亚洲一区亚洲二区亚洲三区,国产成人高清在线,久久久精品成人免费看,999久久久免费精品国产牛牛,青草视频在线观看完整版,狠狠夜色午夜久久综合热91,日韩精品视频在线免费观看

風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度

時(shí)間:2022-11-21 02:46:23 管理制度 我要投稿
  • 相關(guān)推薦

風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度(通用8篇)

  在社會一步步向前發(fā)展的今天,制度使用的頻率越來越高,制度一般指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準(zhǔn)則,也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或一定的規(guī)格。那么制度怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢?下面是小編精心整理的風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度,歡迎大家分享。

風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度(通用8篇)

  風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度 篇1

  一、目的:

  識別、評價(jià)影響職業(yè)安全健康的危險(xiǎn)源,確定、更新《重大危險(xiǎn)源清單》,為公司職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和危險(xiǎn)源的控制提供依據(jù)。

  二、適用范圍:

  適用于公司在各項(xiàng)管理、生產(chǎn)和服務(wù)過程中危險(xiǎn)源的識別、評價(jià)、確定和更新。

  三、術(shù)語

  1、事故:造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

  2、事件:造成或可能導(dǎo)致事故的情況。

  3、危險(xiǎn)源(危害):可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

  4、相關(guān)方:關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團(tuán)體。

  5、風(fēng)險(xiǎn):某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

  6、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià):評估風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可允許的全過程。

  7、安全:免除了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。

  8、可容許的風(fēng)險(xiǎn):組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針,已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。

  四、評價(jià)時(shí)機(jī):

  1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動每年一次(一般不超過12個月)。

  2、非常規(guī)活動開始之前,遇有下列情況應(yīng)在開始之前:

  新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目;

  技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目;

  生產(chǎn)設(shè)施的變更項(xiàng)目。

  五、評價(jià)依據(jù):

  1、有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定。

  2、有關(guān)行業(yè)的規(guī)范,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

  3、公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

  4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。

  5、合同規(guī)定。

  六、職責(zé)

  1、各部門負(fù)責(zé)人組織本部門進(jìn)行危險(xiǎn)源的識別、評價(jià)、確定和更新,并將結(jié)果填入《危險(xiǎn)有害因素辨識評價(jià)表》,書面報(bào)送安全環(huán)?啤

  2、安全環(huán)?曝(fù)責(zé)對全公司的危險(xiǎn)源作進(jìn)一步辯識、匯總、登記及評價(jià)。

  3、綜合辦公室、安全環(huán)?曝(fù)責(zé)組織各部門負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

  4、安全環(huán)?曝(fù)責(zé)確認(rèn)重大危險(xiǎn)源清單。

  七、評價(jià)程序

  xx

  八、評價(jià)方法:

  根據(jù)公司的實(shí)際情況,確定選擇:安全檢查表分析(SCD對設(shè)備設(shè)施(安全生產(chǎn)條件)、工作危害分析表(JHA)對作業(yè)活動、預(yù)危險(xiǎn)性分析(PHA對系統(tǒng)危險(xiǎn)性、HAZO就對危險(xiǎn)性工藝等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

  九、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

  1、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的組織,公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)組織。

  組長:總經(jīng)理。

  副組長:分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理。

  成員:安全環(huán)保部、設(shè)備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會有關(guān)人員。

  2、重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

 。1)頻次、時(shí)機(jī)

  A、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險(xiǎn)源(包括上報(bào)鹽城市安全局的危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源等),每季度評價(jià)一次,分別在每季度上旬找出其危險(xiǎn)因素,確定其危險(xiǎn)等級,注意其變化趨向,寫出安全評價(jià)報(bào)告,報(bào)到鹽城市安監(jiān)局,制定安全措施,使其風(fēng)險(xiǎn)降低。

  B、對其他危險(xiǎn)部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險(xiǎn)部位危險(xiǎn)動態(tài),特別是隨氣溫變化趨勢,寫出報(bào)告報(bào)到安全環(huán)保部備案。

  C、班組級危險(xiǎn)點(diǎn),每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),時(shí)間定在大中修后的.10天內(nèi),針對情況變化,確定其危險(xiǎn)程度,特別注意工藝設(shè)備變動后的人員培訓(xùn)教育。

  D、隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),生產(chǎn)運(yùn)行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超壓運(yùn)行,受到外界因素影響后或重大變更時(shí),發(fā)生各類事故時(shí)或按照實(shí)際要求接受同行業(yè)事故教訓(xùn)時(shí),由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

 。2)重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

  A、依據(jù)已確定的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、評價(jià)準(zhǔn)則,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,評價(jià)內(nèi)容應(yīng)全面。

  B、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),正確劃分風(fēng)險(xiǎn)等級,記錄重大風(fēng)險(xiǎn),形成《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》。

  控制措施

  A、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,逐項(xiàng)采取控制措施,并形成控制措施清單。

  B、控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個體防護(hù)措施。

  C、安全部門應(yīng)建立重大危險(xiǎn)源管理制度,按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識》。(GB18218-2008)的標(biāo)準(zhǔn)確定企業(yè)的重大危險(xiǎn)源。

  D、安全部門應(yīng)對重大危險(xiǎn)源登記建檔,并進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控。

  E、安全部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案,告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施;

  F、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險(xiǎn)源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。

  G、構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的儲存設(shè)施,新建企業(yè)與周邊的防護(hù)距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護(hù)距離不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施,并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。

  風(fēng)險(xiǎn)控制

  A、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果,落實(shí)所選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

  B、對確定為重大隱患的項(xiàng)目,應(yīng)建立檔案。

  C、評價(jià)結(jié)果應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)。

  3、非重大危險(xiǎn)源的評價(jià)頻次、時(shí)機(jī)。

  A、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工,按廠房所在的位置,內(nèi)部各種設(shè)備裝置及工藝性質(zhì),所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動的人數(shù)狀況、活動頻次等,作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個生產(chǎn)經(jīng)營活動,每個時(shí)段存在什么危害,一旦出問題,首先會受到傷害的人員及人數(shù),傷害程度可能性大小進(jìn)行全面分析形成文件,提出措施,一方面單位以一定形式進(jìn)行公布、學(xué)習(xí)、考核,另一方面車間備案。

