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證券公司年度工作計劃

時間:2023-11-21 12:20:18 年度工作計劃 我要投稿
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證券公司年度工作計劃

  時間流逝得如此之快,又迎來了一個全新的起點(diǎn),寫一份計劃,為接下來的工作做準(zhǔn)備吧!相信大家又在為寫計劃犯愁了吧?下面是小編精心整理的證券公司年度工作計劃,歡迎閱讀與收藏。

證券公司年度工作計劃

證券公司年度工作計劃1

  為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作,取得更好的成績,特制定計劃如下:

  一、帶著一顆“愛心”去工作

  1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務(wù)他人的角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

  2、做好宣傳,嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

  3、做好溝通匯報,工作無小事,對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,做到不遺漏、不延誤。

  二、自身素質(zhì)方面

  在認(rèn)真工作的同時,我也會努力提高自己的'自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

  1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

  2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)!

  3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,自己超越自己。

  在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務(wù),爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

證券公司年度工作計劃2

  第一章營銷團(tuán)隊的工作計劃和目標(biāo)

  第二條各營銷團(tuán)隊均應(yīng)制訂本團(tuán)隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報渠道管理部,經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

  第三條營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃,根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊,必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

  第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報,經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程:營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見,流程結(jié)束。

  第五條營銷團(tuán)隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后,應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度,根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧,及時改正工作中的不足。

  (一)客戶經(jīng)理在開展工作時,必須記錄工作日志,團(tuán)隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查,及時了解人員工作動態(tài)。

  (二)營銷團(tuán)隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,在開展業(yè)務(wù)時要密切配合,開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

  (三)根據(jù)工作進(jìn)度與時間安排,有步驟地實(shí)施計劃,逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

  (四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團(tuán)隊的統(tǒng)一安排。第六條營銷團(tuán)隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告,分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,及時調(diào)整工作思路,以便順利完成工作計劃。

  第二章營銷團(tuán)隊的考勤制度第七條營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊營銷人員的日常管理,并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系。客戶經(jīng)理必須服從本團(tuán)隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條營銷團(tuán)隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,專人記錄每日的考勤情況,當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下:

  (一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班,不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,其上班時間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時間一致。

  (二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時工作制度,其他時間按自愿加班原則處理。

  (三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人員說明,并填寫《營銷人員出訪單》(見附件),詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,交負(fù)責(zé)人員,負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

  (四)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查,向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài)。

  (五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人請假,同意后方可休假。第三章營銷團(tuán)隊的會議制度第九條營銷團(tuán)隊必須制定嚴(yán)格的例會制度,團(tuán)隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會,每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧,解決工作中出現(xiàn)的問題,交流競爭對手的情況,及時對工作方法進(jìn)行調(diào)整。

  第十條營業(yè)部的營銷團(tuán)隊必須每日召開晨會,晨會內(nèi)容包括:

  (一)通報當(dāng)日市場信息,研判市場走勢;

  (二)由團(tuán)隊負(fù)責(zé)人對公司的`最新精神進(jìn)行傳達(dá),對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,布置新的工作任務(wù);

  (三)團(tuán)隊工作進(jìn)度匯報;

  (四)學(xué)習(xí)營銷案例,交流營銷體會;

  (五)激勵團(tuán)隊士氣等。第四章營銷團(tuán)隊的實(shí)物管理第十一條營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。

  第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。

  第十三條營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作,制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》,逐筆登記物品出入庫情況,辦理人員變動的實(shí)物交接手續(xù)。

  第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

  第五章營銷團(tuán)隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計:

  (一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù),匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。

  (二)營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》,由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后,作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù),同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團(tuán)隊的考核工作?己朔止ぷ髀氊(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

  第十七條

  考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次,決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次,決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評,調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

  第六章營銷團(tuán)隊的檔案管理與使用

  第十八條

  營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團(tuán)隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進(jìn)行整理,分別以電子文檔匯總管理,原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

  第十九條

  營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年),與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,合同原件留檔備查。

  第二十條

  對于客戶經(jīng)理的招聘工作,營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性,建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等),所有檔案應(yīng)妥善保管。

