　�。ǘ�）在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；

　�。ㄈ�）不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；

　�。ㄋ模┎话凑毡巨k法第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容。

　　第三十三條違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第八十一條處罰。

　　第三十四條期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　第三十五條協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，、或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

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