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案件調(diào)查報(bào)告15篇
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的今天，越來(lái)越多的事務(wù)都會(huì)使用到報(bào)告，要注意報(bào)告在寫(xiě)作時(shí)具有一定的格式。那么一般報(bào)告是怎么寫(xiě)的呢？以下是小編為大家收集的案件調(diào)查報(bào)告，歡迎閱讀與收藏。
案件調(diào)查報(bào)告1
根據(jù)縣政協(xié)xxxx年工作要點(diǎn)安排，3月21日，在副主席嚴(yán)維民率領(lǐng)下，法制委等有關(guān)單位負(fù)責(zé)人組成調(diào)研組，分別到縣公安局信訪接待室，定城鎮(zhèn)信訪接待中心和縣信訪接待大廳開(kāi)展信訪工作調(diào)研�，F(xiàn)將情況報(bào)告如下：
一、基本情況
去年以來(lái)，我縣以維護(hù)群眾根本利益、反映社情民意、促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定為目標(biāo)，緊緊圍繞“把事解決，把人留住”的工作重點(diǎn)，扎實(shí)開(kāi)展領(lǐng)導(dǎo)干部接訪下訪、暢通信訪渠道、化解信訪積案、創(chuàng)新信訪管理體制機(jī)制、加強(qiáng)信訪干部隊(duì)伍建設(shè)等工作，確保了我縣信訪維穩(wěn)形勢(shì)總體平穩(wěn)可控，較好地完成了年初確定的目標(biāo)任務(wù)。全縣發(fā)生群眾上訪514批2286人次，同比分別下降37.4%和38.7%。其中集體上訪56批759人次，同比分別下降31.3%和32.8%；進(jìn)京訪11批16人次，分別下降31.3%和25%；赴省訪89批179人次，同比分別下降1.6%和6.2%；去市訪16批28人次，同比批次上升25%，人次下降73.3%；來(lái)縣訪398批20xx人次，同比分別下降49.7%和13%�？h信訪局共收到來(lái)信248件，同比下降6.4%。其中市級(jí)以上交辦信件96件，同比上升97.4%，已辦結(jié)93件；縣領(lǐng)導(dǎo)交辦3件，全部辦結(jié)；市信訪局轉(zhuǎn)送56件，已辦結(jié)44件；自收信件2件，已辦結(jié)�？h黨政領(lǐng)導(dǎo)閱批來(lái)信率76%，初信辦結(jié)率95%。
二、主要做法
我縣信訪工作已連續(xù)6年獲全市先進(jìn)單位稱(chēng)號(hào)，成效明顯，成績(jī)喜人，但也確實(shí)來(lái)之不易。尤其是xxxx3年以來(lái)，面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)矛盾所造成的上訪居高不下，甚至出現(xiàn)大量“纏訪”、“鬧訪”、“越級(jí)訪”和“群體訪”的信訪形勢(shì)，在縣委、縣政府的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，信訪局與縣直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府在加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化責(zé)任、實(shí)行責(zé)任追究上動(dòng)真的，在解決群眾實(shí)際困難、破解信訪難題、化解社會(huì)矛盾上來(lái)實(shí)的，有效遏制了信訪總量攀升的勢(shì)頭，緩解了嚴(yán)峻的信訪形勢(shì)。一是領(lǐng)導(dǎo)重視，扎實(shí)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部接訪、走訪。去年以來(lái)，在縣委、縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)親自安排下，我縣實(shí)行分類(lèi)接訪、定期公告、預(yù)約接訪、律師陪訪、聯(lián)合接訪、跟蹤督辦等制度，突出做好縣領(lǐng)導(dǎo)接訪由鄉(xiāng)鎮(zhèn)書(shū)記和縣直有關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)上行參與陪訪、鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)接訪由村支書(shū)上行參與陪訪，建立長(zhǎng)效機(jī)制，取得了明顯成效。二是突出重點(diǎn)，深入開(kāi)展矛盾糾紛排查調(diào)處。結(jié)合“五級(jí)書(shū)記大走訪”和“五個(gè)一萬(wàn)”活動(dòng)，全面梳理矛盾糾紛，及時(shí)調(diào)處化解、建立長(zhǎng)效機(jī)制，取得了明顯成效。全縣共排查矛盾糾紛隱患1175件，化解1120件，化解率達(dá)95.3%。三是抓住難點(diǎn)，著力搞好信訪積案化解。對(duì)上級(jí)交辦的23件積案落實(shí)縣領(lǐng)導(dǎo)“包案”；對(duì)“釘子案”、“骨頭案”和“三跨三分離”等疑難復(fù)雜案件加大處置力度。23件積案，已化解21件，息訴罷訪21件。四是維護(hù)穩(wěn)定，全力做好特殊時(shí)期信訪維穩(wěn)工作。在黨的十八屆三中全會(huì)，全國(guó)“兩會(huì)”以及省、市、縣黨代會(huì)、“兩會(huì)”期間，進(jìn)一步加大矛盾糾紛排查化解力度，及時(shí)預(yù)測(cè)預(yù)警，切實(shí)把矛盾化解、源頭防范工作做在前面，對(duì)重點(diǎn)群體，重點(diǎn)人員落實(shí)黨政領(lǐng)導(dǎo)親自包案，實(shí)行“五包”，盡最大努力將人員吸附在本級(jí)，穩(wěn)控在當(dāng)?shù)兀庠诨鶎�。五是健全網(wǎng)絡(luò)，全面推動(dòng)基層信訪體系建設(shè)。按照“有人辦事，有錢(qián)辦事，有制度機(jī)制保障辦事”的要求，精心組織，制定方案，明確目標(biāo)，量化任務(wù)，全縣22個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，同步實(shí)施，共同推進(jìn)，全面建成鄉(xiāng)鎮(zhèn)“一站兩中心”，受到了副省長(zhǎng)方春明和市政府的充分肯定。
三、存在問(wèn)題
xxxx年以來(lái)，我縣信訪工作有創(chuàng)新、有亮點(diǎn)、有成效，但也存在薄弱環(huán)節(jié)和不足之處。一是思想認(rèn)識(shí)有待提高。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)信訪工作在全黨工作大局中的地位認(rèn)識(shí)不高，擺不正改革、發(fā)展與穩(wěn)定之間的關(guān)系，群眾觀念不強(qiáng)，對(duì)信訪工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題沒(méi)有深入的研究，不出事盲目樂(lè)觀，高枕無(wú)憂(yōu)，出了事則束手無(wú)策，怨天尤人；有的認(rèn)為上訪群眾多是“刁民”，采取“哄、攔、卡、壓”的方法，把政府與人民群眾對(duì)立起來(lái)。少數(shù)群眾思想觀念上有誤區(qū)，有的信“上”不信“下”，有問(wèn)題不找基層政府有關(guān)部門(mén)，認(rèn)為只有找上面的大部門(mén)、大領(lǐng)導(dǎo)才能解決問(wèn)題；有的信“多”不信“少”，不論什么事，多邀幾個(gè)人、多找?guī)讉�(gè)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)反映總不會(huì)錯(cuò)，多多益善；有的信“鬧”不信“理”，無(wú)論有理無(wú)理，先鬧再說(shuō)，認(rèn)為“大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決”，有的信“訪”不信“法”，即使是典型的涉法涉訴問(wèn)題，也要找黨委、政府上訪解決。二是解決信訪問(wèn)題的力度有待提高。少數(shù)干部解決問(wèn)題怕得罪人，不敢碰硬，使群眾反映的問(wèn)題久拖不決；有的接訪干部形式主義、官僚主義作風(fēng)嚴(yán)重，對(duì)群眾反映的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，采取推諉、扯皮的態(tài)度，激起眾怒；有的干部擺不正位子、放不下架子，遇到問(wèn)題不能主動(dòng)與群眾溝通，工作方法簡(jiǎn)單粗暴，導(dǎo)致干群關(guān)系緊張對(duì)立；有的干部對(duì)群眾反映的問(wèn)題，提出的意見(jiàn)不能引起足夠的重視，甚至對(duì)群眾的上訪征兆置若罔聞，既不及時(shí)報(bào)送信息，也不采取措施，任由群眾上訪、再訪、越級(jí)訪。三是工作措施不夠扎實(shí)，有的地方社會(huì)穩(wěn)定預(yù)測(cè)預(yù)警機(jī)制不夠健全，少數(shù)干部對(duì)部分苗頭性信訪動(dòng)態(tài)不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)；有的地方維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定力量整合的工作機(jī)制不夠健全，在處理重大問(wèn)題時(shí)各方力量沒(méi)有得到有效整合，沒(méi)有形成工作合力；有的地方和單位聯(lián)系群眾的工作機(jī)制不健全，密切聯(lián)系群眾，暢通和拓展群眾訴求渠道，確保民情、民意、民智順暢上達(dá)，及時(shí)傾聽(tīng)群眾呼聲等方面有待加強(qiáng)。
四、工作建議
可以預(yù)見(jiàn)，隨著改革的全面深化，各種利益格局進(jìn)一步調(diào)整，群眾信訪量居高不下的形勢(shì)不可能在短期內(nèi)發(fā)生根本性變化，一些潛在的社會(huì)不安定因素也不可能在短期內(nèi)得到徹底清除。為了鞏固和發(fā)展我縣信訪工作形勢(shì)，建議如下：
�。ㄒ唬└叨戎匾�，創(chuàng)新信訪工作思路。要堅(jiān)持用發(fā)展的眼光看問(wèn)題，深刻認(rèn)識(shí)全面深化改革、加快發(fā)展的重要性，正確認(rèn)識(shí)改革發(fā)展所帶來(lái)的一些社會(huì)矛盾的`必然性和妥善處理各類(lèi)社會(huì)矛盾的必要性和緊迫性，更加自覺(jué)地從全縣工作大局出發(fā)，堅(jiān)持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)作為解決各類(lèi)矛盾的根本措施，把實(shí)現(xiàn)好、維護(hù)好群眾的根本利益作為信訪工作的根本
目的，切實(shí)增強(qiáng)政治意識(shí)、全局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，扭轉(zhuǎn)信訪工作“兵來(lái)將擋，水來(lái)土屯”的消極被動(dòng)局面，克服畏難消極情緒，主動(dòng)改進(jìn)工作方法，認(rèn)真踐行黨的群眾路線，盡心竭力地為群眾辦實(shí)事、辦好事，長(zhǎng)此以往，方可從根本上扭轉(zhuǎn)信訪工作局勢(shì)。
（二）以問(wèn)題為導(dǎo)向，以改革為手段，繼續(xù)創(chuàng)新體制機(jī)制。信訪工作，重點(diǎn)在基層。一要進(jìn)一步堅(jiān)持黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門(mén)分工負(fù)責(zé)的原則，做到職責(zé)明確，各負(fù)其責(zé)，進(jìn)一步建立完善的信訪工作責(zé)任體系和責(zé)任追究體系。二要進(jìn)一步健全基層信訪工作網(wǎng)絡(luò)，切實(shí)做到層層有信訪工作組織、有接待場(chǎng)所、有專(zhuān)兼職人員、有工作標(biāo)準(zhǔn)和制度、有績(jī)效考評(píng)、有責(zé)任追究，真正做到“個(gè)人訪不出鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、集體訪不出縣”，把信訪問(wèn)題解決在發(fā)生地，把矛盾糾紛化解在縣本級(jí)。三要進(jìn)一步健全靈敏、準(zhǔn)確、快速的信訪排查調(diào)處制度，強(qiáng)化信訪預(yù)測(cè)、預(yù)警、預(yù)控能力，千方百計(jì)防止和避免個(gè)訪問(wèn)題群體化，簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題政治化，局部問(wèn)題社會(huì)化，牢牢把握化解矛盾的主動(dòng)權(quán)，消除不安定因素，不斷減少重復(fù)信訪、越級(jí)上訪和集體上訪，維護(hù)全縣政治安定和社會(huì)穩(wěn)定。
（三）適應(yīng)新情況，研究新政策，建立健全各項(xiàng)信訪工作制度。國(guó)家已出臺(tái)信訪工作“新政”，信訪等部門(mén)要認(rèn)真學(xué)習(xí)、研究，適應(yīng)新情況。一要進(jìn)一步健全聯(lián)合辦信訪制度�？h幾個(gè)班子，有關(guān)部門(mén)，要定期溝通情況，排查各類(lèi)問(wèn)題，制定預(yù)案，聯(lián)合辦案，增強(qiáng)化解矛盾糾紛的力度。二要健全與司法機(jī)關(guān)、政府法制部門(mén)和勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)的聯(lián)系、溝通、協(xié)調(diào)制度，采取新形式、新舉措，加強(qiáng)信訪工作制度化、法制化建設(shè)，不斷開(kāi)創(chuàng)信訪工作新局面。三要擴(kuò)大視野，把人民代表、政協(xié)委員的意見(jiàn)建議、提案議案納入大信訪網(wǎng)絡(luò)，作為信訪工作信息研判、預(yù)測(cè)預(yù)警的風(fēng)向標(biāo)，并充分發(fā)揮代表、委員聯(lián)系面廣、層次較高、信息靈敏和反映人民群眾意愿最直接、最真實(shí)、最廣泛以及做上訪群眾工作最便捷、最有說(shuō)服力的優(yōu)勢(shì)，化上訪為下訪，化對(duì)立為對(duì)話(huà)，化消極為積極，使人民信訪成為群眾向黨委、政府獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策、參政議政的重要窗口。
（四）提高素質(zhì)，切實(shí)加強(qiáng)信訪隊(duì)伍建設(shè)。切實(shí)受理好、答復(fù)好、解決好群眾反映的訴求，確保把信訪問(wèn)題解決在初訪、首辦環(huán)節(jié)，要有一支過(guò)硬的信訪工作隊(duì)伍。各地、各部門(mén)要精選一批德才兼?zhèn)�、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)過(guò)硬的干部充實(shí)到信訪工作第一線，切實(shí)“把人留住、把問(wèn)題解決”；要充分利用聯(lián)合接訪中心這一平臺(tái)，發(fā)揮好聯(lián)合接訪機(jī)制效應(yīng)，真正實(shí)現(xiàn)“一站式接待、一條龍辦理、一攬子解決”的服務(wù)效果；要繼續(xù)堅(jiān)持“抓基層打基礎(chǔ)”，進(jìn)一步完善“村為主”工作機(jī)制，充分發(fā)揮人民調(diào)解組織的作用；要加強(qiáng)信訪干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，切實(shí)提高辦信接訪、處理疑難復(fù)雜問(wèn)題的能力；要關(guān)心、愛(ài)護(hù)信訪工作干部，對(duì)優(yōu)秀信訪干部要厚愛(ài)一分，及時(shí)培養(yǎng)提拔重用。