  第二十一條

  營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析,對《客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管,編制流水號,每月整理歸檔。

  第二十二條

  營銷團(tuán)隊每月的業(yè)務(wù)月報,包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

  第二十三條

  對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后,由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,對其進(jìn)行綜合考評,對考評合格者予以試用,并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,以做人才儲備參考使用。

  第二十四條

  為了便于管理,營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》,并采用電子化管理!秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫,記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息,以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

  第二十五條

  對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料,營業(yè)部必須妥善保管,重要資料放入文件柜,做好表頭,編制流水號,以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

  第七章附則

  第二十六條

  本指引適用于營業(yè)部。

  第二十七條

  本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

  第二十八條

  本指引自公布之日起施行

證券公司年度工作計劃3

  昔年已過,新年伊始,回顧去年一年的工作內(nèi)容,團(tuán)隊管理工作有很多的不足。

  XX年新一年新氣象,是充滿激情的一年,努力總結(jié)去年工作中的不足,鞏固好團(tuán)隊今年的管理工作,強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力,促進(jìn)團(tuán)隊成員之間的感情,用飽滿的青春士氣,把今年的業(yè)績做的提升,通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設(shè)和營銷方案,深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊建設(shè),堅定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

  (一)充分認(rèn)識完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

  去年,我們團(tuán)隊業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn),營銷計劃的實(shí)施中遇到不少的問題。團(tuán)隊在營銷宣傳當(dāng)中,無法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品,不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面,因銀行業(yè)的競爭,對證券公司的客戶經(jīng)理,要求過高,對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。

  導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩,雖然是團(tuán)隊配合個人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù),可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢,不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā),營銷計劃的開展難度就增加了。

  (二)充分認(rèn)識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

  團(tuán)隊管理進(jìn)入了成長階段,一些深層次的問題可能還會凸顯出來,構(gòu)建完善的團(tuán)隊管理計劃尤為重要,綜合計劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段,通過對于團(tuán)隊成員間的凝聚力,向心力,執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題,作出新的`優(yōu)化計劃,及時解決其問題,完善團(tuán)隊管理。

  (三)充分認(rèn)識招聘成員的重要性。

  新的成員是團(tuán)隊的新鮮血液,是補(bǔ)充團(tuán)隊發(fā)展的重要部分,沒有新成員的增加,大家庭的組成也是不可能的,公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,以團(tuán)隊招聘細(xì)化。一并實(shí)施,善營銷目標(biāo)。

  充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目標(biāo),完善XX年,團(tuán)隊新景象,新變化完善完成各項任務(wù),好以下6個方面的工作。

  (一)營銷管理制度:

  1、日常管理:

  ①分組管理制度:工作中,將團(tuán)隊分成3個小組,通過把人數(shù)落實(shí)到分組,由小組長進(jìn)行管理,提高其團(tuán)隊發(fā)展。并通過與小組長溝通,更深入的了解到團(tuán)隊每個成員工作上、生活上的情況,工作上進(jìn)行良性競爭。

 、谌粘R粚σ还芾恚汗ぷ髦,多與團(tuán)隊成員溝通,了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題,及時指導(dǎo),給予他們鼓勵和支持。

  ③工作效率制度:工作中,要銷售人員,熟悉自己的崗位職責(zé):

  1、千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù);

  2、努力完成銷售中的各項要求;

  3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;

  4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報;

  5、嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度;

  6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

  7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

  建立團(tuán)隊高效率的工作精神,團(tuán)隊以每個月15日之前完成當(dāng)月工作情況,通過高效率模式對新員工進(jìn)行影響,便于后期團(tuán)隊管理。

  2、會議管理

  團(tuán)隊會議是團(tuán)隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié),會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,銷售人員對公司的指示精神理解不夠,銷售心態(tài)就不穩(wěn)定,就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶,工作效率就大大折扣。

 、俟ぷ鲀(nèi)容:通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作,進(jìn)行業(yè)績分析,認(rèn)識到其不足,對其批評,共同交流,找到好的方法和途徑,解決市場遺留問題,恢復(fù)市場肌體,提高工作效率。(內(nèi)容:新增資產(chǎn),開戶數(shù),客戶疑問)

