公司合規(guī)管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為全面推進(jìn)法治公司建設(shè)，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為公司平穩(wěn)健康可持續(xù)發(fā)展提供有力保障，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)結(jié)合公司實(shí)際特制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于公司及所屬分子公司。

　　本辦法所稱所屬分子公司，是指公司直接出資設(shè)立的全資和控股的公司。

　　第三條 本辦法所稱合規(guī)是指公司和員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。

　　本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司、員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

　　本辦法所稱合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以公司和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括組織建設(shè)、制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)保障等有組織、有計(jì)劃的活動(dòng)。合規(guī)管理是公司法治建設(shè)的重要內(nèi)容。

　　第四條 合規(guī)管理應(yīng)堅(jiān)持以下原則：

　�。ㄒ唬┤�面覆蓋。堅(jiān)持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各所屬分子公司和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。

　　（二）落實(shí)責(zé)任。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)。堅(jiān)決不以違規(guī)為代價(jià)追求商業(yè)機(jī)會(huì)、經(jīng)營(yíng)效益，對(duì)違規(guī)行為零容忍。

　�。ㄈ�）協(xié)同融合。業(yè)務(wù)由誰主管，合規(guī)由誰負(fù)責(zé)，各部門、各所屬分子公司分別負(fù)責(zé)各自經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。

　�。ㄋ模┆�(dú)立客觀。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對(duì)公司和員工行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和處理。合規(guī)管理牽頭部門獨(dú)立履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉。

　�。ㄎ澹┙y(tǒng)籌兼顧。充分結(jié)合外部環(huán)境及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，統(tǒng)籌兼顧板塊業(yè)務(wù)發(fā)展需要，搭建符合公司及板塊發(fā)展實(shí)際的合規(guī)管理工作體系。

　　第二章 機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第一節(jié) 公司

　　第五條 公司堅(jiān)持全員合規(guī)的理念。全體員工履行以下合規(guī)職責(zé):

　�。ㄒ唬┮婪ê弦�(guī)履行本崗位職責(zé)，履職過程中主動(dòng)識(shí)別、報(bào)告、處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

　　（二）掌握并遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)和合規(guī)制度要求，對(duì)自身行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任；

　�。ㄈ�）主動(dòng)接受合規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)學(xué)習(xí)，自覺抵制并主動(dòng)舉報(bào)違規(guī)行為；

　�。ㄋ模┓�律法規(guī)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第六條 公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：

　�。ㄒ唬┡鷾�(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報(bào)告；

　�。ǘ�）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系建立與完善；

　�。ㄈ�）決定公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免和公司合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能；

　�。ㄋ模┭芯繘Q定公司合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)；

　　（五）按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)。 公司另有規(guī)定的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第七條 公司經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：

　　（一）根據(jù)公司董事會(huì)決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；

　�。ǘ�）批準(zhǔn)公司合規(guī)管理具體制度規(guī)定；

　　（三）按照權(quán)限研究決定公司合規(guī)管理委員會(huì)上報(bào)的合規(guī)管理有關(guān)事項(xiàng)；

　　（四）及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，按照權(quán)限對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議；

　�。ㄎ澹┙�(jīng)公司董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。

　　第八條 公司設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)，作為公司經(jīng)理層下設(shè)的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，與公司法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合署，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司合規(guī)管理工作，其主要職責(zé)包括：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司董事會(huì)決定，落實(shí)公司合規(guī)管理體系建設(shè)要求，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；

　�。ǘ�）審議公司合規(guī)管理年度報(bào)告；

　�。ㄈ�）研究決定公司合規(guī)管理有關(guān)事項(xiàng)，必要時(shí)提請(qǐng)公司經(jīng)理層審議；

　　（四）批準(zhǔn)公司合規(guī)管理工作計(jì)劃；

　�。ㄎ澹┟鞔_合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

　�。�六）指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)公司合規(guī)管理工作；

　�。ㄆ撸┙�(jīng)公司董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)；

　　（八）法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第九條 公司合規(guī)委員會(huì)由主任、副主任及委員組成，分別由公司法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)及其他成員兼任。根據(jù)會(huì)議議題，主任可指定其他有關(guān)人員列席會(huì)議。合規(guī)委員會(huì)辦公室設(shè)在公司法務(wù)部。