  B、非重大危險(xiǎn)源評價(jià)由車間安全第一責(zé)任人任組長,由安全員、技術(shù)員和個別班組長為成員,進(jìn)行經(jīng)常性危害辨識,辨識結(jié)束寫出報(bào)告,經(jīng)生產(chǎn)處、設(shè)備處、安全處審閱批準(zhǔn)后實(shí)施。

  C、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主,每年進(jìn)行一次評價(jià)。當(dāng)遇有重大變更時(shí),應(yīng)隨時(shí)進(jìn)行。

  4、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)束

  編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告,除本單位留存外,還應(yīng)報(bào)送上一級管理部門備案。

  十、風(fēng)險(xiǎn)信息更新

  A、對常規(guī)活動每年應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和評審,非常規(guī)活動應(yīng)在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。

  B、每年定期評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

  C、當(dāng)發(fā)生事故或變更時(shí),應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

  風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度 篇2

  第一章 總則

  第一條 為有效實(shí)施食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測制度,規(guī)范國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作,根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實(shí)施條例》,制定本規(guī)定。

  第二條 食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,是通過系統(tǒng)和持續(xù)地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監(jiān)測數(shù)據(jù)及相關(guān)信息,并進(jìn)行綜合分析和及時(shí)通報(bào)的活動。

  第三條 衛(wèi)生部會同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門本著及時(shí)性、代表性、客觀性和準(zhǔn)確性的原則制定、實(shí)施國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃。

  第四條 衛(wèi)生部會同國務(wù)院有關(guān)部門在綜合利用現(xiàn)有監(jiān)測機(jī)構(gòu)能力的基礎(chǔ)上,根據(jù)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的需要,制定和實(shí)施加強(qiáng)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測能力的建設(shè)規(guī)劃,建立覆蓋全國各省、自治區(qū)、直轄市的國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)。

  省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門會同省級有關(guān)部門,根據(jù)國家和本地區(qū)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的需要,制定和實(shí)施本地區(qū)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測能力建設(shè)規(guī)劃,建立覆蓋各市(地)、縣(區(qū)),并逐步延伸到農(nóng)村的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測體系。

  第二章 監(jiān)測計(jì)劃的制定

  第五條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估、食品安全標(biāo)準(zhǔn)制定與修訂和食品安全監(jiān)督管理等工作的需要制定。

  國務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)食品安全監(jiān)督管理等工作的需要,提出列入國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃的建議。建議的內(nèi)容應(yīng)包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱、相關(guān)食品類別及檢測方法、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。

  第六條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會負(fù)責(zé)根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作的需要,提出制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃的建議,于每年6月底前報(bào)送衛(wèi)生部。

  衛(wèi)生部會同國務(wù)院有關(guān)部門于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃。

  在制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃時(shí),應(yīng)征求行業(yè)協(xié)會、國家食品安全標(biāo)準(zhǔn)審評委員會以及農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全評估專家委員會的意見。

  第七條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測應(yīng)遵循優(yōu)先選擇原則,兼顧常規(guī)監(jiān)測范圍和年度重點(diǎn),將以下情況作為優(yōu)先監(jiān)測的內(nèi)容:

  (一)健康危害較大、風(fēng)險(xiǎn)程度較高以及污染水平呈上升趨勢的;

  (二)易于對嬰幼兒、孕產(chǎn)婦、老年人、病人造成健康影響的;

  (三)流通范圍廣、消費(fèi)量大的;

  (四)以往在國內(nèi)導(dǎo)致食品安全事故或者受到消費(fèi)者關(guān)注的;

  (五)已在國外導(dǎo)致健康危害并有證據(jù)表明可能在國內(nèi)存在的。

  食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測應(yīng)包括食品、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品。

  第八條 制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃的同時(shí)應(yīng)制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃實(shí)施指南,供相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)參照執(zhí)行。

  第九條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)規(guī)定監(jiān)測的內(nèi)容、任務(wù)分工、工作要求、組織保障措施和考核等內(nèi)容。

  第十條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)規(guī)定統(tǒng)一的檢測方法。

  食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測采用的評判依據(jù)應(yīng)經(jīng)衛(wèi)生部會同國務(wù)院有關(guān)部門確認(rèn)。

  第十一條 衛(wèi)生部根據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)疾病信息和國務(wù)院有關(guān)部門通報(bào)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息,會同國務(wù)院有關(guān)部門對國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。

  第三章 監(jiān)測計(jì)劃的實(shí)施

  第十二條 承擔(dān)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)由衛(wèi)生部會同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等部門確定。

  承擔(dān)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定條件和按照規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)的能力,原則上應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可的規(guī)定取得資質(zhì)認(rèn)定(非常規(guī)的`風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測項(xiàng)目除外)。

  第十三條 承擔(dān)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃實(shí)施指南的要求,完成監(jiān)測計(jì)劃規(guī)定的監(jiān)測任務(wù),按時(shí)向衛(wèi)生部等下達(dá)監(jiān)測任務(wù)的部門報(bào)送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果,保證監(jiān)測數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀。

  第十四條 衛(wèi)生部指定的專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對承擔(dān)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和匯總分析,向衛(wèi)生部提交數(shù)據(jù)匯總分析報(bào)告。衛(wèi)生部應(yīng)及時(shí)將食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果通報(bào)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門。

  第十五條 衛(wèi)生部會同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、國家食品藥品監(jiān)督管理及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測質(zhì)量控制方案并組織實(shí)施。

  第十六條 省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門組織同級質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理、工業(yè)和信息化等部門,根據(jù)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃,結(jié)合本地區(qū)人口特征、主要生產(chǎn)和消費(fèi)食物種類、預(yù)期的保護(hù)水平以及經(jīng)費(fèi)支持能力等,制定和實(shí)施本行政區(qū)域的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測方案。