案件調(diào)查報(bào)告2
按照《關(guān)于開(kāi)展生活必需品儲(chǔ)備和市場(chǎng)調(diào)控工作情況的函》（商市運(yùn)函【20xx】28號(hào)）文件要求，現(xiàn)將印江自治縣商務(wù)局對(duì)全縣生活必需品儲(chǔ)備和市場(chǎng)調(diào)控工作情況調(diào)查情況報(bào)告如下：
一、生活必需品儲(chǔ)備制度建設(shè)情況
（一）我縣生活必需品儲(chǔ)備包括：糧食、食用油、食鹽、肉類(lèi)、蔬菜、應(yīng)急必需品等6大類(lèi)。由工貿(mào)局負(fù)責(zé)管理糧食、食用油2種商品；由鹽務(wù)公司負(fù)責(zé)管理食鹽儲(chǔ)備；由商務(wù)局負(fù)責(zé)管理肉類(lèi)、蔬菜、應(yīng)急必需品類(lèi)3種商品。
�。ǘ┠壳拔铱h各儲(chǔ)備商品計(jì)劃儲(chǔ)備與實(shí)際儲(chǔ)備：計(jì)劃儲(chǔ)備食用油58噸、小包裝面粉26噸、小包裝大米46噸、食鹽27噸，肉類(lèi)商品170噸，蔬菜18噸。截止20xx年12月底實(shí)際在庫(kù)規(guī)模為食用油40噸、小包裝面粉16噸、小包裝大米30噸，食鹽20噸。豬肉140噸，蔬菜8噸。
�。ㄈ└魃唐菲贩N以政府儲(chǔ)備形式開(kāi)展儲(chǔ)備。
�。ㄋ模└魃唐菲贩N儲(chǔ)備以實(shí)物儲(chǔ)備形式開(kāi)展。
二、市場(chǎng)調(diào)控機(jī)制建設(shè)情況。
（一）我縣針對(duì)肉類(lèi)、食鹽、蔬菜、糧油等重要生活必需品，采取政府委托，企業(yè)運(yùn)作，政府適當(dāng)補(bǔ)貼的儲(chǔ)備方式。政府部門(mén)宏觀指導(dǎo)，承儲(chǔ)企業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的方式，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，發(fā)揮骨干企業(yè)的帶動(dòng)作用，科學(xué)、合理的完成各商品儲(chǔ)備工作。對(duì)肉類(lèi)、蔬菜、糧油、禽蛋等重要生活必需品重點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)，商務(wù)局采取優(yōu)惠扶持政策優(yōu)先考慮的辦法，對(duì)于社會(huì)責(zé)任意識(shí)較強(qiáng)，勇于主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)政治任務(wù)的企業(yè)，在分配各項(xiàng)優(yōu)惠扶持政策時(shí)優(yōu)先考慮。
（二）應(yīng)急商品數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)能夠支持配合政府工作，及時(shí)準(zhǔn)確填報(bào)信息。目前我縣應(yīng)急商品數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)樣本企業(yè)總數(shù)已達(dá)3家。
�。ㄈ⿷�(yīng)急投放網(wǎng)絡(luò)健全，科學(xué)選定3個(gè)供應(yīng)點(diǎn)用以?xún)?chǔ)備商品的應(yīng)急投放，明確了商品運(yùn)送車(chē)輛的調(diào)集和使用內(nèi)容，確保了突發(fā)事件發(fā)生后運(yùn)送及時(shí)、投放到位。全縣目前已建立應(yīng)急商品投放網(wǎng)絡(luò)的有22個(gè)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)覆蓋率為100%。
�。ㄋ模┙⒘擞缮虅�(wù)、發(fā)改、交通、財(cái)政、公安等單位組成的.市場(chǎng)異常波動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)突發(fā)事件發(fā)生時(shí)生活必需品的生產(chǎn)、儲(chǔ)備、調(diào)運(yùn)和投放工作。各相關(guān)部門(mén)建立了完善的市場(chǎng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，部門(mén)之間相互聯(lián)系緊密，協(xié)同配合以確保機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、通暢。
三、存在的主要問(wèn)題困難及建議。
我縣在生活必需品儲(chǔ)備和市場(chǎng)調(diào)控工作中的問(wèn)題困難和建議
�。ㄒ唬┯捎诘胤截�(cái)政預(yù)算緊張，此項(xiàng)工作在我縣面臨的主要問(wèn)題：一是儲(chǔ)備資金短缺和市場(chǎng)調(diào)控基金不足；二是各鄉(xiāng)鎮(zhèn)均未建立重要生活必需品儲(chǔ)備制度；三是商業(yè)儲(chǔ)備制度建設(shè)尚未起步，大型商貿(mào)流通企業(yè)多為租賃經(jīng)營(yíng)，銷(xiāo)售商品采取短期備貨形式，而對(duì)于重要生活必需品中生鮮類(lèi)或者保質(zhì)期相對(duì)較短的商品，一般采取隨時(shí)配送方式。
�。ǘ┬枰�(cái)政部門(mén)在儲(chǔ)備工作管理、市場(chǎng)調(diào)控基金方面給予更多支持，同時(shí)稅務(wù)部門(mén)在承儲(chǔ)企業(yè)稅收方面適當(dāng)有所減免，金融部門(mén)在承儲(chǔ)企業(yè)信貸方面給予一定扶持。
（三）希望能夠爭(zhēng)取到中央政府和地方政府在資金、政策等方面更大力度的支持和扶持，使我縣生活必需品儲(chǔ)備和市場(chǎng)調(diào)控工作進(jìn)一步夯實(shí)基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)發(fā)展，一旦出現(xiàn)突發(fā)事件，能夠及時(shí)有效的保障我市市場(chǎng)供應(yīng)、維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行。
案件調(diào)查報(bào)告3
今年以來(lái)，遼寧省沈陽(yáng)市頻繁發(fā)生撬開(kāi)居民門(mén)鎖入室盜竊案件，僅1月至8月，全市就立案348起，涉案總價(jià)值近百萬(wàn)元。沈陽(yáng)市公安機(jī)關(guān)先后打掉此類(lèi)犯罪團(tuán)伙5個(gè)，抓獲犯罪嫌疑人25人，涉案250多起，繳獲部分手機(jī)、錄音機(jī)、手表、服裝等財(cái)物和現(xiàn)金。目前，已行政拘留1人，刑事拘留5人，報(bào)批捕2人。
這5個(gè)團(tuán)伙主要由安徽省臨泉縣和毗鄰的河南省新蔡縣農(nóng)民組成，團(tuán)伙主犯均為成年人，在當(dāng)?shù)匾缘匠鞘行瑥S打工、賣(mài)吊床等為由，將同鄉(xiāng)、親屬等熟人的孩子騙出，專(zhuān)門(mén)教唆他們?nèi)胧冶I竊技術(shù)，自己則遙控指揮。抓獲的25名犯罪嫌疑人只有5人16歲以上，最小的僅12歲。
犯罪團(tuán)伙的規(guī)律及特點(diǎn)
集中住宿，分組作案。據(jù)調(diào)查，這些盜竊團(tuán)伙都是近兩年流竄到沈陽(yáng)市的，每年年底回家，春節(jié)后再出來(lái)。第一次到沈陽(yáng)市時(shí)，團(tuán)伙頭目以做買(mǎi)賣(mài)為名由“房屋信息站”中介租借房屋。每個(gè)盜竊團(tuán)伙的孩子都集中居住，為了掩人耳目，還專(zhuān)門(mén)在屋內(nèi)放置一些簡(jiǎn)易吊床。白天身背吊床走街串巷叫賣(mài)，以此作掩護(hù)尋找目標(biāo)為作案踩點(diǎn)，選準(zhǔn)地點(diǎn)后用圓珠筆標(biāo)在導(dǎo)游圖上。每次盜竊得手后，再將圖上標(biāo)記勾掉。他們作案采取組合分工的方式，每天深夜12時(shí)后出去，一般為兩人一組，當(dāng)房主和鄰居問(wèn)起時(shí)，均回答是到市場(chǎng)上貨。“老板”自己另住一處，暗中用手機(jī)遙控指揮。一般每天上午來(lái)收取盜竊來(lái)的錢(qián)物，送伙食費(fèi)和外出盜竊打車(chē)費(fèi)用，團(tuán)伙中很少有人知道其確切行蹤。
作案目標(biāo)集中，手段簡(jiǎn)單。這幾個(gè)團(tuán)伙在沈陽(yáng)市作案的足跡遍布市內(nèi)五區(qū)，集中活動(dòng)于一環(huán)路和外環(huán)路之間，目標(biāo)都是一些老式民宅，作案手段一般是白天踩點(diǎn)后，晚間乘出租車(chē)直接到達(dá)地點(diǎn)。撬開(kāi)房門(mén)入室后，從錢(qián)物到食品，無(wú)所不盜。
團(tuán)伙有較嚴(yán)密的“組織紀(jì)律”。在團(tuán)伙內(nèi)部，除了頭目外，一般是年齡大的管年齡小的，與頭目關(guān)系近的管關(guān)系遠(yuǎn)的，一級(jí)服從一級(jí)。另外，在團(tuán)伙中還規(guī)定了嚴(yán)格的內(nèi)部紀(jì)律，如在住宿上規(guī)定，不準(zhǔn)與其他團(tuán)伙人員串屋，不準(zhǔn)私自外出，不準(zhǔn)相互交談盜竊情況，不準(zhǔn)與家中聯(lián)系，不準(zhǔn)與房主和其他居民接觸；在盜竊行動(dòng)上規(guī)定，深夜12點(diǎn)以后出去，早上4點(diǎn)至4點(diǎn)30無(wú)論得手與否都必須回來(lái)，如有一人沒(méi)有按時(shí)回來(lái)，則同窩點(diǎn)其他人員馬上離開(kāi)窩點(diǎn)，如一天不回來(lái)，就另租房住；在贓款、贓物的處理上，規(guī)定所有孩子每天晚上盜竊來(lái)的物品必須在早晨全部上繳給團(tuán)伙頭目，凡隱藏不交者嚴(yán)加懲處；在盜竊數(shù)量上規(guī)定，每人每天必須盜竊錢(qián)物在500元以上，凡不能完成“任務(wù)”，輕者不給飯吃，重者打罵。為保證孩子們守“規(guī)矩”，團(tuán)伙頭目暗中專(zhuān)門(mén)安排人進(jìn)行監(jiān)視。據(jù)犯罪嫌疑人張某交待，有一次偷著出去買(mǎi)東西，被人告訴了“老板”王子北，王對(duì)其進(jìn)行毒打，直到打昏才停手。對(duì)于完成“任務(wù)”比較好的，“老板”也會(huì)施以小恩小惠，或獎(jiǎng)以小禮物、或發(fā)給少許獎(jiǎng)金、或領(lǐng)出去改善生活。每年10月份根據(jù)孩子們的表現(xiàn)發(fā)放“工資”，一般20xx元到4000元不等；在抗拒公安機(jī)關(guān)打擊上規(guī)定，每個(gè)人都事先編好5個(gè)以上的假名字，年齡都說(shuō)到16歲以下，都說(shuō)是山東人。被抓到時(shí)不準(zhǔn)供出其他同伙及窩點(diǎn)。否則，不但年底分文不給，而且威脅把他老家的房子拆了。
犯罪團(tuán)伙頻頻得手的主要原因
一是個(gè)頭小，隱蔽性強(qiáng)。外表上看，這些孩子都比城市同齡孩子長(zhǎng)得矮小，不容易引起注意，這些犯罪嫌疑人，多數(shù)都被公安機(jī)關(guān)抓獲過(guò)，最多的達(dá)5次之多。
二是年齡小，處理難。我國(guó)刑法明確規(guī)定，不滿(mǎn)14周歲的人，無(wú)論犯何種罪，一律不負(fù)刑事責(zé)任。已滿(mǎn)14周歲未滿(mǎn)16周歲的人，除犯特定的8種嚴(yán)重犯罪外，其他不負(fù)刑事責(zé)任。這些犯罪嫌疑人在剛被抓獲時(shí)都說(shuō)年齡在16周歲以下，而且都沒(méi)有證明年齡的證件，加之其家鄉(xiāng)路途遙遠(yuǎn)偏僻，很難開(kāi)展調(diào)查核實(shí)工作。
三是出租房管理不力。這些盜竊犯罪團(tuán)伙常年租住民房，而且有的頭目還時(shí)常與孩子同租住一個(gè)出租房?jī)?nèi)，但是，直至發(fā)案前也沒(méi)能引起居住地公安機(jī)關(guān)的注意，不能不說(shuō)我們?cè)谕鈦?lái)人口和出租房管理上還存在著薄弱之處。
四是群眾的防范意識(shí)和與犯罪分子作斗爭(zhēng)的意識(shí)不強(qiáng)。這些未成年人盜竊侵害的目標(biāo)均為地處敞開(kāi)式小區(qū)、樓道內(nèi)缺少門(mén)窗、缺少照明設(shè)施、門(mén)窗破舊的簡(jiǎn)陋民宅，很少安裝防盜門(mén)。個(gè)別曾被盜的居民，至今仍未采取“亡羊補(bǔ)牢”的措施。這些犯罪嫌疑人每每深夜外出作案和清晨歸來(lái)都是“打的”，眾多出租車(chē)司機(jī)對(duì)此表現(xiàn)得十分麻木，無(wú)一向公安機(jī)關(guān)反映情況。
五是公安機(jī)關(guān)一些基層領(lǐng)導(dǎo)和民警缺乏敏感性。許多民警在處置這些案件時(shí)只是就案論案，缺乏向深層次思考的意識(shí)。有人認(rèn)為，既然教唆犯抓不到，孩子又處理不了，只好抱著多一事不如少一事的態(tài)度，草草結(jié)案，致使幕后的主犯迅速隱藏起來(lái)。
打擊與控制此類(lèi)犯罪的對(duì)策
著眼于案情變化，加強(qiáng)有關(guān)問(wèn)題的研究。要把“幕后”組織指揮的“老板”做為打擊的重點(diǎn)。要加強(qiáng)與檢、法的溝通協(xié)作，積極研究打擊處理少年兒童犯罪的對(duì)策，協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)健全完善幫教機(jī)制，對(duì)犯有嚴(yán)重罪行的以及累犯、首犯在法律規(guī)定的范圍內(nèi)依法嚴(yán)懲。要大力加強(qiáng)流動(dòng)人口管理工作。要加強(qiáng)對(duì)偷盜專(zhuān)業(yè)化和地域性等特點(diǎn)、規(guī)律的研究，有針對(duì)性地加強(qiáng)防范工作。
適應(yīng)動(dòng)態(tài)治安環(huán)境，加強(qiáng)社會(huì)治安的群防群治。要充分發(fā)揮社區(qū)、廣大居民的作用，加強(qiáng)社區(qū)的防范，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各種違法犯罪活動(dòng)。要對(duì)出租房加強(qiáng)管理，必須從嚴(yán)落實(shí)暫住人口和外來(lái)人口租賃房屋等有關(guān)規(guī)定，依法使其規(guī)范經(jīng)營(yíng)。要加強(qiáng)社會(huì)宣傳，增強(qiáng)廣大群眾自我防范意識(shí)和與違法犯罪作斗爭(zhēng)的意識(shí)，擴(kuò)大信息來(lái)源渠道，及時(shí)防范和發(fā)現(xiàn)各種違法犯罪活動(dòng)。