　　第十條 合規(guī)委員會(huì)會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱合規(guī)會(huì)議）根據(jù)需要不定期召開，由主任或主任指定的副主任召集和主持。

　　第十一條 合規(guī)會(huì)議議案由主任決定或經(jīng)法務(wù)部向全體成員提前征集后由主任確定。會(huì)議議題審定后，由提案人負(fù)責(zé)于會(huì)議召開前2天向法務(wù)部提交會(huì)議相關(guān)材料，法務(wù)部于合規(guī)會(huì)議召開前1天將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題等事項(xiàng)通知各成員。

　　第十二條 公司合規(guī)委員會(huì)成員對(duì)所議事項(xiàng)集體討論后，形成會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)主任簽字后下發(fā)執(zhí)行。

　　第十三條 公司分管法律領(lǐng)導(dǎo)為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括：

　　（一）組織制訂公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；

　�。ǘ�）參與公司重大決策并提出合規(guī)意見；

　�。ㄈ�）領(lǐng)導(dǎo)公司合規(guī)管理牽頭部門開展工作；

　�。ㄋ模┫蚬�司董事會(huì)和總經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)；

　　（五）組織起草公司合規(guī)管理年度報(bào)告。

　　第十四條 公司法務(wù)部作為合規(guī)管理牽頭部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持，主要職責(zé)包括：

　�。ㄒ唬┲朴喒�司合規(guī)管理計(jì)劃、基本制度和具體制度，完善工作流程；

　�。ǘ�）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警，建立健全公司合規(guī)審查機(jī)制，并推動(dòng)合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)化、表單化、流程化、信息化，參與公司重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；

　�。ㄈ�）組織開展合規(guī)檢查與考核，對(duì)制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)；

　�。ㄋ模┲笇�(dǎo)、督促所屬分子公司開展合規(guī)管理工作；明確所屬分子公司合規(guī)管理體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和要求，負(fù)責(zé)審批所屬分子公司年度合規(guī)管理工作計(jì)劃，并對(duì)計(jì)劃完成情況進(jìn)行檢查和考核通報(bào)；

　�。ㄎ澹┚唧w負(fù)責(zé)與公司直接相關(guān)的反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁等專項(xiàng)合規(guī)管理工作；

　�。�六）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展合規(guī)培訓(xùn)。 公司法務(wù)部設(shè)立專職合規(guī)管理崗。

　　第十五條 公司各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的日常合規(guī)管理工作，構(gòu)筑公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的第一道防線，主要職責(zé)包括：

　�。ㄒ唬┌凑蘸弦�(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查；

　�。ǘ�）及時(shí)向公司法務(wù)部通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件；

　�。ㄈ�）做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作；

　�。ㄋ模┙M織或配合進(jìn)行違規(guī)問題調(diào)查及整改。

　　第十六條 公司各部門設(shè)立兼職合規(guī)員，具體承辦本部門的日常合規(guī)管理工作，履行以下職責(zé)：

　　（一）組織開展本部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估；

　　（二）跟蹤督促本部門合規(guī)管理工作開展；

　�。ㄈ�）向公司法務(wù)部報(bào)送本部門的有關(guān)合規(guī)信息；

　�。ㄋ模┫蚬�司法務(wù)部提出意見和建議。

　　第二節(jié) 所屬分子公司

　　第十七條 所屬分子公司應(yīng)參照本辦法制定合規(guī)管理制度，明確以下管理職責(zé)：

　�。ㄒ唬┙�立完善本公司合規(guī)管理工作體系；

　�。ǘ�）制定本公司合規(guī)管理制度和流程；

　�。ㄈ�）組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、預(yù)警，適時(shí)發(fā)布合規(guī)警示，應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

　　（四）建立健全合規(guī)論證審查機(jī)制；

　　（五）建立健全考核、評(píng)價(jià)，報(bào)告制度； （六）指導(dǎo)、督促所屬投資公司合規(guī)管理工作；

　�。ㄆ撸┙M織開展本公司合規(guī)培訓(xùn)與宣傳；

　�。ò耍┚唧w負(fù)責(zé)與本公司直接相關(guān)的反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、反洗錢、出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁等專項(xiàng)合規(guī)管理工作；

　�。ň牛┢渌�合規(guī)管理工作。

　　第十八條 所屬分子公司分管法律領(lǐng)導(dǎo)作為本公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，應(yīng)全面組織協(xié)調(diào)本公司合規(guī)管理工作。