  省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門應(yīng)將食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測方案、方案調(diào)整情況報(bào)衛(wèi)生部備案,并向衛(wèi)生部報(bào)送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果。

  國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)將備案情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測數(shù)據(jù)分析結(jié)果通報(bào)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門。

  第四章 附則

  第十七條 本規(guī)定相關(guān)術(shù)語定義如下:

  食源性疾病監(jiān)測:指通過醫(yī)療機(jī)構(gòu)、疾病控制機(jī)構(gòu)對食源性疾病及其致病因素的報(bào)告、調(diào)查和檢測等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。

  食品污染:指根據(jù)國際食品安全管理的一般規(guī)則,在食品生產(chǎn)、加工或流通等過程中因非故意原因進(jìn)入食品的外來污染物,一般包括金屬污染物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲等。

  食品中有害因素:指在食品生產(chǎn)、流通、餐飲服務(wù)等環(huán)節(jié),除了食品污染以外的其他可能途徑進(jìn)入食品的有害因素,包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質(zhì)以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質(zhì)。

  第十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。

  風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度 篇3

  第一章 總則

  第一條 為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理,加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理,規(guī)范投資行為,提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),特制定本辦法。

  第二條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用資金對企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。

  第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制原則

  公司的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則:

 。1)全面性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié);

 。2)審慎性原則:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn);

 。3)獨(dú)立性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性,并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié);

 。4)有效性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章,具有高度的權(quán)威性,成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動指南;執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外,任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力;

  (5)適時(shí)性原則:應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化,公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變,以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展,及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善;

 。6)防火墻原則:公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立,嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及利益沖突給公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

  第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

  第四條 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

  公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征,將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個層次:執(zhí)行董事、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會、投資決策委員會、風(fēng)險(xiǎn)控制部、業(yè)務(wù)部。

  第五條 各層級的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)

  執(zhí)行董事職責(zé):(1)審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的基本制度,決定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的人員組成,聽取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的報(bào)告;(2)審議單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】,或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目;(3)決定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;(4)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的'其它職權(quán)。

  風(fēng)險(xiǎn)控制委員會,其職責(zé)包括:(1)組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度;(2)對單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】,或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的,應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事審批的股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審核;(3)監(jiān)督和評估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會對執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。

  投資決策委員會職責(zé):對單筆投資額不超過基金資產(chǎn)總額的【30%】,或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。

  風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險(xiǎn)管理部門,其職責(zé)包括:獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價(jià)等工作;在出現(xiàn)重大問題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會報(bào)送相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。

  業(yè)務(wù)部職責(zé):具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人,負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作,并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋項(xiàng)目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問題的職責(zé)。

  第六條 為建立健全內(nèi)控機(jī)制,公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺管理部門。

  綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會的會議籌備,以及相關(guān)會議資料的管理等。

  財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥,為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

  第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制流程

  第七條 風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個步驟組成,是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

  第八條 風(fēng)險(xiǎn)識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來源進(jìn)行辨別。

  第九條 風(fēng)險(xiǎn)評估是對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化分析。

  第十條 風(fēng)險(xiǎn)分析主要對風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動因素進(jìn)行歸因分析,并評估其影響,提出避險(xiǎn)建議和措施。

  第十一條 風(fēng)險(xiǎn)控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。

  第十二條 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報(bào)告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評估分析相關(guān)的報(bào)告。

  第四章 風(fēng)險(xiǎn)識別與評估

  第十三條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。

  公司運(yùn)營過程中,相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識別、評估及分析,履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。

  第十四條 政策風(fēng)險(xiǎn)

  政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn),并且會影響項(xiàng)目公司的估值和退出方案的實(shí)施,從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化,并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降,造成投資項(xiàng)目無法退出或虧損退出。

  第十五條 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  項(xiàng)目公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求,對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

  第十六條 法律風(fēng)險(xiǎn)

  與被投資方、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

  第十七條 操作風(fēng)險(xiǎn)

  股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇(即項(xiàng)目開發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施)、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯、項(xiàng)目公司經(jīng)營管理不善、項(xiàng)目跟蹤缺失、項(xiàng)目公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn),其中,決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。

  第十八條 市場風(fēng)險(xiǎn)

  由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動,導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化,從而造成退出方案無法實(shí)施或投資目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

  第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制

  第十九條 公司對股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析,并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

  第二十條 公司通過以下手段對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制:

 。ㄒ唬楸WC股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī),制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程;

 。ǘ┲朴、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議,確保合同的規(guī)范性和合法性;

 。ㄈ┍O(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況,確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行;

 。ㄋ模┐_保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策,符合國家法律法規(guī)。

  第二十一條 公司通過以下手段對投資項(xiàng)目進(jìn)行事后控制。

  (一)制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度;

  (二)對股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查,并向公司通報(bào);

 。ㄈz查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況,確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。

  第二十二條 市場風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上。

  第二十三條 公司制訂項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。

  第二十四條 業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍,對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池。項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上,對入選項(xiàng)目池的項(xiàng)目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符合立項(xiàng)條件的,根據(jù)公司規(guī)定申請立項(xiàng)審批。

  第二十五條 風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核,防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

  第二十六條 在項(xiàng)目運(yùn)作過程中,風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時(shí),可申請引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù),防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

  第二十七條 公司制定專門的項(xiàng)目管理和投資決策制度,明確項(xiàng)目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

  第二十八條 為維護(hù)基金的權(quán)益,項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定:

  (一)不得將基金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;

 。ǘ┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

 。ㄈ﹩喂P投資額不得超過基金資產(chǎn)總額的【30%】,如果突破【30%】,需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會審議;

 。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過被投資公司總股本的【30%】,如果突破【30%】,需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會審議;

 。ㄎ澹┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè);

 。┓煞ㄒ(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

  第二十九條 盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制

 。1)公司建立盡職調(diào)查制度,規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序,記錄盡職調(diào)查工作底稿,形成相關(guān)報(bào)告。

 。2)項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查工作期間,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。

 。3)項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。

 。4)項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí),可申請聘請外部中介機(jī)構(gòu),參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。