加強(qiáng)復(fù)雜場(chǎng)所的巡邏守候工作。一些大都市，地形復(fù)雜，人員流動(dòng)大，大街小巷阡陌縱橫、密集交錯(cuò)，極易成為一些犯罪分子的作案目標(biāo)。犯罪嫌疑人犯罪后即使被發(fā)現(xiàn)，也很容易在夜色和復(fù)雜地形的掩護(hù)下迅速逃離現(xiàn)場(chǎng)，給偵破工作帶來(lái)相當(dāng)大的.難度。因此，必須有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)復(fù)雜場(chǎng)所、重要路段的巡邏防控，特別是夜間巡邏守候工作。沈陽(yáng)市第一個(gè)打掉這類(lèi)盜竊團(tuán)伙的派出所，就是針對(duì)發(fā)案實(shí)際加大了夜間巡邏守候的力度。他們將原來(lái)的每晚一班兩名民警帶兩名民兵改為每晚兩班，每班由一名所領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，增加一名刑警，增大了巡邏密度，在雨夜中將犯罪嫌疑人現(xiàn)場(chǎng)抓獲。
短評(píng)
關(guān)愛(ài)與管理并重
本期刊發(fā)的兩篇稿件，讀之使人心情格外沉重。無(wú)論是那些參與盜竊團(tuán)伙的少年兒童，還是因?yàn)槿鄙偌彝嘏髨D毒死父親的小峰。他們同樣也是受害者。
在預(yù)防未成年人犯罪法和未成年人保護(hù)法頒布實(shí)施已有較長(zhǎng)時(shí)間的今天，我們需要認(rèn)真思考的是，各相關(guān)部門(mén)共同參與的、防范青少年違法犯罪的體系如何更牢固、更有效。
輟學(xué)、流動(dòng)的青少年成為未成年人違法犯罪的“主力軍”，這已是不爭(zhēng)的事實(shí)。這些孩子的流出地往往是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)，他們因?yàn)榉N種原因，義務(wù)教育權(quán)并沒(méi)有得到應(yīng)有的保障；而他們的流入地，多是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、繁華熱鬧的大都市。由于農(nóng)村的貧困，既然在流出地不能好好控制他們的輟學(xué)，但當(dāng)他們流入到城市后，我們能否做更多的工作？城市里有各類(lèi)健全的機(jī)構(gòu)，如團(tuán)組織、婦聯(lián)、關(guān)工委等社會(huì)團(tuán)體以及公安、勞動(dòng)、教育等行政部門(mén)。對(duì)流入城市的孩子進(jìn)行關(guān)愛(ài)與管理并重，這個(gè)問(wèn)題應(yīng)該可以得到起碼的解決。
如我們城市里處處可見(jiàn)的賣(mài)花女童；如城鄉(xiāng)結(jié)合部到處游蕩的外地孩子。我們?cè)S多人，對(duì)他們是熟視無(wú)睹的，我們是否想到，給他們更多的關(guān)愛(ài)。
都市的文明和繁華，不僅僅靠都市人創(chuàng)造和享有，漠視流動(dòng)人口特別是流動(dòng)青少年的生存狀態(tài)，這種文明和繁華總會(huì)有所欠缺。
案件調(diào)查報(bào)告4
一、離婚案件基本情況梳理
桐廬法院離婚案件在民商事結(jié)案中的占比：20xx年11.43%;20xx年 9.56%;20xx年9.34%;20xx年6.52%;20xx年9.84%;20xx年10.11%。除20xx年比例較高，20xx年比例略低外，近六年來(lái)案件數(shù)量基本持平。我們以每個(gè)年度100件案件隨機(jī)抽取了我院六年間的600件離婚案件進(jìn)行閱卷，掌握了相關(guān)情況。
1.訴訟主體。原告的男女比率20xx-2013年分別為（82：18）、（68：32）、（75：25）、（78：22）、（71：29），（83：17），女性起訴的人數(shù)基本為男性的二至四倍。
2.年齡分布。40年代、50年代、60年代、70年代、80年代的五個(gè)年齡段的案件數(shù)分別為7起、34起、164起、277起、118起，離婚相對(duì)集中的年齡段為30歲至45歲。
3.起訴理由。家庭瑣事274起、家庭暴力75起、不負(fù)家庭責(zé)任57起、57起、離家分居54起、第三者插足48起、閃婚16起、犯罪13起、拆遷利益6起。起訴的主要理由集中在因家庭瑣事?tīng)?zhēng)吵，性格不合導(dǎo)致雙方失和，感情破裂等。
4.斷案方式。法院調(diào)解離婚184件、撤訴167件、判決駁回訴訟請(qǐng)求163件、判決離婚66件、調(diào)解和好20件。主要結(jié)案方式為調(diào)解離婚、撤訴與判決駁回訴訟請(qǐng)求。
二、離婚案件特點(diǎn)分析及問(wèn)題探源
（一）數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的特點(diǎn)
1.女性作為原告的比例居高不下。20xx-2013年的離婚案件中，由女性起訴的案件高達(dá)74.45%。
2.婚齡愈短的離婚比率愈高。20xx-2013年抽樣的600件案件中，80年代出生的人起訴離婚的數(shù)量分別為11、16、17、17、28、29（起）。
3.30歲至40歲的中年人離婚率最高。70年代出生起訴離婚的277起，占比46.17%。
4.再婚成中老年人離婚的主因。40-60年代出生起訴離婚的案件數(shù)量雖不多，占比6.83%，但該年齡段起訴離婚案件中90%至少有一方是再婚者。
5.離婚理由趨于多元化。男性作為原告起訴離婚的原因主要集中在女方離家出走、第三者插足、拆遷利益等方面，但女性起訴離婚的理由卻呈現(xiàn)出復(fù)雜和多元化。
家庭暴力已成為危害婚姻穩(wěn)定的重要因素。不僅有女性以此為由起訴離婚，也有男性以家暴為由訴至法院，并逐漸成為現(xiàn)代離婚訴訟的主要原因。①
6.調(diào)解離婚與判決駁回的案件比例較高，調(diào)解和好的案件比例最低。前者占比57.83%，后者占比3.33%。
�。ǘ﹩�(wèn)題探源
1.父母不良婚嫁觀導(dǎo)致兒女婚姻不幸福。據(jù)了解，我縣農(nóng)村地區(qū)基本上采取“父母之命，媒妁之言”的婚嫁方式。有些父母光看對(duì)方家境很少考慮對(duì)象的人品與修養(yǎng)，只讓兒女雙方見(jiàn)上一兩面就談婚論嫁，加之涉及到禮金等經(jīng)濟(jì)因素，多數(shù)在短時(shí)間內(nèi)就鬧離婚。這些不和諧因素勢(shì)必會(huì)帶來(lái)婚姻風(fēng)氣不正、離婚人群年輕化、法院調(diào)解率降低等一系列弊端。
2.年輕人的婚姻觀易受外界干擾。隨著信息時(shí)代的到來(lái)，各類(lèi)物質(zhì)誘惑充斥著年輕人的生活，離婚已成為時(shí)尚。脆弱的包容心與忍耐力被打破后，往往說(shuō)離就離。
3.離婚案件中當(dāng)事人文化程度相對(duì)不高。文化知識(shí)的匱乏會(huì)導(dǎo)致其法律意識(shí)淡薄，從而走上悲劇的婚姻歷程。許多當(dāng)事人的合法權(quán)益受到侵害時(shí)只是感到迷惘與不知所措，并未尋求法律救濟(jì)。對(duì)法律的一知半解，既不利于民事審判工作的開(kāi)展也不利于當(dāng)事人之間矛盾的化解。
4.舉證難既不利于法官斷案，也不利于保護(hù)婦女和無(wú)過(guò)錯(cuò)方的合法權(quán)益。在現(xiàn)實(shí)審判中，家庭暴力、與他人同居之類(lèi)的情形當(dāng)事人基本無(wú)法證明，只要分居時(shí)間未到法定條件，法官基本上只能以駁回訴請(qǐng)結(jié)案。認(rèn)定感情破裂已成為離婚案件的棘手問(wèn)題。
5.財(cái)產(chǎn)分割及子女撫養(yǎng)成為離婚案件中雙方當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。對(duì)子女的撫養(yǎng)權(quán)，以當(dāng)事人協(xié)商為前提，若協(xié)商不成法院則從有利于子女的方面作出判決。另一方面，目前夫妻財(cái)產(chǎn)分割主要是涉及到不動(dòng)產(chǎn)，農(nóng)村房屋并非夫妻雙方共有而是家庭成員共同共有，該問(wèn)題法院一般不在離婚案件中作出處理，而是讓當(dāng)事人另案解決，但財(cái)產(chǎn)問(wèn)題處理不好，離婚事宜也隨之?dāng)R淺。
三、處理離婚案件的建議和對(duì)策
（一）立法的角度——制定專(zhuān)門(mén)的家事審判程序
制定專(zhuān)門(mén)的審判程序。當(dāng)前的法庭模式并不利于婚姻糾紛的.解決。首先，法庭最重要的職能就是在當(dāng)事人不能自行解決爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)威懾力及強(qiáng)制性控制雙方激烈爭(zhēng)端，但是婚姻糾紛并非單純意義上的“控制”而是一種“治愈”。第二，法官在處理糾紛時(shí)，一般應(yīng)該嚴(yán)格的按照法律適用三段論的模式做出裁判，這種剛性解決方式并不適用于婚姻糾紛。第三，法官為了保持中立的形象，在法庭上的嚴(yán)肅感某種程度上會(huì)給當(dāng)事人帶來(lái)壓力。而現(xiàn)行的民事訴訟程序也不能很好地適應(yīng)婚姻家庭案件審理的現(xiàn)實(shí)需求，有必要針對(duì)婚姻家庭案件的特殊情況，設(shè)定專(zhuān)門(mén)的審判程序。
建立專(zhuān)門(mén)的婚姻法庭。各地法院可根據(jù)當(dāng)?shù)氐牧?xí)俗設(shè)計(jì)不同的樣式，盡可能形成融洽、易于和解的氛圍，給當(dāng)事人一種親切、溫馨的感覺(jué)。法官可以跟當(dāng)事人平等地坐在一起并非高高在上，讓當(dāng)事人到了法庭能夠感受到溫暖。婚姻法庭的組成人員除了法官外需要調(diào)查員、社區(qū)工作人員和適當(dāng)比例女性的加入，以利于糾紛的解決。
引入處理婚姻糾紛調(diào)查制度。由社區(qū)工作者與法官組成調(diào)
案件調(diào)查報(bào)告5
為探求再審案件調(diào)解工作規(guī)律，提高再審案件調(diào)解率，結(jié)合本院五年來(lái)的民事再審案件審判情況，對(duì)當(dāng)前再審案件調(diào)解難問(wèn)題作以探討。
目前，人民法院審理再審案件難度增大，再審案件調(diào)解相較原審更是難上加難，再審調(diào)解成功率相對(duì)較低。筆者作為從事審判監(jiān)督工作多年的法官，對(duì)再審案件調(diào)解難問(wèn)題感觸頗深。為探求再審案件調(diào)解工作規(guī)律，提高再審案件調(diào)解率，結(jié)合本院五年來(lái)的民事再審案件審判情況，對(duì)當(dāng)前再審案件調(diào)解難問(wèn)題作以探討。
一、再審案件調(diào)解率低的原因
我院自XX年以來(lái)，共審理民事再審案件30件，其中調(diào)解結(jié)案的僅為5件，調(diào)解率僅為16.7%。從以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出再審案件調(diào)解率很低，造成此結(jié)果有諸多原因。
(一)現(xiàn)行法律對(duì)再審案件調(diào)解的規(guī)定有待完善�！睹袷略V訟法》第九條規(guī)定了調(diào)解工作的總原則，第五十至五十二條規(guī)定的是當(dāng)事人調(diào)解請(qǐng)求權(quán)和自行和解權(quán)，第八十五至九十一條和第一百二十八規(guī)定的是法院調(diào)解程序。第一百五十五條規(guī)定了二審法院審理上訴案件，仍可以進(jìn)行調(diào)解，而第十六章審判監(jiān)督程序中就沒(méi)有調(diào)解的規(guī)定。XX年8月18日人民法院《關(guān)于人民法院民事調(diào)解工作若干問(wèn)題的規(guī)定》明確了對(duì)再審案件進(jìn)行調(diào)解的規(guī)定，當(dāng)然，民訴法總則第九條的立法精神是調(diào)解應(yīng)貫穿民事審判的始終，對(duì)再審民事案件進(jìn)行調(diào)解也是法官應(yīng)做的工作。但對(duì)再審案件的調(diào)解在理論方面還有爭(zhēng)議，在法律規(guī)定上還有盲點(diǎn)。
(二)再審案件當(dāng)事人之間一般矛盾相當(dāng)尖銳，積怨久遠(yuǎn)。提起再審的案件一般都是經(jīng)判決結(jié)案的案件，這些案件原來(lái)就沒(méi)有調(diào)解成功，當(dāng)事人之間分歧較大，在法院判決后，當(dāng)事人上訴、申訴、纏訴，信訪不斷，矛盾是愈演愈烈，沖突較大，調(diào)解的平臺(tái)基本被破壞殆盡，調(diào)解難度相當(dāng)大。這是再審案件調(diào)解難的原因。
(三)再審案件來(lái)源復(fù)雜，當(dāng)事人存在誤解。審判監(jiān)督程序下的糾錯(cuò)原則是依法糾錯(cuò)。然而很多人對(duì)再審程序存在著誤解，認(rèn)為既然啟動(dòng)了再審程序就說(shuō)明原裁判確有錯(cuò)誤，法院應(yīng)當(dāng)本著有錯(cuò)必糾的原則，改變?cè)门校捎谶@種誤解的存在使得再審申請(qǐng)人和向檢察機(jī)關(guān)申訴的當(dāng)事人往往固執(zhí)己見(jiàn)，不愿接受調(diào)解，使調(diào)解失去當(dāng)事人的配合。即使經(jīng)反復(fù)做其工作后能勉強(qiáng)愿意調(diào)解，因?yàn)檎`解較深，調(diào)解的成功率也很低。
(四)再審案件案情復(fù)雜、疑難。再審案件多是經(jīng)過(guò)一審、二審、重審等多次審理，因案件已經(jīng)多次審判且歷時(shí)久遠(yuǎn)，錯(cuò)綜復(fù)雜的事實(shí)更難以查清。加上當(dāng)事人堅(jiān)持己見(jiàn)，一爭(zhēng)高下，賭氣打官司的心態(tài)占了上風(fēng)，所以對(duì)這類(lèi)再審案件調(diào)解也是相當(dāng)難。這類(lèi)案件一般以合伙糾紛案件居多。如我院審理的薛麗、薛晶與史順利、史經(jīng)來(lái)合伙糾紛案及鄭宏斌與尹前發(fā)合伙糾紛案。該兩案均屬合伙糾紛，因當(dāng)事人在合伙期間沒(méi)有規(guī)范的協(xié)議和帳目導(dǎo)致發(fā)生糾紛，且案件事實(shí)經(jīng)一審、重審等多次審理后更加錯(cuò)綜復(fù)雜，事實(shí)認(rèn)定難上加難。雙方當(dāng)事人在再審期間已不是純粹的訴訟，而是打賭氣官司，讓雙方坐下調(diào)解都非常難。
(五)再審案件涉及的社會(huì)關(guān)系復(fù)雜，對(duì)人民法院審判工作的監(jiān)督，有社會(huì)公眾監(jiān)督、新聞媒體的監(jiān)督，上級(jí)法院的監(jiān)督、人大、政協(xié)、政府的監(jiān)督，人民檢察院的監(jiān)督，人民法院自身的監(jiān)督。再審案件的產(chǎn)生來(lái)源也是這些監(jiān)督主體監(jiān)督的結(jié)果，反過(guò)來(lái)這些監(jiān)督主體又關(guān)注著再審案件的裁判，再審案件承辦人審理過(guò)程中的言行同樣也被監(jiān)督，所以承辦法官有顧慮，庭審合議后交審委會(huì)討論，依審委會(huì)意見(jiàn)判決定案，不想惹火燒身。
(六)再審中當(dāng)事人不到庭造成調(diào)解難。有的法人主體滅失，或自然人下落不明，甚至有些當(dāng)事人故意規(guī)避既判義務(wù)，或有的申訴方申訴動(dòng)機(jī)就是為拖延或逃避履行義務(wù)，在案件進(jìn)入再審程序后無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭，使案件失去調(diào)解基礎(chǔ)。
二、提高再審案件調(diào)解結(jié)案率的對(duì)策
如何解決再審案件的調(diào)解難問(wèn)題，提高再審調(diào)解率，以減少信訪，維護(hù)穩(wěn)定。筆者認(rèn)為，再審案件承辦法官必須站在講大局的高度，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，克服畏懼心理，摸索經(jīng)驗(yàn)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，做好再審調(diào)解工作，提升再審調(diào)解成功率。