 、跁h精神:一天之際在于晨,周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子,通過周一開會對上周工作不足進(jìn)行批評指正,指正的方式?jīng)Q定了其主要意義,營銷主要的成功方法,無異于精神支持和鼓勵,使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵,調(diào)動起積極性,致使工作順利完成。

 、蹠h文化:會議中增加才藝展示,把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來,彰顯其自信和人格魅力,鼓舞其團(tuán)隊士氣,增強(qiáng)其團(tuán)隊向心力和凝聚力。

 。ǘ┤藛T招聘

  銷售團(tuán)隊組建,人員招聘是重要的部分,不斷地補(bǔ)充新力量,團(tuán)隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面:

  ①網(wǎng)站招聘:通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘,招募優(yōu)秀成員。

 、谌瞬攀袌稣衅福航Y(jié)合人才大市場,進(jìn)行招聘。

 、坌F蠛献鳎哼@個是創(chuàng)新招聘的一中新方式,目前還沒有成功,通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通,開辦期畢業(yè)生校企合作,在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn),了解其優(yōu)秀成員,招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)

 。ㄈ﹨^(qū)域培訓(xùn)

  在公司的組織的培訓(xùn)下,團(tuán)隊內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。

  ①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(a股,b股開,基金,創(chuàng)業(yè)板,機(jī)構(gòu)開戶)

  ②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧,銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù))

 、蹚臉I(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識,證券交易知識)

  (四)網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)

  目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn),建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn),通過網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況,加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績促成。

 。ㄎ澹┵Y產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃

  通過完成上述工作,使我認(rèn)識到一個優(yōu)秀團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力,不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊服務(wù)意識,遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力,良好的協(xié)調(diào)、溝通能力,及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力,準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測市場的能力,對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力,良好的語言表達(dá)能力,較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。

  以提高團(tuán)隊工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn),這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力

證券公司年度工作計劃4

  一、營銷組織架構(gòu)

  為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作。圖7-1計劃的營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

  二、代銷活動組織安排

  組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,對于代銷活動的組織安排,xx證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動代銷機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),督促銷售活動的開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見?蛻舴⻊(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應(yīng)情況,及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

  三、銷售活動安排

  1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計劃的'銷售活動順利開展。

  2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

  3、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會,為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動。

  4、發(fā)行期間,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

  5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求,由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進(jìn)行總結(jié),對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價,總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

  四、直銷活動組織安排

  組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對直銷組織活動安排如下:

  1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

  2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作,本公司將充分調(diào)動各方面資源,周密計劃,統(tǒng)籌安排。

  在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下:

  1、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍;

  2、北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

  3、華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

  4、南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

  5、西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

  五、銷售活動安排

  1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶

  走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時與客戶加強(qiáng)了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

  2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作:

  1、本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排;

  2、各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,加強(qiáng)對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;

  3、在各地區(qū)的路演推介活動,注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

  3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動:

  1、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶資源;

  2、對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);

  3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實(shí)認(rèn)購意向;

  4、向本公司總部及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;

  5、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司年度工作計劃5

  號角相聞,告別200x業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā),迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點(diǎn),××證券繼往開來,正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,振奮精神、周密運(yùn)籌,以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn),拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

  回首200x年,××證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢,面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機(jī)遇,審時度勢,認(rèn)定“非固實(shí)之基無以鑄廣廈千尺,非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規(guī)范發(fā)展,做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項工作,以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn),公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

  過去的一年,××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,勇于探索與創(chuàng)新,摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力,××證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,總承銷金額在行業(yè)排名第十二,取得了歷史最優(yōu)成績。其中,我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達(dá)到10.5億元,這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,市場份額逐步上升,從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比200x年提高了3位。同時,業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展,僅今年前11各月,基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,8月份基金代銷資格的.取得,使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù),并初見成效,200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

  內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬,公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,整合資源,充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門,提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭,成立了公司風(fēng)險控制委員會,建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系,使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié),在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入,啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

  告別200x年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無愧色地說,××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點(diǎn)。