  第三十條 投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制

 。1)投資決策委員會對項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核,投資決策委員會成員獨(dú)立發(fā)表審核意見;

 。2)投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查,提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告;

 。3)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】,或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策委員會審議通過后,提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會審議,并根據(jù)基金合同規(guī)定提交股東審議。

  第三十一條 項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

  公司建立對已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制。

 。1)項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理,具體包括:定期實(shí)地回訪項(xiàng)目公司;定期收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況;定期對項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值;定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。

 。2)項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月或每季度完成一次對投資項(xiàng)目項(xiàng)目的跟蹤管理工作,編制《項(xiàng)目管理報(bào)告》,并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交該報(bào)告。

  第三十二條 公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制,對投資項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置進(jìn)行決策。項(xiàng)目組在跟蹤管理過程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目公司的經(jīng)營情況重大變化、重大法律糾紛、權(quán)益發(fā)生變動、或者財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化、虧損等重大事項(xiàng)的,項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

  第三十三條 公司建立項(xiàng)目退出審批機(jī)制,對項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。 當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí),項(xiàng)目組根據(jù)具體情況,制定退出方案,報(bào)投資決策委員會審議。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額的【30%】,或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會審議。

  退出方案未通過審議的,項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案,直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。

  第三十四條 對財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

  公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系,制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會計(jì)核算制度,配備專職的財(cái)務(wù)核算人員。

  公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開立銀行賬戶。

  第三十五條 對人員管理的風(fēng)險(xiǎn)控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職。

  第三十六條 公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制,對公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離,防范利益沖突,規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。

  第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

  第三十七條 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類。

  第三十八條 風(fēng)險(xiǎn)控制部門定期對公司業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估與評價(jià),在每年度4月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)年度風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告,為公司決策提供依據(jù)。

  第三十九條 公司發(fā)生或可能重大事項(xiàng)的,風(fēng)險(xiǎn)控制部接到報(bào)告后,根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。

  第四十條 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。

  第七章 附則

  第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

  第四十一條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

  第四十二條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施,修改時(shí)亦同。

  風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度 篇4

  一、堅(jiān)決貫徹執(zhí)行國家頒布的各種質(zhì)量管理文件、規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn),堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針,確保鐵路運(yùn)輸安全。

  二、保證產(chǎn)品質(zhì)量,由主管廠長牽頭,分管技術(shù)廠長和生產(chǎn)廠長組成的質(zhì)量安全領(lǐng)導(dǎo)組,由質(zhì)量管理室負(fù)責(zé)實(shí)施質(zhì)量管理相關(guān)工作,按照相關(guān)要求做好日常工作。

  三、進(jìn)行經(jīng)常性的產(chǎn)品質(zhì)量知識教育,提高操作人員技術(shù)水平。實(shí)行生產(chǎn)、檢驗(yàn)、監(jiān)管現(xiàn)場三同時(shí)制度。對于關(guān)鍵工序、關(guān)鍵崗位,單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量檢查員以及職能部門到現(xiàn)場進(jìn)行指揮和技術(shù)督導(dǎo)。

  四、現(xiàn)場產(chǎn)品質(zhì)量管理,嚴(yán)格按照工藝規(guī)范要求層層落實(shí),保證每道工序的加工質(zhì)量符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持做到每個分項(xiàng)、分部加工質(zhì)量自檢自查,嚴(yán)格執(zhí)行“三檢”制度;不符合要求的不處理好決不進(jìn)行下道工序的施工,實(shí)行“質(zhì)量一票否決”制。

  五、嚴(yán)格把好材料進(jìn)出質(zhì)量關(guān),所有材料、配件、設(shè)備使用前必須獲得職能部門檢測同意或標(biāo)定,不合格的材料不準(zhǔn)使用,不合格的產(chǎn)品不準(zhǔn)進(jìn)入加工現(xiàn)場。

  六、建立健全技術(shù)資料檔案制度,專人負(fù)責(zé)整理工程技術(shù)資料,認(rèn)真按照驗(yàn)收室要求,及時(shí)作好相關(guān)記錄。將產(chǎn)品資料分類整理保管好,隨時(shí)接受上級部門的檢查。

  七、對違反產(chǎn)品質(zhì)量管理制度的人,將按不同程度給予批評處理和罰款教育,并追究其責(zé)任。對發(fā)生質(zhì)量事故的`當(dāng)事人和責(zé)任人,將按有關(guān)規(guī)定程序追究其責(zé)任并做出處理。

  八、員工培訓(xùn)工作力求做到“三化三實(shí)”即“多樣化、規(guī)范化、科學(xué)化”和“實(shí)際、實(shí)用、實(shí)效”。做到需要和常態(tài)化。

  九、教育培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)有針對性的科學(xué)安排培訓(xùn)。職工應(yīng)按時(shí)參加培訓(xùn),做到一崗不缺、一人不漏,切實(shí)做到全面、全員、全過程管理。

  十、每次課程結(jié)束后,將安排考試?荚嚨男问綖闀娲鹁斫Y(jié)合口頭問答及崗位抽查。崗位抽查指項(xiàng)目部就所講授的'培訓(xùn)內(nèi)容是否被學(xué)員運(yùn)用到實(shí)際工作中進(jìn)行隨機(jī)考核。

  十一、凡每次考試不及格者,不得上崗。待重考合格后,重新上崗?甲C優(yōu)秀者將視情況予以獎勵。

  十二、堅(jiān)持以技術(shù)進(jìn)步來保證產(chǎn)品質(zhì)量的原則,每個工位、每道工序、每個環(huán)節(jié)實(shí)施前,技術(shù)部必須進(jìn)行技術(shù)交底。

  十三、對相關(guān)安全工序,緊緊抓住機(jī)車“八防”要求,嚴(yán)格對高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位、重要工種的風(fēng)險(xiǎn)控制。

  十四、關(guān)鍵崗位包括:檢查、輪對壓裝、焊接、探傷、試驗(yàn)等。

  十五、建立快速反應(yīng)機(jī)制,本單位由質(zhì)量管理室負(fù)責(zé)實(shí)施對安全問題的快速報(bào)告、快速響應(yīng)、快速阻斷。