(一)善用技巧促調(diào)解。再審案件當(dāng)事人之間矛盾尖銳、激烈，沖突較大，積怨久遠(yuǎn)，這是再審案件的顯著特點(diǎn)，針對(duì)這個(gè)特點(diǎn)，再審法官要采取先“背靠背”分頭做工作，緩和對(duì)立情緒，形成了調(diào)解的基礎(chǔ)和氛圍，再“面對(duì)面”談?wù){(diào)解方案的辦法。若一開(kāi)始就讓這類(lèi)案件當(dāng)事人直面相見(jiàn)，進(jìn)行調(diào)解，可能是“仇人相見(jiàn)，分外紅眼”，一調(diào)即敗，使調(diào)解工作全線崩潰，這是應(yīng)值得注意之處。
(二)利用當(dāng)事人厭戰(zhàn)心理，抓住時(shí)機(jī)促調(diào)解。再審案件當(dāng)事人歷經(jīng)多次訴訟，有的身心俱疲，再審程序正好給這類(lèi)當(dāng)事人提供一個(gè)言和休戰(zhàn)的平臺(tái)，對(duì)此類(lèi)案件，再審法官要善于把握其心理，抓住時(shí)機(jī)，找準(zhǔn)雙方的利益平衡點(diǎn)，最終促成雙方和解。如我院成功調(diào)解的張麗與李春波人身?yè)p害賠償糾紛案就是此類(lèi)典型案件。
(三)強(qiáng)化庭審打好基礎(chǔ)促調(diào)解。再審案件已經(jīng)過(guò)審判，但又被提起再審，有些案件就是因?yàn)榘讣聦?shí)不清，這就要求法官進(jìn)一步發(fā)揮庭審功能，審清案件事實(shí)，通過(guò)庭審讓當(dāng)事人清清楚楚的明白事理，這就為調(diào)解工作的開(kāi)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，強(qiáng)化庭審，特別是對(duì)提出無(wú)理要求、過(guò)高要求的一方當(dāng)事人，在審前無(wú)法作調(diào)解工作，通過(guò)進(jìn)一步庭審后，使他們明事實(shí)、明法律、明利害，調(diào)解可順勢(shì)而成。
(四)查清法律事實(shí)促調(diào)解。客觀真實(shí)不能作為法院定案的依據(jù)，只是追求的.終極目標(biāo)。再審案件復(fù)雜、疑難，通過(guò)審理事實(shí)不清，此時(shí)再審法官應(yīng)如何入手?筆者認(rèn)為，通過(guò)訴訟機(jī)制，限度地確認(rèn)法律事實(shí)，以接近客觀事實(shí)。通過(guò)舉證責(zé)任分配原則，讓負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人明白，承擔(dān)敗訴的訴訟后果的原因，再審法官要判前釋法、判后答疑，以免除認(rèn)為是“冤案”的一方當(dāng)事人的思想怨結(jié)。
(五)適時(shí)轉(zhuǎn)移重心有的放矢促調(diào)解。再審案件是經(jīng)過(guò)一審或二審裁判的案件，所以有相當(dāng)部分案件事實(shí)部分是清楚明白無(wú)爭(zhēng)議的，此時(shí)再審法官處理再審案件就不一定要再次開(kāi)庭審理，因當(dāng)事人雙方對(duì)事實(shí)已無(wú)爭(zhēng)議，此時(shí)爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，轉(zhuǎn)移至對(duì)事實(shí)、法律關(guān)系的認(rèn)識(shí)、法律的適用上，所以要將工作重心轉(zhuǎn)移，在案件定性、適用法律上下功夫，向當(dāng)事人作好解釋?zhuān)@會(huì)起到事半功倍的作用，有益于促進(jìn)調(diào)解協(xié)議的達(dá)成。
(六)深入了解案件背景，對(duì)癥下藥促調(diào)解。再審案件既然已經(jīng)一審或二審，再審法官在處理再審案件時(shí)，要多向原審法官了解案情，案件的背景，當(dāng)時(shí)調(diào)解沒(méi)成功的原因，判決的法律依據(jù)及理由等案內(nèi)、案外的情況，這樣才能作到調(diào)解工作胸有成竹，并有的放矢，進(jìn)行調(diào)解有時(shí)還可在原調(diào)解的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解協(xié)議可能會(huì)很快的達(dá)成。
(七)善于利用監(jiān)督力量促調(diào)解。再審案件涉案背景復(fù)雜，社會(huì)廣泛關(guān)注，要區(qū)別對(duì)待，再審法官這時(shí)不要退縮，而是要主動(dòng)向社會(huì)群眾作好解釋工作，向黨委、人大、政協(xié)、政府主動(dòng)匯報(bào)案情，他們也會(huì)站在公正的立場(chǎng)上，支持法院工作，幫助法院作當(dāng)事人的調(diào)解工作，這樣你調(diào)解的力度就加強(qiáng)了，調(diào)解成功率自然就會(huì)升高。如我院成功調(diào)處的艾滋病患者任某、徐某訴縣人民醫(yī)院、信陽(yáng)市中心血站醫(yī)療損害賠償糾紛再審一案，在辦理該案時(shí)，承辦人和院領(lǐng)導(dǎo)多次向縣委、縣政法委匯報(bào)案情，積極爭(zhēng)取縣委、縣政法委的支持，在兩被告給予適當(dāng)賠償?shù)那闆r下，由縣里撥付原審原告司法救助款一萬(wàn)元，最終成功地化解了矛盾，使案件調(diào)解結(jié)案。
(八)巧借抗訴機(jī)關(guān)力量促調(diào)解。再審案件中有相當(dāng)一部分是因檢察機(jī)關(guān)抗訴而進(jìn)入審判監(jiān)督程序的，這些案件的審理過(guò)程檢察機(jī)關(guān)要參與，還有些再審案件，雖然不是檢察院提起抗訴而再審的，但當(dāng)事人去反映過(guò)、信訪過(guò)，檢察院較關(guān)心處理結(jié)果。對(duì)檢察院進(jìn)行法律監(jiān)督的這些案件，如何調(diào)解結(jié)案，就要涉及到與檢察機(jī)關(guān)的工作配合。要多與檢察機(jī)關(guān)協(xié)商，交換個(gè)案的認(rèn)識(shí)，爭(zhēng)取得到檢察官對(duì)法官調(diào)解工作的支持和理解。這樣再審案件當(dāng)事人會(huì)在法官和檢察官的說(shuō)服教育下，改變錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，達(dá)成調(diào)解協(xié)議。糾紛解決了，矛盾排除了，這不但是對(duì)法院工作的肯定，同時(shí)也是對(duì)檢察工作的肯定。如我院審結(jié)的張某與縣人保公司勞動(dòng)爭(zhēng)議抗訴再審一案，法檢兩家聯(lián)手做雙方當(dāng)事人的調(diào)解工作，終使雙方握手言和，該案達(dá)到了法律效果與社會(huì)效果的完美統(tǒng)一。
(九)轉(zhuǎn)變觀念尋找觀念促調(diào)解。再審案件要調(diào)解成功，再審法官還有個(gè)觀念應(yīng)該轉(zhuǎn)變，就是案件的處理過(guò)程不要刻意去追求完美無(wú)缺的判決結(jié)果，而要去找到糾紛解決的方案�？v觀再審案件的最終判決結(jié)果維持原判的比例較大，筆者所在的法院，再審維持率近40%。為什么一審、二審、再審都是同一結(jié)果，當(dāng)事人還不服呢?出現(xiàn)這一情況，應(yīng)該說(shuō)法院對(duì)案件的判決結(jié)果沒(méi)錯(cuò)，問(wèn)題出在承辦法官只追求了正確的判決結(jié)果，忽視了尋找糾紛解決的方案，對(duì)待此類(lèi)問(wèn)題，再審法官只要跳出一審、二審法官的思維模式，在不違背法律原則、精神的前提下，以社會(huì)公德、道德等作為依據(jù)，尋找當(dāng)事人雙方能夠接受的案件處理方案，從而調(diào)解結(jié)案，達(dá)到社會(huì)效果與法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。
(十)善于營(yíng)造良好氛圍促調(diào)解。熱忱對(duì)待當(dāng)事人，創(chuàng)造調(diào)解的良好氛圍。進(jìn)入審判監(jiān)督程序，有當(dāng)事人其纏訴、纏訪的原因，在處理再審案件時(shí)，對(duì)當(dāng)事人法官就熱情不起來(lái)。外因是再審案件的當(dāng)事人對(duì)原裁判有意見(jiàn)，有看法，所以對(duì)法院、法官是有意見(jiàn)的。在這些內(nèi)、外因素的影響下，調(diào)解的基礎(chǔ)和氛圍與一、二審審判比要差得多。因此，再審法官要牢固樹(shù)立社會(huì)主義法治理念，從司法為民的角度出發(fā)，熱情接待當(dāng)事人，營(yíng)造調(diào)解氛圍;要從樹(shù)立維護(hù)人民法院整體形象的大局出發(fā)，以糾正和改變當(dāng)事人對(duì)法院、法官的偏見(jiàn)為已任，創(chuàng)造調(diào)解的基礎(chǔ)。
案件調(diào)查報(bào)告6
在近幾年的司法實(shí)踐中,筆者對(duì)某一基層人民法院XX年至XX年受理的9件刑事自訴案件統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，XX年受理刑事自訴案件3件，XX年受理刑事自訴案件6件，同比增長(zhǎng)100%，其中調(diào)解2件、撤訴1件，調(diào)撤率33.3%。
一是審查把關(guān)不嚴(yán)，盲目立案。刑事自訴案件往往是當(dāng)事人一紙?jiān)V狀，法院便予以立案，缺乏嚴(yán)格的審查把關(guān)，致使刑事案件不斷增多。
二是易立難審，久審不決。由于立案審查把關(guān)不嚴(yán)，受案后發(fā)現(xiàn)許多問(wèn)題，加之雙方爭(zhēng)執(zhí)較大，而又無(wú)法查明案件事實(shí)真相，難于收集定案證據(jù)，往往形成案件“判又判不了，調(diào)又調(diào)不成”的局面。
三是濫用強(qiáng)制措施。刑事自訴案件屬輕微刑事案件,自訴人可以撤訴,也可以與被告人自行和解,矛盾容易化解.因此,決定對(duì)被告人采取逮捕措施應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握。但是,目前一些法院的常用做法是,只要被告人的態(tài)度不好或不予配合,就對(duì)其采取逮捕措施。不僅給審判工作帶來(lái)被動(dòng),而且容易激化雙方的矛盾。
四是刑事部分判決后,民事賠償部分難以執(zhí)行,案結(jié)事未了。由于審判人員在審判中對(duì)被告人采取強(qiáng)制措施的任意性和濫用職權(quán)，造成被告人心理反差，抵觸對(duì)立情緒較大，本來(lái)可以調(diào)解或和解結(jié)案的案件，不得不判決結(jié)案。而被告人難于接受，致使附帶民事賠償部分難以?xún)冬F(xiàn)執(zhí)行。
針對(duì)上述狀況，筆者建議，人民法院審理刑事自訴案件應(yīng)從以下幾個(gè)方面予以改進(jìn)：
一是要把好立案審查關(guān)。嚴(yán)格審查自訴 案件有關(guān) 刑事部分，如果沒(méi)有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任的`就不予立案;如自訴人堅(jiān)持提起刑事訴訟，則裁定駁回起訴或判決駁回訴訟請(qǐng)求。
二是要做好立案后審理中的處理工作。如發(fā)現(xiàn)受案后刑事自訴案件不屬于本院管轄，應(yīng)將所受理的案件立即移送有關(guān)部門(mén)處理;證據(jù)材料不足，不能證明被告人構(gòu)成犯罪，就應(yīng)宣告被告人無(wú)罪。更不能認(rèn)為需要被告人賠償就盲目推定被告人有罪。
三是要極其慎重穩(wěn)妥的采取強(qiáng)制措施。刑事自訴案件在審查核實(shí)證據(jù)的基礎(chǔ)上，確實(shí)認(rèn)為被告人的行為觸犯了刑律，不采取強(qiáng)制措施不利于訴訟程序順利進(jìn)行，或者產(chǎn)生不良社會(huì)后果，才可采取強(qiáng)制措施。同時(shí)要嚴(yán)格審批手續(xù)。
四是要注重調(diào)解，增強(qiáng)良好社會(huì)效應(yīng)。刑事自訴案件多是鄰里糾紛，往往是小事釀成大禍，多方因素激化的矛盾，因而要多調(diào)少判，這樣一來(lái)有利于社會(huì)穩(wěn)定，促使當(dāng)事人化解矛盾，便于附帶民事賠償部分順利得到執(zhí)行。
案件調(diào)查報(bào)告7
隨著社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，婚姻家庭也受到了不同程度的影響，離婚案件在民事案件的比重也逐漸提升。離婚案件的增多給家庭的穩(wěn)定帶來(lái)了沖擊，而家庭又是構(gòu)成社會(huì)的基本單位，這樣社會(huì)的不穩(wěn)定因素也更加突出，影響了和諧的社會(huì)秩序�；诖�，筆者針對(duì)目前離婚案件進(jìn)行調(diào)查，通過(guò)了解婚姻狀況，分析離婚案件突出的原因，從而提出相關(guān)有效的建議。
一、離婚案件調(diào)查情況
本次調(diào)查報(bào)告主要就我院20xx—20××年5年內(nèi)的離婚案件進(jìn)行調(diào)查，具體調(diào)查情況如下：
�。ㄒ唬╇x婚案件占民事案件比例
20xx年共受理民事常規(guī)案件486件，其中離婚案件142件，占總案件的29%；20××年共受理民事常規(guī)案件524件，其中離婚案件186件，占總案件的35%；20××年共受理民事常規(guī)案件516件，其中離婚案件205件，占總案件的39%；20××年共受理民事常規(guī)案件576件，其中離婚案件269件，占總案件的46%；20××年共受理民事常規(guī)案件611件，其中離婚案件312件，占總案件的51%。
�。ǘ╇x婚案件處理方式
20xx年：判決56件，調(diào)解79件，撤訴7件；
20××年：判決48件，調(diào)解126件，撤訴12件；
20××年：判決49件，調(diào)解144件，撤訴12件；
20××年：判決76件，調(diào)解179件，撤訴14件；
20××年：判決91件，調(diào)解197件，撤訴24件。
（三）離婚案件當(dāng)事人年齡分布
20xx年：20-25歲35人，25-30歲72人，30-35歲24人，35歲以上11人；
20××年：20-25歲42人，25-30歲94人，30-35歲32人，35歲以上18人；
20××年：20-25歲69人，25-30歲95人，30-35歲23人，35歲以上13人；
20××年：20-25歲84人，25-30歲116人，30-35歲36人，35歲以上33人；
20××年：20-25歲137人，25-30歲114人，30-35歲人34，35歲以上27人。
�。ㄈ╇x婚案件原告方男女比例分布
20xx年：男84人，女58人，女性占40%；
20××年：男102人，女84人，女性占45%；
20××年：男96人，女109人，女性占53%；
20××年：男93人，女176人，女性占65%；
20××年：男85人，女227人，女性占72%。
二、近年離婚案件的主要特點(diǎn)
�。ㄒ唬╇x婚問(wèn)題日益突出
從離婚案件占民事常規(guī)案件的比例來(lái)看，離婚案件呈逐年上升趨勢(shì)，并且在民事常規(guī)案件中的比例已經(jīng)超過(guò)50%，說(shuō)明當(dāng)前離婚問(wèn)題日益突出。
�。ǘ╇x婚案件處理恰當(dāng)