　　第十九條 所屬分子公司法律事務(wù)管理部門是本公司合規(guī)管理牽頭部門，應(yīng)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持。

　　第二十條 公司提名的所屬分子公司董事、監(jiān)事，依照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)章制度，通過所屬分子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，落實(shí)公司合規(guī)管理要求。

　　第三章 合規(guī)管理重點(diǎn)

　　第二十一條 公司及所屬分子公司應(yīng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實(shí)際，在推進(jìn)全面合規(guī)的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員的合規(guī)管理，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十二條 公司立足所屬分子公司定位，以規(guī)章制度的全面覆蓋、有效銜接和貫徹落實(shí)為抓手，重點(diǎn)關(guān)注“三重一大”決策的依法合規(guī)。

　　公司及所屬分子公司一般應(yīng)將投資管理、資金管理、招投標(biāo)管理、財(cái)務(wù)稅收、安全環(huán)保、工程建設(shè)、服務(wù)質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工、商業(yè)伙伴等作為合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域。在此基礎(chǔ)上，綜合考慮公司所處行業(yè)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和外部監(jiān)管等因素確定合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域。

　　第二十三條 公司及所屬分子公司應(yīng)抓好重點(diǎn)環(huán)節(jié)合規(guī)管理。

　�。ㄒ唬┪募�制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對(duì)公司章程、規(guī)章制度、重大方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。

　�。ǘ�）經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，完善決策事項(xiàng)合規(guī)論證把關(guān)機(jī)制，保障決策依法合規(guī)。

　�。ㄈ�）業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中照章辦事、按章操作。

　�。ㄋ模┢渌�需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。

　　第二十四條 公司及所屬分子公司應(yīng)做到重點(diǎn)人員重點(diǎn)監(jiān)督。

　　（一）管理人員。通過黨委中心組學(xué)習(xí)、管理人員培訓(xùn)等方式，提高管理人員合規(guī)意識(shí)和能力，發(fā)揮其示范引領(lǐng)作用，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)。

　�。ǘ�）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員。對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的崗位，有針對(duì)性地加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)領(lǐng)域有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度要求，細(xì)化違規(guī)處罰措施，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)。

　　公司重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員主要包括有人事、財(cái)務(wù)資金職權(quán)以及擁有或可接觸商業(yè)秘密信息的崗位人員；所屬分子公司在上述崗位基礎(chǔ)上，可結(jié)合實(shí)際將醫(yī)務(wù)護(hù)理、市場(chǎng)客服與銷售、采購、物資和工程驗(yàn)收以及計(jì)量等崗位納入重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員范圍。

　�。ㄈ�）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。

　　第四章 合規(guī)管理運(yùn)行

　　第二十五條 公司法務(wù)部于每年年初擬訂合規(guī)管理工作計(jì)劃，經(jīng)公司合規(guī)管理委員會(huì)審議通過并報(bào)公司法務(wù)部審批同意后推動(dòng)實(shí)施。

　　第二十六條 建立健全合規(guī)管理制度，制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。

　　第二十七條 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，通過專項(xiàng)合規(guī)研究、跟蹤監(jiān)管動(dòng)態(tài)和重大違規(guī)事件，以及梳理內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)、案件等內(nèi)部工作報(bào)告等形式，識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單。根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際全面系統(tǒng)識(shí)別合規(guī)義務(wù)、梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因，通過系統(tǒng)分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等因素，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地制定管控措施，對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警。

　　第二十八條 加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案，采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。

　　第二十九條 建立健全法律合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、“三重一大”決策事項(xiàng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序。“三重一大”事項(xiàng)和重要規(guī)章制度在提交集體研究討論決定前，由主辦單位負(fù)責(zé)進(jìn)行合規(guī)審查。

　　第三十條 公司各部門負(fù)責(zé)人是本部門合規(guī)審查專崗，承擔(dān)本部門合規(guī)審查職責(zé)。合規(guī)審查專崗依托公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)審批流程和固有節(jié)點(diǎn)，根據(jù)本部門管理領(lǐng)域，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中合規(guī)審查。