  十六、建立產(chǎn)品應(yīng)急處置預(yù)案,對單位產(chǎn)品相關(guān)安全問題進(jìn)行,不間斷監(jiān)控,對影響機(jī)車整體安全問題的產(chǎn)品,及時(shí)有效的與收件單位進(jìn)行協(xié)商。對相關(guān)問題進(jìn)行快速解決。

  十七、本制度于發(fā)布之日起執(zhí)行。

  風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度 篇5

  為防止網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件,保證信息安全問題及時(shí)響應(yīng),特制定本制度:

  一、本制度主要立足于防范和消除以下危害情況的出現(xiàn):

  1、校園網(wǎng)主頁被惡意纂改。

  2、交互式欄目發(fā)表反政府、分裂國家和色情內(nèi)容。

  3、校園網(wǎng)用戶發(fā)布或閱讀反政府、分裂國家、色情言論。

  二、防范立足于技術(shù),以相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施及安全的設(shè)置以保障網(wǎng)絡(luò)安全,同時(shí)實(shí)行專人定時(shí)巡查和監(jiān)督信息傳輸。

  三、若主頁被惡意更改,應(yīng)立即停止主頁服務(wù)并恢復(fù)正確內(nèi)容,同時(shí)檢查分析被更改的原因,在被更改的原因找到并排除之前,不得重新開放主頁服務(wù)。

  四、交互式欄目內(nèi)容發(fā)布實(shí)行審核制度,未經(jīng)審核不得發(fā)布,實(shí)行版塊負(fù)責(zé)制,由版主負(fù)責(zé)本版塊的信息安全,以預(yù)防萬一有繞過審核的'信息被發(fā)布,若出現(xiàn)未經(jīng)審核信息發(fā)布情況,應(yīng)暫時(shí)關(guān)閉信息發(fā)布功能,直至找到原因并排除為止。

  五、對用戶上網(wǎng)實(shí)行時(shí)時(shí)監(jiān)控,若發(fā)現(xiàn)有異常行為應(yīng)立即關(guān)閉該用戶的網(wǎng)絡(luò)連接,并及時(shí)警告之并記錄在案,嚴(yán)重行為應(yīng)立即上報(bào)有關(guān)安全機(jī)構(gòu)。

  風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度 篇6

  為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和崗位風(fēng)險(xiǎn)控制,預(yù)防事故發(fā)生,實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化,制定本制度。

  一、適用范圍

  適用于現(xiàn)場安全管理的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況,包括新改擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除、報(bào)廢各階段的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)信息更新以及重大危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)管理。

  二、職責(zé)

  1、安質(zhì)部是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的歸口管理部門,負(fù)責(zé)確定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則,考核、驗(yàn)收各單位風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、控制效果。

  2、安全管理人員,負(fù)責(zé)組織本單位風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,負(fù)責(zé)建立、更新重大危險(xiǎn)源檔案,負(fù)責(zé)各級風(fēng)險(xiǎn)的分析記錄、審查與控制效果驗(yàn)收,并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)更新。

  3、各級崗位人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

  三、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動的實(shí)施步驟

  1、收集識別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定,組織員工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。

  2、以班組為單位對作業(yè)活動進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

  3、以崗位為單位收集整理危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果及控制措施,逐級進(jìn)行審核簽字后,提交本單位評價(jià)組織。

  4、評價(jià)組織成員通過定性或定量評價(jià),確定評價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級。

  5、辨識出的重大危險(xiǎn)源,評價(jià)組織成員必須實(shí)施現(xiàn)場檢查,明確危險(xiǎn)有害因素。

  6、評價(jià)組織根據(jù)評價(jià)結(jié)果,確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

  7、各單位根據(jù)評價(jià)結(jié)果,分析風(fēng)險(xiǎn)控制管理等級,分級對風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行實(shí)施和管理。

  四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇

  1、選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮:控制措施的.可行性和可靠性;控制措施的先進(jìn)性和安全性;控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性。

  2、控制措施應(yīng)包括:

  (1)工程技術(shù)措施,采取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的裝備,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;

  (2)管理措施,學(xué)習(xí)吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn),規(guī)范安全管理;

  (3)教育措施,采取有效的教育方法和手段,達(dá)到提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識的目的;

  (4)個體防護(hù)措施,根據(jù)崗位職業(yè)衛(wèi)生需要配備防護(hù)用品,保證防護(hù)用品質(zhì)量,減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

  五、風(fēng)險(xiǎn)等級的分級管理

  1、確定為巨大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)等級的,由公司進(jìn)行管理。各單位逐級審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。生產(chǎn)部監(jiān)督控制措施的實(shí)施,定期監(jiān)督檢查,確保巨大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

  2、確定為中等風(fēng)險(xiǎn)等級的,由各單位進(jìn)行管理。各單位逐級審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施,由各單位領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。各單位監(jiān)督控制措施的實(shí)施,定期監(jiān)督檢查,確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

  3、確定為可接受風(fēng)險(xiǎn)等級的,由工段、班組進(jìn)行管理。工段、班組監(jiān)督控制措施的實(shí)施,定期監(jiān)督檢查,確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

  風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度 篇7

  第一條 為保證基金管理規(guī)范化運(yùn)作,有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營,保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整,維護(hù)公司及基金投資人的合法權(quán)益,本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。

  第二條 公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

 。1) 保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性;

 。2) 保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯;

  (3) 實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展,維護(hù)股東權(quán)益;

 。4) 促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守,正直誠信,廉潔自律,勤勉盡責(zé)。

  第三條 公司內(nèi)部控制遵循的原則

 。1) 全面性原則:內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),并普遍適用于公司每一位職員;

 。2) 審慎性原則:內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn);

 。3) 相互制約原則:公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

 。4) 獨(dú)立性原則:公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗位;公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明;

 。5) 適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng),并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

 。6) 成本效益原則:公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

  第四條 內(nèi)部控制的制度體系

  公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為三個層面:第一個層面是公司章程;第二個層面是公司基本管理制度;第三個層面是公司各機(jī)構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細(xì)則等。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序,每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗(yàn),結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求,不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。