從離婚案件的處理方式上看，雖然判決案件數(shù)量有所上升，但是從其在整體案件中的比例看，是有所下降的。而通過(guò)調(diào)解方式處理離婚案件占主要部分，且呈上升趨勢(shì)。這說(shuō)明了在離婚案件中有效的貫徹落實(shí)了“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”的政策，有利于社會(huì)和諧，從而達(dá)到法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。
�。ㄈ┗橐龅妄g化
從離婚案件當(dāng)事人的年齡分布來(lái)看，20-35歲年齡段的離婚人群較多。從20xx-20××年間，該年齡段人群離婚數(shù)呈持續(xù)上升趨勢(shì)，婚姻出現(xiàn)低齡化。
�。ㄋ模┡噪x婚比例攀升
從離婚案件原告方男女比例分布上看，20xx-20××年間，女方提起訴訟要求離婚的比例持續(xù)攀升，至20××年，女方作為原告的離婚案件已經(jīng)超過(guò)70%。這也說(shuō)明了婦女的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位逐漸提高，及其法律意識(shí)的增強(qiáng)，更加注重維護(hù)自己的合法權(quán)益。
三、形成目前離婚情況的主要原因
離婚是一種復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，它受政治的、經(jīng)濟(jì)的、文化的、習(xí)俗的和當(dāng)事人的健康狀況等因素的.影響和制約。但從離婚的現(xiàn)象看，形成的原因很多，但深入探究它的本質(zhì)卻是共同的，那就是感情確已破裂。而導(dǎo)致感情破裂的原因，歸納起來(lái)，有以下幾種情況：
�。ㄒ唬└星榛A(chǔ)不牢靠
離婚案件中多是青年夫婦，他們婚前戀愛(ài)時(shí)間短，相互了解不夠，從而因?yàn)橐粫r(shí)的情投意合而草率結(jié)婚，婚后矛盾日益突出，又缺乏合理有效的溝通，考慮問(wèn)題不全面而輕易離婚。以在外打工的年輕人為例，他們接觸異性的機(jī)會(huì)大，父母無(wú)法在身邊監(jiān)督，這樣的戀愛(ài)自由產(chǎn)生草率同居的副作用，隨之而來(lái)的是“閃婚”、“閃離”。在社會(huì)調(diào)查中，離婚案件中婚前戀愛(ài)時(shí)間不滿(mǎn)一年的占19%，表示后悔草率離婚的占68%。
（二）經(jīng)濟(jì)問(wèn)題突出
婚姻是組成家庭的必要程序，而家庭則是建立在一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的，一旦經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不穩(wěn)定，那么家庭、婚姻也會(huì)隨之出現(xiàn)裂痕。目前，因?yàn)槿鄙俪鋵?shí)經(jīng)濟(jì)來(lái)源而離婚的夫婦越來(lái)越多，他們對(duì)于物質(zhì)條件的需求也逐漸提高。這種類(lèi)似于成本與收益關(guān)系的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如果出現(xiàn)入不敷出的情況，很容易導(dǎo)致婚姻破裂。
�。ㄈ┗橐鲑|(zhì)量要求較高
由于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的沖擊，婚前所向往的婚姻生活，在婚后成為泡影。人們過(guò)高的追求高品質(zhì)的生活，卻又無(wú)法調(diào)和現(xiàn)實(shí)中的矛盾與沖突中，使得婚前婚后反差太大，而對(duì)婚姻失去希望，從而選擇逃避，選擇離婚。
�。ㄋ模┡缘匚坏奶岣�
在以前，女性社會(huì)地位低下，是社會(huì)中的弱者，今天，她們敢于發(fā)泄心中的不滿(mǎn)，集中表現(xiàn)因男方問(wèn)題而導(dǎo)致離婚的情況顯著、普遍。離婚男性問(wèn)題主要有大男子主義、存在婚外情、嗜酒賭博習(xí)慣、婚姻暴力等方面，這種情況的出現(xiàn)是因?yàn)槟行耘f思想沒(méi)有轉(zhuǎn)變，視妻子為附屬品，從而在婚姻關(guān)系中不平等對(duì)待。隨著社會(huì)對(duì)婦女問(wèn)題的重視，女性的社會(huì)地位逐步得到提高，她們有權(quán)為自己做主，已經(jīng)不需要通過(guò)自己的低聲下氣去換取不值得付出的婚姻了，面對(duì)男人的種種罪行采取“零容忍”。
四、有關(guān)離婚案件調(diào)查的建議
經(jīng)過(guò)對(duì)離婚案件的調(diào)查，我們應(yīng)該以維持正常和諧的婚姻生活為己任，通過(guò)夫妻雙方的相敬如賓與司法部門(mén)的有效調(diào)解，減少離婚事件的發(fā)生率。對(duì)此，有以下幾條建議：
（一）避免草率離婚
婚姻并非兒戲，在產(chǎn)生離婚念頭的過(guò)程中，要全面進(jìn)行考慮�；楹笠恢炼晔亲钊菀桩a(chǎn)生離婚案件的婚姻危險(xiǎn)期，在這階段，雙方要多加強(qiáng)婚后交流、溝通，產(chǎn)生矛盾后要相互謙讓、包容，既要看到對(duì)方的優(yōu)點(diǎn)，也要檢討自己的不足。不要一有感情問(wèn)題，就貿(mào)然辦理離婚手續(xù)，或許可以采用試離婚的方式。
（二）加強(qiáng)訴訟調(diào)解
作為司法機(jī)關(guān)，要清楚離婚案件始終，確保正�；橐鲫P(guān)系的延續(xù)，對(duì)此，要加強(qiáng)訴訟調(diào)解工作。
1、審查案件事實(shí)，找出案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)；
2、傾聽(tīng)當(dāng)事人訴訟，找到當(dāng)事人的問(wèn)題結(jié)癥所在；
3、剖析當(dāng)事人舉證材料，找出矛盾來(lái)源，分清過(guò)錯(cuò)方；
4、通過(guò)講法律、講事實(shí)、講證據(jù)，化解當(dāng)事人內(nèi)心矛盾，以雙方言和為目的。
�。ㄈ┘訌�(qiáng)司法宣傳
政府、相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)該充分利用電視臺(tái)、廣播等新聞媒體加強(qiáng)普法節(jié)目的宣傳力度，尤其是要做好《婚姻法》和《中華人民共和國(guó)婦女權(quán)益保障法》等的法律解釋工作，不斷深化人們對(duì)法律知識(shí)的了解，提高對(duì)婚姻的重視。司法部門(mén)要堅(jiān)持開(kāi)展“公正司法為民”的活動(dòng)，通過(guò)庭審講法作為平臺(tái)，落實(shí)群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，貼近群眾，用人們聽(tīng)得懂的語(yǔ)言闡釋法理，樹(shù)立人們對(duì)正確婚姻家庭觀念的理解，端正當(dāng)事人的訴訟目的。
案件調(diào)查報(bào)告8
案由：未經(jīng)批準(zhǔn)、非法占地調(diào)查機(jī)關(guān)：國(guó)土資源局承辦人：
調(diào)查時(shí)間：
當(dāng)事人：
經(jīng)調(diào)查認(rèn)定的主要違法事實(shí)
20xx年1月10日，我局執(zhí)法人員在巡查中發(fā)現(xiàn)縣XX鎮(zhèn)XX村X(qián)X組村民李XX未經(jīng)有權(quán)人民政府批準(zhǔn)，擅自占用本組集體農(nóng)用地建商住房的違法行為后，進(jìn)行了認(rèn)真調(diào)查取證，并于20xx年1月13日依法立案查處，主要案情如下：
20xx年10月10日，縣XX鎮(zhèn)XX村X(qián)X組村民李XX向村委會(huì)提出用地申請(qǐng)，準(zhǔn)備利用位于XX路東本人的.自留地建農(nóng)藥化肥門(mén)市部，經(jīng)村委會(huì)研究同意后，村委會(huì)主任李XX為其填寫(xiě)了《農(nóng)村居民宅基地審批表》和《村鎮(zhèn)建設(shè)工程位置申請(qǐng)審批書(shū)》并簽署意見(jiàn)，加蓋村委會(huì)公章，其中《農(nóng)村居民宅基地審批表》未經(jīng)鎮(zhèn)政府審核、縣政府審批；《村鎮(zhèn)建設(shè)工程位置申請(qǐng)審批書(shū)》經(jīng)鎮(zhèn)建設(shè)服務(wù)管理所工作人員王XX簽署意見(jiàn)并簽字。20xx年12月10日XX鎮(zhèn)建筑工程管理站為其辦理了《建設(shè)工程施工許可證》，工程名稱(chēng)為商住房，20xx年12月19日XX鎮(zhèn)建設(shè)服務(wù)管理所為其辦理了《江蘇省村鎮(zhèn)工程建設(shè)許可證》，建設(shè)項(xiàng)目名稱(chēng)為商住房，但
是在未取得用地審批手續(xù)的情況下，李XX于20xx年1月6日開(kāi)始動(dòng)工建設(shè)，至20xx年1月10日，10間房屋地基建成。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)勘查，該宗地位于縣X城鎮(zhèn)XX村X(qián)X組生產(chǎn)路東，東鄰農(nóng)用地，西鄰XX村X(qián)X組生產(chǎn)路，南鄰農(nóng)用地，北鄰農(nóng)用地；東西長(zhǎng)10米，南北長(zhǎng)20米，占地面積200平方米，其中建筑占地面積200平方米，該宗地位于基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)內(nèi)，土地性質(zhì)為耕地，不符合土地利用總體規(guī)劃。
法律依據(jù):李XX未經(jīng)有權(quán)人民政府批準(zhǔn)，非法占用本組集體農(nóng)用地建商住房的行為，違反了《中華人民共和國(guó)土地管理法》第四十三條第一款、第四十四條第一款之規(guī)定，依據(jù)該法第七十六條第一款和《中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例》第四十二條之規(guī)定進(jìn)行處罰。
建議:
一、退還非法占用的土地，限十五日內(nèi)自行拆除在非法占用土地上新建的10間房屋地基；
二、罰款陸仟元整(按非法占用土地面積處每平方米30元罰款)。
承辦人（簽名）：楊XX張XX
20xx年1月30日
案件調(diào)查報(bào)告9
11月2日，市環(huán)保局龍湖分局接到12319城管服務(wù)熱線轉(zhuǎn)來(lái)的投訴件，群眾投訴金海灣酒店南側(cè)、南國(guó)商城后面的“尚格酒吧”重新開(kāi)業(yè)，每晚營(yíng)業(yè)至次日凌晨三、四點(diǎn)，噪聲嚴(yán)重影響周邊居民休息。接報(bào)后，我局高度重視，局領(lǐng)導(dǎo)班子立即落實(shí)專(zhuān)人研究案情、積極部署調(diào)查事項(xiàng)，并于11月3日開(kāi)始一系列調(diào)查處理工作。現(xiàn)將該信訪案階段性調(diào)查處理情況匯報(bào)如下：
一、被訴單位基本情況
（一）企業(yè)基礎(chǔ)信息
老尚格酒吧舊址正在裝修，尚未啟用，新址與舊址北部相鄰，為鋼筋混凝土+鋼屋架結(jié)構(gòu)，總面積1320m2，所在建筑地上2層，建筑高度6.4米，東側(cè)原龍湖樂(lè)園露天舞臺(tái)位置搭建的歌舞娛樂(lè)大廳為鋼屋架結(jié)構(gòu)，其北側(cè)外墻為落地玻璃幕墻。
新址具備以汕頭經(jīng)濟(jì)特區(qū)龍湖樂(lè)園發(fā)展有限公司名義申報(bào)并獲批準(zhǔn)的臨時(shí)規(guī)劃許可，并已向工商行政管理部門(mén)申辦注冊(cè)登記（預(yù)核準(zhǔn)登記的企業(yè)名稱(chēng)為：XX市XX區(qū)尚格酒吧），目前已通過(guò)消防部門(mén)的消防驗(yàn)收。
�。ǘ┢髽I(yè)環(huán)保審批情況
汕頭經(jīng)濟(jì)特區(qū)龍湖樂(lè)園發(fā)展有限公司于1987年向市環(huán)保局整體報(bào)建龍湖樂(lè)園項(xiàng)目（編號(hào)：（1987）汕環(huán)建字第10號(hào)），之后園內(nèi)多個(gè)新、擴(kuò)、改項(xiàng)目均以該司名義辦理環(huán)保報(bào)批手續(xù)，包括1999年“汕特龍湖樂(lè)園凱旋門(mén)演歌臺(tái)”歌舞廳及卡拉ok項(xiàng)目與20xx年項(xiàng)目名稱(chēng)變更的.申辦；然而，事實(shí)上龍湖樂(lè)園東側(cè)酒吧娛樂(lè)項(xiàng)目（包括尚格、星光大道、凱旋門(mén)等三家）是由XX市國(guó)暉商務(wù)有限公司統(tǒng)一向龍湖樂(lè)園承租再轉(zhuǎn)包或參與經(jīng)營(yíng)的，我局執(zhí)法人員日前走訪汕頭經(jīng)濟(jì)特區(qū)龍湖樂(lè)園發(fā)展有限公司，其項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人介紹并證實(shí)了這一情況。經(jīng)查，新尚格酒吧地塊也是國(guó)暉商務(wù)有限公司統(tǒng)一向龍湖樂(lè)園追加租賃的，不同的是，項(xiàng)目的建設(shè)及各類(lèi)報(bào)批手續(xù)均由尚格酒吧獨(dú)立承擔(dān)，截止事發(fā)為止，新尚格酒吧未按規(guī)定報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件便擅自開(kāi)工建設(shè)、需配套的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成便擅自投入營(yíng)業(yè)。
�。ㄈ⿲�(shí)施環(huán)境監(jiān)管情況
我局第一次對(duì)尚格酒吧實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，便對(duì)其環(huán)保報(bào)建情況與“三同時(shí)”制度履行情況進(jìn)行了調(diào)查取證，對(duì)其正常營(yíng)業(yè)狀態(tài)下噪聲排放狀況進(jìn)行了突擊核查和監(jiān)測(cè)，并當(dāng)場(chǎng)制作了現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄。后來(lái)，我執(zhí)法人員還請(qǐng)酒吧負(fù)責(zé)人到我局接受進(jìn)一步協(xié)助調(diào)查，進(jìn)一步確認(rèn)該酒吧娛樂(lè)項(xiàng)目違規(guī)建設(shè)及噪聲污染擾民事實(shí)，并向其發(fā)出了《環(huán)境違法行為改正通知書(shū)》和《關(guān)于限期補(bǔ)辦建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件報(bào)批手續(xù)的通知》，以法定的行政程序責(zé)令其限期補(bǔ)辦環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件報(bào)批手續(xù)、按規(guī)定履行建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)保驗(yàn)收手續(xù)、積極對(duì)噪聲超標(biāo)排放行為進(jìn)行整改、采取有效措施消除污染擾民現(xiàn)象。
二、調(diào)查處理過(guò)程與成效
（一）嚴(yán)重?cái)_民階段