  展望200x,××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,也為我們提供了大好的機(jī)遇;而××證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),充分具備抓住機(jī)會的智慧和魄力。

  從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,200x年,隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制,宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,并開始著手解決,這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場,一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進(jìn)一步提升的要求和潛力;另一方面,經(jīng)濟(jì)增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng),加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風(fēng)險,也限制了企業(yè)的融資渠道,擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素,未來幾年,我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢,新型+轉(zhuǎn)軌的市場,必然會造就一批業(yè)界英雄。

  從券業(yè)發(fā)展走勢看,經(jīng)過十多年發(fā)展,中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā),倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi),但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合,一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出,低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

  面對券業(yè)資源整合,自然“有人笑來,有人哭”,瀕臨外憂內(nèi)患,××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

  我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢;我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ),多年來,公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念,在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握;我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象,在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時候,××債的順利申報和成功發(fā)行,就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認(rèn)可;我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績,在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下,公司各項經(jīng)營和財務(wù)指標(biāo)基本良好,而且,經(jīng)過200x年的努力,我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高,在某些方面,××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

  在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻,公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。200x年末,公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見;在不同部門、不同層次召開座談會,針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題,為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖?梢灶A(yù)見,新的一年,公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新,新一年的新希望,在年初便已現(xiàn)出曙光。

  新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn),讓我們滿懷信心,以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!

證券公司年度工作計劃6

  公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下,證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè),視集團(tuán)為家,企興家合。在20xx年,公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會盡自己一分力量的良好形象,打造集團(tuán)品牌,鞏固和發(fā)展企業(yè)市場,在質(zhì)量中求生存,在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,堅決完成20xx年集團(tuán)公司下達(dá)的各項經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。以效益為中心,把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo),全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時,公司也注重搞好員工培訓(xùn),提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平,使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

  過去的成績是輝煌的,新的一年又如何呢?

  對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析,我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢,總的來講,當(dāng)前我們面臨的是一個機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存,機(jī)遇大于挑戰(zhàn),總體上有利于加快發(fā)展,回顧走過的20xx年,無論輝煌還是失意,一切將成為過去,但是即將到來的20xx年,我們必定要做得更好,更完善,讓我們走得更穩(wěn)健,步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

  總的來說,20xx年公司在取得一定成績的同時,也在工作中也遇到了一些問題,有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法,比較突出的問題包括:

  一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng),公司和各營業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn);

  二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強(qiáng);

  三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng)。

  但無論遇到什么問題,證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實(shí),從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),增強(qiáng)投資者的風(fēng)險意識,維護(hù)投資者權(quán)益,提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

  (一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

  20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù),積極培育新的利潤增長點(diǎn)。

  (二)20xx年的工作思路

  繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù),確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時加強(qiáng)創(chuàng)新研究,積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),培育新的贏利點(diǎn),為20xx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

  (三)20xx年的經(jīng)營目標(biāo)

  全年實(shí)現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,900萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,300萬元。

  (四)20xx年采取具體措施

  (1)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

  抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機(jī),加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,推動增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件,為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

  (2)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

  1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入xxx萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到xxx億元,市場占有率達(dá)到8‰。

  要以提高客戶價值為宗旨,以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,另一方面,通過多樣化贏利模式的探索,逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來源,減少收入的波動性,成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

  鞏固地區(qū)優(yōu)勢,提高市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,對營業(yè)部的'經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時,絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,增加客戶存量,優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度,通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

  大力推進(jìn)客戶分類治理,提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類,分析不同類型客戶的需求,通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,要借助信息技術(shù)的支持,建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺,實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時發(fā)布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

  加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù),將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。

  推動客戶經(jīng)理制,打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式,推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。

  20xx年公司內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬,公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,整合資源,充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門,提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭,成立了公司風(fēng)險控制委員會,建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系,使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié),在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設(shè)投入,啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。

  告別20xx年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無愧色地說,證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點(diǎn)。

  展望20xx年,我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,也為我們提供了大好的機(jī)遇;而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),充分具備抓住機(jī)會的智慧和魄力。

  新的一年,我們證券將嘯傲中國,走向世界!讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧!