　　第三十一條 公司及所屬分子公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，將出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁（以下合稱兩制）合規(guī)納入合規(guī)管理體系建設(shè)工作統(tǒng)籌考慮，將兩制合規(guī)審查作為本單位跨境投資、跨境貿(mào)易等涉外業(yè)務(wù)的前置程序。未經(jīng)兩制合規(guī)審查的，不得進(jìn)入決策程序，不得對(duì)外出具法律文書或者簽署合同。

　　所屬分子公司及下屬各級(jí)投資公司擬開展境外或涉外業(yè)務(wù)的，應(yīng)事先將兩制合規(guī)審查情況報(bào)公司法務(wù)部。

　　所屬分子公司應(yīng)逐級(jí)履行好控股股東對(duì)下屬投資公司的管理職權(quán)，將本條有關(guān)要求納入下屬投資公司合規(guī)管理體系，并主導(dǎo)其通過法人治理結(jié)構(gòu)履行決策程序。

　　第三十二條 本條所稱兩制合規(guī)審查是指，公司合規(guī)管理牽頭部門依據(jù)兩制規(guī)則，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行審查，分析兩制風(fēng)險(xiǎn)并出具書面審查意見的活動(dòng)。投資項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查應(yīng)包括合規(guī)盡職調(diào)查。

　　第三十三條 公司法務(wù)部應(yīng)參與項(xiàng)目投資方案和相關(guān)協(xié)議的研究論證，并重點(diǎn)關(guān)注是否符合反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等相關(guān)法律法規(guī)，必要時(shí)可邀請(qǐng)外聘律師事務(wù)所出具專業(yè)意見。

　　第三十四條 公司法務(wù)部牽頭對(duì)公司、所屬分子公司合規(guī)管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括:

　�。ㄒ唬┖弦�(guī)管理制度建設(shè)情況；

　�。ǘ�）合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置情況；

　�。ㄈ�）合規(guī)審查、評(píng)價(jià)、整改情況；

　�。ㄋ模┖弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理效果；

　�。ㄎ澹┢渌�合規(guī)管理工作情況。

　　公司法務(wù)部可協(xié)同相關(guān)職能部門開展聯(lián)合合規(guī)檢查，節(jié)約管理資源。

　　第三十五條 建立商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查機(jī)制，對(duì)商業(yè)伙伴合規(guī)情況進(jìn)行審查。

　　第三十六條 公司定期對(duì)公司和所屬分子公司開展合規(guī)管理評(píng)估，定期對(duì)合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行分析，對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過程管控，持續(xù)改進(jìn)提升。

　　第五章 合規(guī)管理保障

　　第三十七條 建立板塊合規(guī)考核機(jī)制，加強(qiáng)合規(guī)考核。將發(fā)生違規(guī)事件或其他負(fù)面影響等合規(guī)管理情況納入公司各部門及員工年度績(jī)效考核指標(biāo)體系作為加減分項(xiàng)。所屬分子公司發(fā)生造成5000萬元以上經(jīng)濟(jì)損失或其他重大負(fù)面影響的重大違規(guī)事件的，根據(jù)公司所屬分子公司領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員年度綜合考核評(píng)價(jià)相關(guān)制度，考核等級(jí)確定為“一般”“較差”或“基本稱職”“不稱職”。合規(guī)考核結(jié)果作為干部任免、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

　　所屬分子公司應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，建立本公司合規(guī)考核機(jī)制，組織開展本公司合規(guī)考核。

　　第三十八條 建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍。

　�。ㄒ唬┧鶎俜肿庸�司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，加強(qiáng)本公司合規(guī)管理人員配備，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊(duì)伍能力水平。

　�。ǘ�）合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，熟練掌握法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和公司管理制度。

　　第三十九條 強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過信息化手段固化、優(yōu)化管理流程，實(shí)時(shí)監(jiān)控和分析風(fēng)險(xiǎn)，記錄和保存相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)信息集成與共享。

　　第四十條 重視合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，確保員工理解、遵循公司合規(guī)目標(biāo)和要求。

　　公司及所屬分子公司應(yīng)將合規(guī)培訓(xùn)納入年度重點(diǎn)培訓(xùn)計(jì)劃，并保障有關(guān)預(yù)算。對(duì)管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員，應(yīng)定期開展合規(guī)培訓(xùn)。

　　第四十一條 公司、所屬分子公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)檔案管理，包括但不限于合規(guī)管理體系建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)審查、專項(xiàng)業(yè)務(wù)往來、監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查的相關(guān)文件和記錄等，并確保留存期限符合相關(guān)監(jiān)管要求。合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)留存參訓(xùn)人員的簽到記錄。