11月1日開(kāi)始，尚格酒吧便在其西側(cè)正門(mén)外搭建了200m2用于開(kāi)業(yè)慶典的臨時(shí)舞臺(tái)，期間構(gòu)筑物場(chǎng)內(nèi)開(kāi)始試業(yè)，場(chǎng)外臨時(shí)舞臺(tái)則調(diào)試音響，高強(qiáng)音響對(duì)周?chē)h(huán)境造成嚴(yán)重影響。11月2日，我局接獲第一宗擾民投訴，立即協(xié)調(diào)有關(guān)各方找到新尚格酒吧的負(fù)責(zé)人，第一時(shí)間口頭責(zé)令其采取有效措施消除噪聲擾民現(xiàn)象，但實(shí)際效果并不理想；之后，群眾和有關(guān)部門(mén)轉(zhuǎn)來(lái)的擾民投訴陸續(xù)增加，事態(tài)不斷升級(jí)，我局遂于3日進(jìn)行專(zhuān)案研究，確立了“耐心細(xì)致傾聽(tīng)群眾呼聲、了解群眾疾苦，以科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑肼暵暭?jí)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)來(lái)衡量被訴企業(yè)噪聲污染狀況，以最快的響應(yīng)降低噪聲污染強(qiáng)度，以最有效的方式消除噪聲擾民現(xiàn)象”的工作方針，并責(zé)成由分管副局長(zhǎng)羅宏忠?guī)ш?duì)、由綜合整治股和監(jiān)測(cè)站人員組成的聯(lián)合執(zhí)法隊(duì)伍開(kāi)展深入細(xì)致調(diào)查處理工作。
�。ǘ┱{(diào)查摸底與教育引導(dǎo)階段
我局執(zhí)法人員11月4日夜趕赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，確認(rèn)尚格酒吧的場(chǎng)外露天臨時(shí)舞臺(tái)是主要的擾民污染源之一，便當(dāng)場(chǎng)責(zé)令該酒吧必須全過(guò)程控制音響音量，盡量縮短開(kāi)業(yè)慶典時(shí)間，慶典結(jié)束立即拆除臨時(shí)舞臺(tái)及清理現(xiàn)場(chǎng)音響設(shè)備。
此外，該酒吧場(chǎng)內(nèi)歌舞廳營(yíng)業(yè)時(shí)，超重低音音響產(chǎn)生的噪聲影響十分強(qiáng)烈。我執(zhí)法人員在該酒吧北側(cè)邊界測(cè)點(diǎn)測(cè)得其夜間場(chǎng)界噪聲值為69分貝，超過(guò)《社會(huì)生活環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（gb 22337-20xx）19分貝，屬?lài)?yán)重超標(biāo)情形；同時(shí)，還在金海灣大酒店南側(cè)露天停車(chē)場(chǎng)南圍墻內(nèi)及酒店附樓301房房間內(nèi)也布點(diǎn)進(jìn)行參照性監(jiān)測(cè)，測(cè)定結(jié)果顯示尚格酒吧低音音響對(duì)周邊的影響頗大。我執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)責(zé)令經(jīng)營(yíng)者立即降低音響音量，采取一切可行的噪聲防治措施，進(jìn)一步落實(shí)隔音降噪整改，并在整改過(guò)渡期間，無(wú)條件地控制音響音量，避免噪聲持續(xù)污染擾民。
5日晚上，開(kāi)業(yè)慶典如期舉行，酒吧方也如約履行降低音量和事后清除場(chǎng)外音響設(shè)備義務(wù)，未再持續(xù)產(chǎn)生噪聲影響。不過(guò)，酒吧場(chǎng)內(nèi)歌舞廳超重低音音響擾民的現(xiàn)象則未明顯改觀，7日，我局又接到多宗噪聲擾民舉報(bào)和投訴。
案件調(diào)查報(bào)告10
近年來(lái)，隨著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革的不斷深入，涉及農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)糾紛的案件與日俱增，案件類(lèi)型也日益復(fù)雜。農(nóng)地承包合同糾紛已成為三大涉農(nóng)案件(其余兩類(lèi)為農(nóng)村稅費(fèi)糾紛和農(nóng)村征地糾紛)之首。在這些糾紛的背后交糅著各種利益沖突和傳統(tǒng)觀念與現(xiàn)代文明的碰撞，農(nóng)村土地問(wèn)題糾紛已成為社會(huì)共同關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。因此，在司法實(shí)踐中理性思考有關(guān)土地承包糾紛問(wèn)題，認(rèn)真總結(jié)這類(lèi)案件的審判經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于維護(hù)農(nóng)民根本利益、穩(wěn)定農(nóng)村社區(qū)、構(gòu)建和諧社會(huì)具有重要意義。本文根據(jù)筆者所在法院近幾年受理農(nóng)村土地承包合同糾紛案件的情況，分析筆者所在地區(qū)這類(lèi)案件的類(lèi)型特點(diǎn)及問(wèn)題成因，探討審理實(shí)務(wù)中有關(guān)農(nóng)村土地承包糾紛案件的法律適用和一些具體問(wèn)題，并根據(jù)一些案例提出了幾點(diǎn)思考和體會(huì)。
一、農(nóng)村土地承包合同糾紛案件的基本情況
1、案件總量明顯增加。筆者所在法院近幾年受理的案件統(tǒng)計(jì)顯示，20xx年我院受理農(nóng)村土地承包糾紛案件4件，20xx年受理18件，20xx年僅1-5月就已受理23件。農(nóng)村土地承包案件在民事案件中所占的比重也逐年增大。
2、集體訴訟和類(lèi)似訴訟增多。由于村社組織將集體土地承包給他人后引發(fā)糾紛，村民起訴，要求確認(rèn)承包合同無(wú)效，或要求將承包地收回重新發(fā)包。此類(lèi)案件往往原告眾多，而且容易引發(fā)群體上訪，法院審理難度大。本院20xx年受理了合川市獅灘鎮(zhèn)任家村3社78戶(hù)農(nóng)戶(hù)訴被告李隆富、任家村3社的糾紛后 ，20xx年又分別受理了任家村1社97戶(hù)農(nóng)戶(hù)訴被告李隆富、任家村1社和任家村5社97戶(hù)農(nóng)戶(hù)訴被告李隆富、任家村5社兩起同類(lèi)型案件。此外，20xx年2月，我院第一人民法庭受理了云門(mén)鎮(zhèn)太平村3個(gè)社、吉福村5個(gè)社、任溝村1個(gè)社和水碓村1個(gè)社分別訴重慶萬(wàn)壽生物醫(yī)藥開(kāi)發(fā)有限公司共10起相同類(lèi)型的案件。這類(lèi)糾紛主要反映在家庭承包以外的其他方式的土地承包中。
3、村社當(dāng)被告的多。雖然土地承包合同糾紛中，既有農(nóng)戶(hù)之間的糾紛，也有村組起訴村民或農(nóng)戶(hù)的，但目前村組當(dāng)被告的案件較多。20xx年我院受理的18件農(nóng)村土地承包合同糾紛中，村社當(dāng)被告的.就有6件，比例高達(dá)的33%。村社當(dāng)被告或因發(fā)包土地過(guò)程中單方提高承包費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或因一地多包，或因收回村民土地，或因農(nóng)戶(hù)轉(zhuǎn)讓承包經(jīng)營(yíng)權(quán)后另行發(fā)包。其中，既有剝奪農(nóng)村集體組織成員土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的違法行為，也有執(zhí)行當(dāng)?shù)卣吆鸵兰s履行承包合同的“合法”行為。
4、征地或租地補(bǔ)償費(fèi)用糾紛增多。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，緊靠城鎮(zhèn)的土地被大量征用，征地補(bǔ)償費(fèi)如何公平、公正地分配，成為農(nóng)民密切關(guān)心的問(wèn)題，伴隨著征地款而引發(fā)的分配收益糾紛日益突出。同時(shí)，很多土地承包糾紛案件，表面看，可能是訴請(qǐng)繼續(xù)履行承包合同，或者請(qǐng)求返回承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，但其實(shí)質(zhì)是請(qǐng)求分配因土地被征用或租用而產(chǎn)生的各種補(bǔ)償費(fèi)。因筆者所在法院轄區(qū)自然資源豐富，近年來(lái)，隨著轄區(qū)內(nèi)草街水利樞紐工程、富金壩水電站、西師育才學(xué)院、以及一些中小型水泥廠、礦石場(chǎng)的興建，大量糾紛因征地補(bǔ)償費(fèi)或租地費(fèi)分配引發(fā)。以前因種地?zé)o利可圖而漠視甚至放棄土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的農(nóng)村集體組織成員，在利益的驅(qū)動(dòng)下突然也對(duì)其經(jīng)營(yíng)權(quán)珍視起來(lái)。
二、農(nóng)村土地承包合同糾紛案件的主要類(lèi)型
本院受理的農(nóng)村土地承包糾紛，主要是合同糾紛和侵權(quán)糾紛，大致有以下幾類(lèi)：
1、確認(rèn)是否享有土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的糾紛。主要是因集體經(jīng)濟(jì)組織成員的出生、死亡、婚嫁、農(nóng)轉(zhuǎn)非、參加工作等變更引起的糾紛。包括：(1)沒(méi)有取得承包地的，是否有土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán);(2)結(jié)婚后，戶(hù)口未遷出，是否應(yīng)保留土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán);(3)死亡后，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是否隨承包地存在;(4)取得承包地后，因升學(xué)、進(jìn)城等，戶(hù)口也遷出，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是否隨承包地存在;(5)自動(dòng)放棄承包地，進(jìn)城經(jīng)商務(wù)工辦企業(yè)，但戶(hù)口仍在原地，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是否存在。
2、經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)糾紛。由于國(guó)家“三農(nóng)”優(yōu)惠政策的出臺(tái)，農(nóng)村土地越來(lái)越俏。因以前農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)手續(xù)不完備、不配套，土地流轉(zhuǎn)行為不規(guī)范而引發(fā)的土地承包糾紛頻頻發(fā)生。一是轉(zhuǎn)包轉(zhuǎn)讓型糾紛。稅改前，種田效益不高，一些農(nóng)戶(hù)將土地讓給他人承包，其稅費(fèi)也相應(yīng)地由接受者承擔(dān)�，F(xiàn)在不僅土地稅費(fèi)全免，而且國(guó)家還倒補(bǔ)貼，原承包戶(hù)主張轉(zhuǎn)包要求被轉(zhuǎn)讓?xiě)敉诉�其承包地，接收戶(hù)主張轉(zhuǎn)讓不愿退，于是雙方發(fā)生糾紛。二是代耕代種型糾紛。以前不少農(nóng)民棄田荒地，外出務(wù)工經(jīng)商，又不承擔(dān)稅費(fèi)和提留等。村干部為不使稅費(fèi)落空，讓其他農(nóng)戶(hù)代耕代種，代耕代種農(nóng)戶(hù)又履行了稅費(fèi)義務(wù)，且稅改時(shí)這些耕地面積又納入了代耕代種農(nóng)戶(hù)的計(jì)稅面積�，F(xiàn)在原承包戶(hù)回來(lái)了，找代耕戶(hù)或村組集體要求收回自己的承包地，雙方發(fā)生糾紛。
3、土地補(bǔ)償費(fèi)分配糾紛。前文已經(jīng)提到，隨著城市開(kāi)發(fā)建設(shè)的加快和城鄉(xiāng)建設(shè)的迅猛發(fā)展，征地或租地補(bǔ)償費(fèi)用糾紛逐年增多。需要說(shuō)明的是，這類(lèi)糾紛不但包括承包地被依法征收的承包方請(qǐng)求發(fā)包方給付已經(jīng)收到各類(lèi)補(bǔ)償費(fèi)糾紛，也包括原土地承包者請(qǐng)求土地實(shí)際耕種者返回已經(jīng)領(lǐng)取的土地補(bǔ)償費(fèi)糾紛，還包括表面上訴請(qǐng)返回土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)實(shí)質(zhì)上因返還土地不能而希望返回土地補(bǔ)償費(fèi)的糾紛。前兩者案件是單純的給付之訴，后者則需要先確定原告是否享有土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)以及其承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是否遭到侵害。
4、承包合同糾紛。一是因承包方違約引發(fā)的糾紛。包括在承包合同履行過(guò)程中，承包人拖欠承包費(fèi)和承包人隨意變更土地使用方式等 。其中前者占此類(lèi)糾紛的絕大多數(shù)，承包人有的是因?yàn)閷?duì)發(fā)包方在履行合同義務(wù)方面有意見(jiàn)，有的是合同對(duì)承包費(fèi)交納的期限約定不明，有的是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)不善，有的是故意不交納承包費(fèi)。二是因發(fā)包方違約引發(fā)的糾紛。如在農(nóng)業(yè)承包合同期限中，發(fā)包方將農(nóng)民的承包地隨意收回。這類(lèi)糾紛既有違約，也包含了侵權(quán)。三是因承包合同損害了合同外第三人利益而被請(qǐng)求確認(rèn)其無(wú)效。如本文開(kāi)頭提到的“李隆富”系列案件。
5、經(jīng)營(yíng)權(quán)侵權(quán)糾紛。(1)違法收回“農(nóng)轉(zhuǎn)非”承包地。農(nóng)戶(hù)進(jìn)入小城鎮(zhèn)落戶(hù)后，集體經(jīng)濟(jì)組織收回其土地 。(2)侵害婦女依法享有的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。承包時(shí)對(duì)婦女實(shí)行有別于男子的歧視性土地承包政策;承包期內(nèi)強(qiáng)制收回出嫁女承包地。(3)強(qiáng)迫承包方流轉(zhuǎn)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)�；鶎诱疄楦阃烁�林等政績(jī)工程，假借少數(shù)服從多數(shù)強(qiáng)迫承包方放棄土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，強(qiáng)制收回農(nóng)民承包地，由村社組織出面進(jìn)行其他方式的承包。
三、農(nóng)村土地承包合同糾紛的成因