證券公司年度工作計劃7

  第一章 營銷團(tuán)隊的工作計劃和目標(biāo)

  第一條 各營銷團(tuán)隊均應(yīng)制訂本團(tuán)隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報渠道管理部,經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

  第二條 營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃,根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊,必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

  第三條 渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報,經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程:營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見,流程結(jié)束。

  第四條 營銷團(tuán)隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后,應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度,根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧,及時改正工作中的不足。

  (一)客戶經(jīng)理在開展工作時,必須記錄工作日志,團(tuán)隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查,及時了解人員工作動態(tài)。

  (二)營銷團(tuán)隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,在開展業(yè)務(wù)時要密切配合,開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

  (三)根據(jù)工作進(jìn)度與時間安排,有步驟地實(shí)施計劃,逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

 。ㄋ模┛蛻艚(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團(tuán)隊的統(tǒng)一安排。

  第五條 營銷團(tuán)隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告,分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,及時調(diào)整工作思路,以便順利完成工作計劃。

  第二章 營銷團(tuán)隊的考勤制度

  第六條 營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊營銷人員的日常管理,并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?蛻艚(jīng)理必須服從本團(tuán)隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條 營銷團(tuán)隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,專人記錄每日的`考勤情況,當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下:

  (一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班,不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,其上班時間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時間一致。

  (二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時工作制度,其他時間按自愿加班原則處理。

 。ㄈ┛蛻艚(jīng)理必須參加本團(tuán)隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人員說明,并填寫《營銷人員出訪單》(見附件),詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,交負(fù)責(zé)人員,負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

  (四)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查,向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài)。

 。ㄎ澹┛蛻艚(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人請假,同意后方可休假。

  第三章 營銷團(tuán)隊的會議制度

  第七條 營銷團(tuán)隊必須制定嚴(yán)格的例會制度,團(tuán)隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會,每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧,解決工作中出現(xiàn)的問題,交流競爭對手的情況,及時對工作方法進(jìn)行調(diào)整。

  第八條 營業(yè)部的營銷團(tuán)隊必須每日召開晨會,晨會內(nèi)容包括:

 。ㄒ唬┩▓螽(dāng)日市場信息,研判市場走勢;

 。ǘ┯蓤F(tuán)隊負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá),對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,布置新的工作任務(wù);

 。ㄈ﹫F(tuán)隊工作進(jìn)度匯報;

  (四)學(xué)習(xí)營銷案例,交流營銷體會;

 。ㄎ澹┘顖F(tuán)隊士氣等。

  第四章 營銷團(tuán)隊的實(shí)物管理

  第九條 營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。

  第十條 客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。

  第十一條 營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作,制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》,逐筆登記物品出入庫情況,辦理人員變動的實(shí)物交接手續(xù)。

  第十二條 實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

  第五章 營銷團(tuán)隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核

  第十三條 客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計:

  (一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù),匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。

 。ǘI業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》,由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后,作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù),同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條 營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團(tuán)隊的考核工作。考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

  第十四條 考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次,決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次,決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評,調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

  第六章 營銷團(tuán)隊的檔案管理與使用

  第十五條 營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團(tuán)隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進(jìn)行整理,分別以電子文檔匯總管理,原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

  第十六條 營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年),與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,合同原件留檔備查。

  第十七條 對于客戶經(jīng)理的招聘工作,營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性,建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等),所有檔案應(yīng)妥善保管。

  第十八條 營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析,對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管,編制流水號,每月整理歸檔。

  第十九條 營銷團(tuán)隊每月的業(yè)務(wù)月報,包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

  第二十條 對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后,由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,對其進(jìn)行綜合考評,對考評合格者予以試用,并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,以做人才儲備參考使用。

  第二十一條 為了便于管理,營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》,并采用電子化管理!秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫,記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息,以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

  第二十二條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料,營業(yè)部必須妥善保管,重要資料放入文件柜,做好表頭,編制流水號,以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

  第七章 附則

  第二十三條 本指引適用于營業(yè)部。

  第二十四條 本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

  第二十五條 本指引自公布之日起施行。

證券公司年度工作計劃8

  第一章 營銷團(tuán)隊的工作計劃和目標(biāo)