  第五條 控制活動

  公司對投資、會計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上,做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化,并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的.檢查、復(fù)核;在崗位責(zé)任制度上,內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確,不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置,相互檢查、相互制約。

 。1)投資控制制度

 、偻顿Y決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離,公司投資決策委員會與項(xiàng)目組成員有不同人員擔(dān)任,人員之間保證相互獨(dú)立。

 、谕顿Y授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度,防止越權(quán)決策。投資決策委員會負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例,并評判各投資項(xiàng)目;項(xiàng)目組在投資決策委員會確定的范圍內(nèi),負(fù)責(zé)項(xiàng)目篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目調(diào)研和項(xiàng)目分析報(bào)告。

 、劢剐钥刂。根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定,明示股權(quán)投資過程中各種禁止性行為。

 、芏嘀乇O(jiān)控和反饋。投資部負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目組投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控;風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控;審計(jì)部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時(shí)反饋并督促調(diào)整。

 。2)會計(jì)控制制度

  ①嚴(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計(jì)準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程,確保會計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。

  ②做好會計(jì)審核工作,經(jīng)辦財(cái)會人員應(yīng)認(rèn)真審核每項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法性、真實(shí)性、手續(xù)完整性和資料的準(zhǔn)確性。編制會計(jì)憑證、報(bào)表時(shí)應(yīng)經(jīng)專人復(fù)核,重大事項(xiàng)應(yīng)由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核。

 、酃菊鎸(shí)、全面、及時(shí)地記載各項(xiàng)業(yè)務(wù),充分發(fā)揮會計(jì)的核算監(jiān)督職能,確保信息資料的真實(shí)與完整;建立完整的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng),并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證,防止出現(xiàn)帳外經(jīng)營、賬目不清等問題。

 、苤贫送晟频臋n案保管和財(cái)務(wù)交接制度。

 、莨窘⒇(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度,強(qiáng)化資產(chǎn)登記保管工作,確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完整。

  (3)人力資源管理制度

  公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,確保人力資源的有效管理。

 。5)審計(jì)制度

  公司設(shè)立了審計(jì)部門,負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度,以及對員工行為的監(jiān)察。

  第六條 信息溝通

  公司建立了業(yè)務(wù)匯報(bào)體系,通過建立有效的信息交流渠道,公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息,信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。

  第七條 內(nèi)部監(jiān)控

  公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)控制部門,通過定期或不定期檢查,評價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性,監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況,確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動的有效運(yùn)行。

  第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

  第九條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

  第十條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施,修改時(shí)亦同。

  風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度 篇8

  一、為進(jìn)一步規(guī)范煤礦安全管理工作,全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想,明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識范圍、方法、和安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、管控工作流程,實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控,以預(yù)防事故的發(fā)生,根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求評分辦法》,特制定本制度。

  二、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組辦公室負(fù)責(zé)建立健全全礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系,并嚴(yán)格監(jiān)督落實(shí)。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系包括:管理方針、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控責(zé)任體系應(yīng)符合“PDCA”的運(yùn)行模式。

  注:PDCA分別表示:P-Plan(計(jì)劃);D-Do(實(shí)施);C-Check(檢查);A-Action(改進(jìn))。

  三、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理流程

  (一)危險(xiǎn)源辨識。

  1、年度危險(xiǎn)源辨識

  (1)每年底由礦長組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、隊(duì)進(jìn)行一次重點(diǎn)對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運(yùn)輸系統(tǒng),爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展一次全面安全風(fēng)險(xiǎn)辨識;

  (2)危險(xiǎn)源辨識前由培訓(xùn)中心組織全體職工對相關(guān)知識進(jìn)行培訓(xùn);

  (3)辨識范圍要覆蓋全礦所有生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、工序、流程;

  (4)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要對本科室負(fù)責(zé)的所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識,并對危險(xiǎn)源辨識資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔;

 、傥kU(xiǎn)源辨識可采用安全檢查表法(SCL),也可由各相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)具體情況提出建議,并安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組確認(rèn)后實(shí)施;

 、谖kU(xiǎn)源辨識時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài);

 、鄄删蛳到y(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應(yīng)采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識;

  (4)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要結(jié)合本年度的安全工作情況及下一年工作中可能遇到的安全風(fēng)險(xiǎn)對發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、危害、原因、易發(fā)地點(diǎn)、預(yù)兆、應(yīng)采取的安全措施進(jìn)行評估,并形成初評報(bào)告,并于當(dāng)年10月15日完成分管領(lǐng)導(dǎo)與總工初步審查,上傳礦QQ工作群。

  (3)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識工作由安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組組織,所有礦領(lǐng)導(dǎo)、科隊(duì)長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊(duì)職工代表參加。

  3、專項(xiàng)危險(xiǎn)源辨識

  (1)專項(xiàng)危險(xiǎn)源辨識前由專項(xiàng)危險(xiǎn)源辨識組織人安排相關(guān)科室組織相關(guān)職工進(jìn)行相關(guān)知識培訓(xùn);

  (3)辨識范圍要覆蓋所有涉及到的生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、工序、流程;

  (4)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要對本科室負(fù)責(zé)的所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識,并對危險(xiǎn)源辨識資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔;

 、傥kU(xiǎn)源辨識采用的方法和程序要與現(xiàn)場實(shí)際相符,具體由各相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)具體情況提出建議,并安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組確認(rèn)后實(shí)施;

 、谖kU(xiǎn)源辨識時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài);

 、鄄删蛳到y(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應(yīng)采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識

  (2)新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前,由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室重點(diǎn)對地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行1次專項(xiàng)辨識;

  生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí),由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)1次專項(xiàng)辨識;

  啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)實(shí)施前,新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前,連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)產(chǎn)前,由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、隊(duì)重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行1次專項(xiàng)辨識;

  發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后,由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室對安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)進(jìn)行1次針對性的專項(xiàng)辨識;