1、歷史原因造成我國(guó)農(nóng)村土地現(xiàn)狀比較亂，是糾紛產(chǎn)生的歷史性根源。建國(guó)以來(lái)，我國(guó)土地政策多經(jīng)變化，一直處于一種多變的不穩(wěn)定狀態(tài)。短短的50余年，歷經(jīng)了農(nóng)民土地所有制和土地集體所有制兩個(gè)大的階段，導(dǎo)致了農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)關(guān)系大混亂。建國(guó)伊始的土地改革運(yùn)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)農(nóng)民夢(mèng)寐以求的“耕者有其田”，從而確立了農(nóng)民土地所有制，接下來(lái)是互助組運(yùn)動(dòng)，1953年開(kāi)始初級(jí)合作社運(yùn)動(dòng)，農(nóng)民的土地入股進(jìn)行集體經(jīng)營(yíng)，1956年上升到高級(jí)合作社，剝奪了農(nóng)民的土地所有權(quán)，隨后在全國(guó)確立了人民公社制度。直到改革開(kāi)放，實(shí)行了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，采取土地所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的制度，成為了中國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度演變過(guò)程中的一個(gè)重要里程碑，實(shí)現(xiàn)了“集體公有，農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)”。但是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)權(quán)范圍的限制和“政農(nóng)不分”的中國(guó)特色，實(shí)施過(guò)程中農(nóng)民的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)受到嚴(yán)重限制。歷史的原因造成了我國(guó)農(nóng)村土地現(xiàn)狀的混亂局面。
2、法律和政策銜接不協(xié)調(diào)，是糾紛產(chǎn)生的法制性根源。從1983年1月中共中央關(guān)于《當(dāng)前農(nóng)村經(jīng)濟(jì)政策的若干問(wèn)題》的出臺(tái)，到20xx年3月《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《土地承包法》)、20xx年7月最高人民法院《關(guān)于審理涉及農(nóng)村土地承包糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)[20xx]法釋6號(hào))的實(shí)施，歷經(jīng)20余年的發(fā)展過(guò)程中，我國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)土地承包經(jīng)營(yíng)中產(chǎn)生糾紛的解決，走過(guò)了主要依靠政策調(diào)整到以政策調(diào)整為主、法律調(diào)整為補(bǔ)充，再到政策調(diào)整與法律調(diào)整并重直到目前主要依靠法律調(diào)整的歷程。法律、政策的多變性和靈活性與土地變動(dòng)緩慢的過(guò)程性、滯后性產(chǎn)生矛盾。例如我國(guó)在實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，曾經(jīng)推廣過(guò)“兩田制”，而在這種制度被國(guó)家認(rèn)定不利于土地的長(zhǎng)期利用之后，很多地區(qū)卻還在積極的繼續(xù)施行，與國(guó)家政策和法律脫節(jié)。
案件調(diào)查報(bào)告11
一、調(diào)查目的
當(dāng)今世界，食品不安全的風(fēng)險(xiǎn)源不斷增加，人們對(duì)食品不安全風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)逐步提高。尤其是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)化學(xué)投入物的依賴(lài)程度越來(lái)越高，極端氣候頻繁出現(xiàn)，污染物不斷增多，都使食品不安全風(fēng)險(xiǎn)上升。我國(guó)食品加工業(yè)和餐飲業(yè)多數(shù)為小作坊、小企業(yè)。他們對(duì)食品衛(wèi)生安全比較漠視，往往又在政府監(jiān)管之外。因此，關(guān)注食品安全，人人有責(zé)。通過(guò)對(duì)食品安全的調(diào)查，關(guān)注食品安全，開(kāi)展食品安全的知識(shí)宣傳，加強(qiáng)人們對(duì)食品安全重要性的認(rèn)識(shí)，健全食品質(zhì)量監(jiān)督體系，逐步改善食品安全嚴(yán)峻的現(xiàn)狀。
二、調(diào)查方法、時(shí)間、對(duì)象
調(diào)查方法：通過(guò)對(duì)內(nèi)鄉(xiāng)縣下各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的實(shí)地考察，食品加工企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的參觀調(diào)查，發(fā)出問(wèn)卷調(diào)查調(diào)查人們對(duì)食品安全的了解。問(wèn)卷回收率90%。
調(diào)查時(shí)間：20xx年8月10日至20xx年8月21日
調(diào)查對(duì)象：農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)小販，食品加工廠，普通消費(fèi)群眾
三、調(diào)查結(jié)果及分析
根據(jù)調(diào)查顯示，我縣17.8%的居民民對(duì)食品安全狀況表示放心，62.2%表示部分品種不放心;84.1%的市民在采購(gòu)食品過(guò)程中最關(guān)注的是食品安全性;48.6%的市民認(rèn)為食品安全最大的隱患在生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，27.3%認(rèn)為在餐飲消費(fèi)環(huán)節(jié)，18.8%認(rèn)為在流通環(huán)節(jié)。可見(jiàn)，雖然近幾年在食品安全方面做了大量卓有成效的工作，但市民對(duì)食品安全還不是很放心，食品安全總體形勢(shì)仍比較嚴(yán)峻，食品安全工作還存在一些問(wèn)題和不足，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
(一)食品安全問(wèn)題仍較突出。經(jīng)過(guò)政府的規(guī)范和整治，食品案件多發(fā)的勢(shì)頭得到了遏制，但我縣食品安全隱患和問(wèn)題仍然十分突出。一是初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品(水產(chǎn)品)源頭污染仍然嚴(yán)重。工業(yè)“三廢’和城鄉(xiāng)垃圾污染以及水體嚴(yán)重劣化，致使農(nóng)產(chǎn)品受到重金屬和有毒物質(zhì)污染的問(wèn)題仍不容忽視，有些化工廠還建在無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地的附近，容易造成附近水域和土壤的工業(yè)污染，群眾反響比較強(qiáng)烈。同時(shí)由于尚未形成對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者有約束力的科學(xué)用藥和安全用藥制度，農(nóng)藥、化肥的`使用量和使用時(shí)間隨意性較大，不到農(nóng)藥使用安全間隔期就采收上市現(xiàn)象尚有存在，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題仍需引起高度重視。二是食品生產(chǎn)單位多為家庭作坊式經(jīng)營(yíng)，具有多、小、散的特點(diǎn)，質(zhì)量保證體系不健全，部分生產(chǎn)單位的生產(chǎn)原料和衛(wèi)生條件無(wú)法保障，添加劑濫用使得食品安全存有重大隱患。據(jù)權(quán)威顯示，有關(guān)部門(mén)上半年檢測(cè)顯示，糕點(diǎn)類(lèi)產(chǎn)品抽檢合格率只有40%;豆制品合格率極低，有較大安全隱患，第一季度全區(qū)抽檢豆制品10批次，合格率為0。三是流通環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)秩序不夠規(guī)范，經(jīng)銷(xiāo)農(nóng)產(chǎn)品和食品的集貿(mào)市場(chǎng)、企業(yè)、個(gè)體戶(hù)大多缺乏必要的設(shè)施和規(guī)范的管理，出售過(guò)期或變質(zhì)食品現(xiàn)象仍有發(fā)生。四是消費(fèi)領(lǐng)域城鄉(xiāng)差異大，各種整治活動(dòng)主要集中在城區(qū)開(kāi)展，而農(nóng)村食品安全監(jiān)管力量相對(duì)薄弱，致使大量假劣食品流向農(nóng)村，農(nóng)村食品安全形勢(shì)令人堪憂(yōu)。同時(shí)餐飲業(yè)還存在餐具消毒不徹底、熟食操作不規(guī)范、流動(dòng)攤點(diǎn)監(jiān)管難等問(wèn)題。
(二)食品安全監(jiān)管合力還需增強(qiáng)。由于現(xiàn)行的食品安全法律法規(guī)還不完善，難以保障食品安全執(zhí)法工作。食品安全監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)滯后，人員缺乏，難以適應(yīng)食品安全監(jiān)管的實(shí)際需要;食品安全監(jiān)管環(huán)節(jié)眾多，涉及的主管部門(mén)有農(nóng)林、漁業(yè)、工商、貿(mào)糧、衛(wèi)生、質(zhì)技監(jiān)、食藥監(jiān)等單位，各職能部門(mén)之間的協(xié)調(diào)機(jī)制也不夠完善，容易造成多頭管理或監(jiān)管不力現(xiàn)象，致使有些問(wèn)題監(jiān)管難以到位，影響了食品安全執(zhí)法工作。
(三)食品安全基礎(chǔ)設(shè)施薄弱。食品安全監(jiān)測(cè)量多面廣，但技術(shù)檢測(cè)工作滯后，食品檢測(cè)設(shè)備相對(duì)不足，檢測(cè)力量跟不上檢測(cè)需求。財(cái)政投入不足，執(zhí)法裝備和檢測(cè)設(shè)施比較匱乏。另外，食品安全信息來(lái)源不足，食品市場(chǎng)是一個(gè)很大的市場(chǎng)，涉及的種類(lèi)繁多，單靠單個(gè)部門(mén)的例行抽查，很難全面控制當(dāng)前市場(chǎng)的所有食品質(zhì)量。社會(huì)舉報(bào)、投訴和村居食品安全協(xié)管員制度是一個(gè)信息來(lái)源的途徑，但是當(dāng)前食品類(lèi)的舉報(bào)和投訴較少，協(xié)管員受知識(shí)水平和工作精力限制所反饋的信息也比較有限，況且所投訴、舉報(bào)和反映的問(wèn)題多數(shù)已成后果、造成危害，只能事后算賬，難以做到事前把關(guān)。
(四)消費(fèi)者的自我保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。一些農(nóng)民對(duì)于農(nóng)藥殘留問(wèn)題認(rèn)識(shí)不夠，群眾識(shí)別假劣食品能力較低，自我保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。對(duì)于食品安全事件，消費(fèi)者一方面存在麻痹思想，對(duì)有些危害性估計(jì)不足，自我保護(hù)意識(shí)不強(qiáng);另一方面又受生活條件等多方面因素制約，有些無(wú)可奈何，抱著聽(tīng)之任之的態(tài)度。另外，由于經(jīng)濟(jì)、文化知識(shí)等方面的原因，不少消費(fèi)者對(duì)食品安全的知識(shí)了解不多，特別是不少“新路橋人”購(gòu)買(mǎi)食品時(shí)大多只看價(jià)錢(qián)，一味要求價(jià)廉而忽視物美，一些價(jià)低質(zhì)次的食品成為主打食品，甚至成為部分兒童手中的美味。
案件調(diào)查報(bào)告12
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設(shè)的生力軍。農(nóng)民工群體為中國(guó)城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，但是不可否認(rèn)現(xiàn)階段我國(guó)農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問(wèn)題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設(shè))的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問(wèn)題是關(guān)系農(nóng)民工切身利益、關(guān)系社會(huì)穩(wěn)定、關(guān)系社會(huì)城鎮(zhèn)化發(fā)展、關(guān)系社會(huì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的問(wèn)題。為了進(jìn)一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問(wèn)題，近日，筆者針對(duì)我市市本級(jí)20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進(jìn)行了認(rèn)真的分析和探究，形成了如下報(bào)告：
一、基本情況
據(jù)統(tǒng)計(jì)，20xx年市本級(jí)人社部門(mén)處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬(wàn)元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農(nóng)民工1239人。
二、基本特點(diǎn)
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)
從市本級(jí)投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動(dòng)為主，行業(yè)進(jìn)入的門(mén)檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個(gè)行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴(yán)重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動(dòng)合同覆蓋率低
20xx年，xx市本級(jí)接到投訴的涉及人員基本上都沒(méi)有具體的勞動(dòng)合同，沒(méi)有參加社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)，發(fā)生勞務(wù)爭(zhēng)議時(shí)很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高