　　第四十二條 積極培育合規(guī)文化，公司及所屬分子公司通過制定發(fā)放合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書、組織合規(guī)宣誓、開展合規(guī)宣傳等方式，強(qiáng)化全員安全、質(zhì)量、誠(chéng)信和廉潔等意識(shí)，樹立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的公司形象，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)。

　　第四十三條 建立合規(guī)報(bào)告制度。

　　（一）即時(shí)報(bào)告。公司或所屬分子公司發(fā)生違規(guī)行為，可能導(dǎo)致以下后果之一的，所屬分子公司應(yīng)于知悉后3個(gè)工作日內(nèi)向公司法務(wù)部報(bào)告。

　　受到地市級(jí)以上政府部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰；

　　受到境外機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織等處罰；

　　造成300萬元以上經(jīng)濟(jì)損失；

　　造成較大聲譽(yù)損失或負(fù)面影響。

　　情況較為嚴(yán)重的，公司法務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告。

　�。ǘ�）定期報(bào)告。所屬分子公司應(yīng)將本公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件情況、違規(guī)情況及季度（年度）合規(guī)管理工作整體情況隨季度（年度）《法律風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告》一并向公司法務(wù)部報(bào)送。

　　第六章 舉報(bào)、調(diào)查與責(zé)任追究

　　第四十四條 公司暢通違規(guī)舉報(bào)渠道，保護(hù)舉報(bào)人的正當(dāng)權(quán)益不受侵害，對(duì)舉報(bào)人的信息予以保密。舉報(bào)屬實(shí)且為公司挽回?fù)p失的，將酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)。實(shí)名舉報(bào)的，調(diào)查結(jié)果應(yīng)向舉報(bào)人反饋。

　　第四十五條 公司違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司違規(guī)舉報(bào)、調(diào)查及責(zé)任追究工作的開展。公司違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室針對(duì)反映的問題和線索統(tǒng)一受理并牽頭組織開展調(diào)查，各相關(guān)部門根據(jù)問題性質(zhì)和部門職能積極參與。涉及責(zé)任追究的，按照公司相關(guān)規(guī)章制度辦理。對(duì)具有以下情形的人員，按公司違規(guī)追責(zé)相關(guān)規(guī)定給予責(zé)任追究：

　�。ㄒ唬┪窗幢巨k法履行法律合規(guī)審查程序而造成公司重大損失的；

　�。ǘ�）雖經(jīng)過法律合規(guī)審查但未采納正確法律合規(guī)意見，或因重大失職未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)問題造成公司重大損失的；

　�。ㄈ�）違法違規(guī)受到重大處罰或發(fā)生重大法律合規(guī)糾紛案件后被認(rèn)定負(fù)有主要責(zé)任的；

　�。ㄋ模┢渌�按公司規(guī)定應(yīng)予追責(zé)的情形。

　　所屬分子公司應(yīng)結(jié)合本公司自身情況，強(qiáng)化違規(guī)問責(zé)，完善違規(guī)行為處罰機(jī)制，明晰違規(guī)責(zé)任范圍，細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)。

　　第七章 附則

　　第四十六條 本辦法對(duì)出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)管理有規(guī)定的按本辦法執(zhí)行。

　　第四十七條 所屬分子公司應(yīng)根據(jù)本辦法并結(jié)合自身行業(yè)監(jiān)管規(guī)定制定和完善本公司合規(guī)管理相關(guān)制度，合規(guī)管理基本制度應(yīng)報(bào)公司法務(wù)部備案。

　　第四十八條 公司法務(wù)部負(fù)責(zé)本辦法的解釋與修訂。

　　本辦法自印發(fā)之日起施行

【公司合規(guī)管理辦法】相關(guān)文章：

公司內(nèi)控合規(guī)問題03-14

合規(guī)管理辦法心得體會(huì)12-07

銀行合規(guī)心得09-04

銀行合規(guī)心得銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)心得體會(huì)10-31

銀行合規(guī)述職報(bào)告02-23

銀行合規(guī)述職報(bào)告05-15

銀行合規(guī)文化心得02-19

銀行合規(guī)培訓(xùn)心得11-05

合規(guī)學(xué)習(xí)心得09-04