  (二)風(fēng)險(xiǎn)評估

  1、危險(xiǎn)源辨識完成后相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)組織職工對辨識出的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,并確保:

  (1)各相關(guān)科室對職責(zé)范圍內(nèi)所有辨識出的危險(xiǎn)源要逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,并對風(fēng)險(xiǎn)評估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔;

 、亠L(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)采用依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表或作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(MES)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級判定,各業(yè)務(wù)科室也可根據(jù)具體情況提出評估辦法建議,由安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組確認(rèn)后實(shí)施;

 、诟鶕(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果對辨識出的風(fēng)險(xiǎn)源分以下幾個等級:

  評估結(jié)果分級

 、偎{(lán)色風(fēng)險(xiǎn)5級風(fēng)險(xiǎn):輕稍危險(xiǎn),需要注意(或可忽略的)。崗位人員應(yīng)引起注意。

 、谏钏{(lán)色風(fēng)險(xiǎn)4級風(fēng)險(xiǎn):輕度(一般)危險(xiǎn),可以接受(或可容許的)。班組、隊(duì)?wèi)?yīng)引起關(guān)注。

 、埸S色風(fēng)險(xiǎn)3級風(fēng)險(xiǎn):中度(顯著)危險(xiǎn),需要控制整改。(業(yè)務(wù)科室、安全科)應(yīng)引起關(guān)注。

 、艹壬L(fēng)險(xiǎn)2級風(fēng)險(xiǎn):高度危險(xiǎn)(重大風(fēng)險(xiǎn)),必須制定措施進(jìn)行控制管理。煤礦對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。

 、菁t色風(fēng)險(xiǎn)1級風(fēng)險(xiǎn):不可容許的(巨大風(fēng)險(xiǎn)),極其危險(xiǎn),必須立即整改,不能繼續(xù)作業(yè)。

  (2)在以下情況時(shí)執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評估,并保留評估的記錄:

  ①新改擴(kuò)項(xiàng)目前;

 、谛略O(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時(shí);

 、 為特定項(xiàng)目(采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤,采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷,排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等)制定安全措施前;

 、軋(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)前;

 、輬(zhí)行特定檢查和實(shí)驗(yàn)前;

 、迣徍税l(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng);

 、哒{(diào)查事故(包括未遂)暴露的新風(fēng)險(xiǎn)。

  年度安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作由安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組組織,所有礦領(lǐng)導(dǎo)、科隊(duì)長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊(duì)職工代表參加。

  專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作由相關(guān)組織人員組織,有關(guān)有礦領(lǐng)導(dǎo)、科隊(duì)長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊(duì)職工代表參加。

  (三)風(fēng)險(xiǎn)管理對象、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施

  1、在對危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識、分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對象,并符合下列要求:

 、亠L(fēng)險(xiǎn)管理對象的提煉應(yīng)具體、明確,一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類型來確定;

  ②各業(yè)務(wù)科室組織對提煉出的風(fēng)險(xiǎn)管理對象制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序;

 、酃芾順(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;

 、芄芾順(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求;

 、莅踩L(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組或分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

  (四)危險(xiǎn)源監(jiān)測

  煤礦應(yīng)采取措施對危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測,以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保:

  1、危險(xiǎn)源監(jiān)測方法適宜,并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確;

  2、危險(xiǎn)源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠;

  3、危險(xiǎn)源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時(shí),相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

  (五)公告警示

  1、由安全科負(fù)責(zé)在井口公示重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。

  2、由各相關(guān)科室負(fù)責(zé)在分管范圍內(nèi)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域的顯著位置地點(diǎn)公示重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。

  3、由各相關(guān)隊(duì)負(fù)責(zé)在各崗位公布各崗位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。

  (六)分級管控

  1、分級管控

 、偎{(lán)色風(fēng)險(xiǎn)5級風(fēng)險(xiǎn):輕微危險(xiǎn)由崗位人員自己注意。

 、谏钏{(lán)色風(fēng)險(xiǎn)4級風(fēng)險(xiǎn):輕度(一般)危險(xiǎn)由班組、隊(duì)?wèi)?yīng)進(jìn)行監(jiān)管。

 、埸S色風(fēng)險(xiǎn)3級風(fēng)險(xiǎn):中度(顯著)危險(xiǎn)由業(yè)務(wù)科室、隊(duì)進(jìn)行監(jiān)管,安全科登記關(guān)注。

  ④橙色風(fēng)險(xiǎn)2級風(fēng)險(xiǎn):高度危險(xiǎn)(重大風(fēng)險(xiǎn)),由各分礦領(lǐng)導(dǎo)、安全科對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。

  ⑤紅色風(fēng)險(xiǎn)1級風(fēng)險(xiǎn):不可容許的(巨大風(fēng)險(xiǎn))必須立即停止作業(yè)進(jìn)行整改。

  2、各業(yè)業(yè)務(wù)科室應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行,以實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合:

  (1)對危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;

  (2)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式;

  (3)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告為依據(jù),充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn);

  (4)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定,編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施;

  (5)在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí),應(yīng)編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。

  3、及時(shí)完善相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、制度

  (1)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要根據(jù)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識會議形成的決定及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單,制定相應(yīng)的管控措施;

  (2)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組要根據(jù)年度辨識評估結(jié)果確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn),調(diào)度中心與技術(shù)科要根據(jù)辨識評估結(jié)果指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

  (3)新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前專項(xiàng)辨識評估完成后、各相關(guān)科室要及時(shí)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施;根據(jù)辨識評估結(jié)果及時(shí)完善設(shè)計(jì)方案,科學(xué)合理選擇生產(chǎn)工藝、布置生產(chǎn)系統(tǒng)、對設(shè)備設(shè)備進(jìn)行選型、確定勞動組織等。

  (4)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)專項(xiàng)辨識識評估完成后,各相關(guān)科室要及時(shí)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施;根據(jù)辨識評估結(jié)果重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

  (5)啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)實(shí)施前,新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前,連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)產(chǎn)前專項(xiàng)辨識識評估完成后,各相關(guān)科室要及時(shí)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施,并將辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