  第二條 各營銷團(tuán)隊均應(yīng)制訂本團(tuán)隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報渠道管理部,經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

  第三條 營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃,根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊,必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

  第四條 渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報,經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程:營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見,流程結(jié)束。

  第五條 營銷團(tuán)隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后,應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度,根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧,及時改正工作中的不足。

 。ㄒ唬┛蛻艚(jīng)理在開展工作時,必須記錄工作日志,團(tuán)隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查,及時了解人員工作動態(tài)。 (二) 營銷團(tuán)隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,在開展業(yè)務(wù)時要密切配合,開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

 。ㄈ 根據(jù)工作進(jìn)度與時間安排,有步驟地實(shí)施計劃,逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

 。ㄋ模┛蛻艚(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團(tuán)隊的統(tǒng)一安排。第六條 營銷團(tuán)隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告,分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,及時調(diào)整工作思路,以便順利完成工作計劃。

  第二章 營銷團(tuán)隊的考勤制度

  第七條 營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊營銷人員的日常管理,并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?蛻艚(jīng)理必須服從本團(tuán)隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條 營銷團(tuán)隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,專人記錄每日的考勤情況,當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下:

  (一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班,不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,其上班時間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時間一致。

  (二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時工作制度,其他時間按自愿加班原則處理。

 。ㄈ┛蛻艚(jīng)理必須參加本團(tuán)隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人員說明,并填寫《營銷人員出訪單》(見附件),詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,交負(fù)責(zé)人員,負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

 。ㄋ模﹫F(tuán)隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查,向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài)。

  (五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人請假,同意后方可休假。

  第三章 營銷團(tuán)隊的會議制度

  第九條 營銷團(tuán)隊必須制定嚴(yán)格的例會制度,團(tuán)隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會,每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧,解決工作中出現(xiàn)的問題,交流競爭對手的情況,及時對工作方法進(jìn)行調(diào)整。

  第十條 營業(yè)部的營銷團(tuán)隊必須每日召開晨會,晨會內(nèi)容包括:

  (一)通報當(dāng)日市場信息,研判市場走勢;

 。ǘ┯蓤F(tuán)隊負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá),對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,布置新的工作任務(wù);

 。ㄈ﹫F(tuán)隊工作進(jìn)度匯報;

  (四)學(xué)習(xí)營銷案例,交流營銷體會;

 。ㄎ澹┘顖F(tuán)隊士氣等。

  第四章 營銷團(tuán)隊的實(shí)物管理

  第十一條 營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。

  第十二條 客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。

  第十三條 營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作,制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》,逐筆登記物品出入庫情況,辦理人員變動的實(shí)物交接手續(xù)。

  第十四條 實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

  第五章 營銷團(tuán)隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核

  第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計:

 。ㄒ唬I業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù),匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。

 。ǘI業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》,由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后,作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù),同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條 營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團(tuán)隊的'考核工作?己朔止ぷ髀氊(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

  第十七條考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次,決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次,決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評,調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

  第六章 營銷團(tuán)隊的檔案管理與使用

  第十八條

  營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團(tuán)隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進(jìn)行整理,分別以電子文檔匯總管理,原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

  第十九條

  營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年),與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,合同原件留檔備查。

  第二十條

  對于客戶經(jīng)理的招聘工作,營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性,建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等),所有檔案應(yīng)妥善保管。

  第二十一條

  營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析,對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管,編制流水號,每月整理歸檔。

  第二十二條

  營銷團(tuán)隊每月的業(yè)務(wù)月報,包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

  第二十三條

  對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后,由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,對其進(jìn)行綜合考評,對考評合格者予以試用,并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,以做人才儲備參考使用。

  第二十四條 為了便于管理,營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》,并采用電子化管理!秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫,記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息,以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

  第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料,營業(yè)部必須妥善保管,重要資料放入文件柜,做好表頭,編制流水號,以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

  第七章 附則

  第二十六條 本指引適用于營業(yè)部。

  第二十七條 本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

  第二十八條 本指引自公布之日起施行。

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