  (6)發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后的專項(xiàng)辨識完成后、各相關(guān)科室要及時(shí)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施,并根據(jù)辨識結(jié)果修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

  (七)風(fēng)險(xiǎn)管控

  1、管控措施

  (1)每年由安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組組織制定安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理實(shí)施方案,確保人員、技術(shù)、資金有保障。

  (2)采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程手段,制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施,并符合相關(guān)規(guī)定

  (3)對劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū),由風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)組根據(jù)具體情況劃定作業(yè)上限人數(shù)。

  2、監(jiān)督檢查

  (1)定期檢查

 、俚V長每月組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施,并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果,布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn),明確責(zé)任分工。

 、诜止茇(fù)責(zé)人每旬組織對月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,完善改進(jìn)管控措施。

  2、現(xiàn)場檢查

  (1)所有帶班礦領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)格執(zhí)行《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》與礦領(lǐng)導(dǎo)下井帶班制度,跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改,并填報(bào)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控表。

  (2)各級安全管理人員要對安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)責(zé)令立即或限期整改。

  (3)場安全員、瓦斯員要對當(dāng)班所管區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)責(zé)令立即或限期整改

  (八)保障措施

  1、信息與溝通

  煤礦應(yīng)建立并保持程序,以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息,并可相互溝通、告知,煤礦應(yīng)確保:

  (1)各級要保證職工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評審;

  (2)各級要保證職工參與危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定;

  (3)班組長要明確現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員,并確保不職工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員;

  (4)班組長必須組織當(dāng)班職工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評估,作業(yè)中存在不符情況,應(yīng)及時(shí)匯報(bào),并組織班后或作業(yè)后評估,并留有記錄。

  (5)各級應(yīng)采用信息化管理手段,實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析等全過程的信息化管理。

  2、教育培訓(xùn)

  (1)所有入井人員安全培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果及本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

  (2)培訓(xùn)中心每半年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù),第二次必須于10月份前完成。

  3、資金保障

  煤礦應(yīng)建立并保持安全投入資金管理與控制程序,為實(shí)施和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資金支持。并符合:

  (1)礦長對安全投入資金進(jìn)行統(tǒng)一決策、管理、支配;

  (2)財(cái)務(wù)科對安全專項(xiàng)資金的提取、使用應(yīng)遵循“統(tǒng)籌安排、突出重點(diǎn)、注重實(shí)效、規(guī)范使用”的原則,確保?顚S;

  (3)后勤副礦長負(fù)責(zé)對安全專項(xiàng)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督,確保投入的'安全資金有效使用。

  4、安全文化保障

  (1)煤礦應(yīng)加強(qiáng)安全文化建設(shè),開展多種形式的安全文化活動。

  (2)培訓(xùn)中心要認(rèn)真組織各科隊(duì)推行一崗雙述安全工作法。

  5、員工不安全行為管理

  (1)員工準(zhǔn)入管理

  勞資科應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn),員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng),明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃和準(zhǔn)入條件(包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。

  (2)員工不安全行為分類

  安全科要認(rèn)真制定三違處罰管理辦法,對煤礦可能出現(xiàn)的不安全行為進(jìn)行分類,并嚴(yán)格監(jiān)督實(shí)施。

  (3)員工培訓(xùn)教育

  培訓(xùn)中心要建立健全職工培訓(xùn)檔案,認(rèn)真制定年度培訓(xùn)方案,并嚴(yán)格進(jìn)行落實(shí)。

  6、制度保障

  (1)各相關(guān)科室要認(rèn)真組織制定與全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度,并確保:

 、俑飨嚓P(guān)科室負(fù)責(zé)相關(guān)制度的制定、修訂。

 、诟黜(xiàng)規(guī)章制度制定、修訂完成后相關(guān)科室要及時(shí)與培訓(xùn)中心聯(lián)系對全體職工進(jìn)行培訓(xùn)。

 、叟嘤(xùn)中心要加強(qiáng)對各項(xiàng)制度的培訓(xùn)監(jiān)督。

 、苜|(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室負(fù)對相關(guān)制度的制定、修訂、培訓(xùn)的監(jiān)督檢查進(jìn)行考核。

  2、煤礦應(yīng)建立并保持程序,以識別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求,并確保:

  煤礦相關(guān)活動遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求;

  (2)每年至少評價(jià)一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況,并形成評價(jià)報(bào)告;

  (3)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息,并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方;

  (4)資料齊全完善,有目錄清單。

  (三)辦公室應(yīng)建立并保持程序,以規(guī)范體系文件、記錄的管理,保證在體系運(yùn)行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄,并確保:

  (1)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔;

  (2)文件收發(fā)、歸檔應(yīng)有記錄,并形成目錄清單;

  (3)作廢文件有標(biāo)識,銷毀文件有記錄,無在用的無效、失效文件;

  (4)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確,并可追溯相關(guān)的活動;

  (5)記錄保存和管理應(yīng)便于查閱,避免損壞、變質(zhì)或遺失,并明確記錄保存期限。

  7、技術(shù)保障

  技術(shù)科應(yīng)建立并保持安全技術(shù)管理與控制程序,以消除和控制重大危險(xiǎn)源。并符合:

  (1)應(yīng)優(yōu)先采用國際、國內(nèi)先進(jìn)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施;

  (2)及時(shí)根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)過程中的實(shí)際制定或安排相關(guān)科隊(duì)專項(xiàng)安全技術(shù)方案。

  8、各業(yè)務(wù)科室要加強(qiáng)對各生產(chǎn)要素的管理

【風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度】相關(guān)文章:

食品安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案07-04

債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控方案(精選13篇)11-09

債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控方案范文(精選5篇)10-29

校園安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案(通用15篇)05-10

風(fēng)險(xiǎn)管控五個方案(通用12篇)10-29

銀行風(fēng)險(xiǎn)管控心得體會(通用11篇)10-28

節(jié)前安全管控方案02-28

幼兒園風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理制度(精選12篇)01-10

質(zhì)量管控崗位職責(zé)05-05

醫(yī)院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方案08-01