在市本級(jí)受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成事件的有18件，占所處理案件總數(shù)的42.86%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個(gè)作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會(huì)使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個(gè)別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門(mén)x等極端方式討薪，從而釀成事件。群體性案件容易導(dǎo)致社會(huì)矛盾和暴力沖突，是造成社會(huì)不穩(wěn)定的重要因素之一。
三、產(chǎn)生原因
(一)農(nóng)民工維權(quán)意識(shí)不強(qiáng)。農(nóng)民工是社會(huì)的弱勢(shì)群體，不少人缺乏相應(yīng)的法律知識(shí)。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時(shí)不知道要與老板簽訂書(shū)面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對(duì)待。
(二)建設(shè)單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問(wèn)題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國(guó)家限制購(gòu)房政策的影響，部分建設(shè)單位和企業(yè)融資困難，流動(dòng)性資金不足，直接導(dǎo)致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項(xiàng)目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴(yán)重，個(gè)人承包者無(wú)能力支付導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應(yīng)當(dāng)發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴(yán)禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個(gè)人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項(xiàng)目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個(gè)工程項(xiàng)目經(jīng)過(guò)3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭(zhēng)議或資金不及時(shí)到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會(huì)導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設(shè)者為了擴(kuò)張經(jīng)營(yíng)規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應(yīng)的工程。工程項(xiàng)目的撥款要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的'節(jié)點(diǎn)撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
四、對(duì)策及措施
(一)廣泛宣傳，營(yíng)造和諧勞動(dòng)關(guān)系的氛圍。各級(jí)政府和機(jī)關(guān)部門(mén)應(yīng)高度統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，將構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系作為創(chuàng)建和諧社會(huì)的重要指標(biāo)之一。通過(guò)在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動(dòng)者關(guān)心的內(nèi)容，引導(dǎo)企業(yè)嚴(yán)格遵循《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識(shí)，切實(shí)保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動(dòng)者維權(quán)援助制度，提高勞動(dòng)者增強(qiáng)維權(quán)意識(shí)。建立完善勞動(dòng)者維權(quán)免費(fèi)法律援助制度。各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)增加就業(yè)培訓(xùn)的投入，舉辦各種針對(duì)務(wù)工的各種就業(yè)培訓(xùn)及法律普及培訓(xùn)，增強(qiáng)勞動(dòng)者的法律素質(zhì)，提高勞動(dòng)者的維權(quán)意識(shí)。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)盡可能的收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問(wèn)題的應(yīng)對(duì)措施，特別是當(dāng)工資遭受拖欠時(shí)，一定及時(shí)找相關(guān)工會(huì)或勞動(dòng)部門(mén)解決，如不能及時(shí)取得應(yīng)得的工資，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向人民法院起訴，以維護(hù)自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專(zhuān)項(xiàng)治理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組，制定整治方案，分步實(shí)施。二是調(diào)查摸底，造冊(cè)登記。對(duì)轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實(shí)等一個(gè)不漏登記在冊(cè)。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設(shè)相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無(wú)改觀的;有嚴(yán)重違法、違紀(jì)行為的等要詳細(xì)登記，表述清楚。三是明確職責(zé)，查處到位。只要認(rèn)定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無(wú)效。若情節(jié)嚴(yán)重的，可以處以罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓等措施。四是嚴(yán)格工程項(xiàng)目的審批管理，對(duì)拖欠農(nóng)民工工資的項(xiàng)目企業(yè)不再審批新建項(xiàng)目。五是嚴(yán)格工程招投標(biāo)和工程擔(dān)保管理，對(duì)沒(méi)有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設(shè)單位、施工企業(yè)，各部門(mén)一律停止其新項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)。
(四)建立健全企業(yè)信用機(jī)制。要建立健全嚴(yán)格的信用管理機(jī)制，完善各行業(yè)特別是建筑市場(chǎng)不良信譽(yù)記錄機(jī)制和市場(chǎng)退出機(jī)制。逐步建立健全企業(yè)勞動(dòng)保障誠(chéng)信公示制度。對(duì)各個(gè)企業(yè)實(shí)行工資支付重點(diǎn)監(jiān)控制度，對(duì)容易發(fā)生拖欠工資行為的重點(diǎn)企業(yè)和單位，專(zhuān)項(xiàng)登記造冊(cè)，專(zhuān)人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告勞動(dòng)用工、工資支付、勞動(dòng)合同管理、社會(huì)保險(xiǎn)等情況向勞動(dòng)保障部門(mén)申報(bào)，由勞動(dòng)保障部門(mén)按照合法、科學(xué)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)定，對(duì)勞動(dòng)保障誠(chéng)信示范企業(yè)和企業(yè)勞動(dòng)保障失信行為通過(guò)一定的信息平臺(tái)予以公示，對(duì)多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體公布，向社會(huì)曝光。
(五)明確職責(zé)，建立健全拖欠工資齊抓共管機(jī)制。加強(qiáng)政府各職能部門(mén)的聯(lián)動(dòng)配合，形成齊抓共管態(tài)勢(shì)。勞動(dòng)保障監(jiān)察部門(mén)是勞動(dòng)執(zhí)法的主體，但是勞動(dòng)執(zhí)法并不是完全獨(dú)立的，需要其它執(zhí)法部門(mén)和職能部門(mén)的配合，勞動(dòng)保障監(jiān)察工作涉及面廣，復(fù)雜多變，僅靠勞動(dòng)監(jiān)察部門(mén)的力量，不可能取得好的效果，因此要加強(qiáng)與各部門(mén)的協(xié)調(diào)，堅(jiān)持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門(mén)在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門(mén)的作用，推動(dòng)勞動(dòng)保障監(jiān)察工作。如：建設(shè)行政部門(mén)要按照標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格把好建筑施工企業(yè)進(jìn)入建筑市場(chǎng)關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒(méi)有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的建筑企業(yè)承建工程，嚴(yán)肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、等違法行為。對(duì)建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動(dòng)者工資等違法行為導(dǎo)致集體停工、罷工或集體上訪等事件的，實(shí)行“一票否決”，不得以任何形式參加新項(xiàng)目的投標(biāo)，并給予相應(yīng)的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級(jí);經(jīng)貿(mào)、招商等部門(mén)要對(duì)新辦企業(yè)嚴(yán)格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為;工商行政管理部門(mén)對(duì)無(wú)故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實(shí)保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開(kāi)工前，應(yīng)當(dāng)?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專(zhuān)戶(hù)，并根據(jù)實(shí)名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照承包合同約定及時(shí)足額支付工程進(jìn)度款，工資性工程款必須按月支付。建設(shè)單位按照工程進(jìn)度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開(kāi)設(shè)的“一卡通”工資專(zhuān)戶(hù);施工總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額將農(nóng)民工工資通過(guò)工資專(zhuān)戶(hù)直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專(zhuān)戶(hù)，并監(jiān)督專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過(guò)工資專(zhuān)戶(hù)將農(nóng)民工工資按時(shí)足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對(duì)拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬的犯罪份子堅(jiān)決打擊。人社部門(mén)及相關(guān)單位應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強(qiáng)法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報(bào)酬犯罪分子的同時(shí)，堅(jiān)決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門(mén)在解決拖欠問(wèn)題時(shí)要堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，對(duì)于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當(dāng)利益，或?yàn)檫_(dá)到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會(huì)帶來(lái)負(fù)面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴(yán)懲;觸犯法律的移送公安司法機(jī)關(guān)處理。
案件調(diào)查報(bào)告13
近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和人民生活水平的逐步提高，刷卡消費(fèi)已經(jīng)成為許多人特別是年輕人一種普遍的消費(fèi)方式。信用卡所具有的一系列優(yōu)點(diǎn)，使其成為民眾生活中不可或缺的金融工具，但與之相伴的是各類(lèi)信用卡犯罪的發(fā)生，且呈現(xiàn)出高發(fā)性、隱蔽性、智能型等特點(diǎn)，不僅擾亂了正常的金融管理秩序，而且侵害了銀行消費(fèi)信貸資金和持卡人財(cái)產(chǎn)安全。威海中院以近三年審理的信用卡詐騙案件信息為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，分析此類(lèi)案件的特點(diǎn)，并分析原因提出防控對(duì)策。
一、案件基本情況
自20xx年至今，全市法院共審理信用卡詐騙案116件，在134名被告人中，男性占90%，女性為10%，年齡階段大體為20-40歲，犯罪形態(tài)方面包括使用虛假身份騙領(lǐng)信用卡的3件，冒用他人信用卡的13件，惡意透支的100件。從犯罪金額上看，116件案件中，犯罪金額最少5000元，最高為390429元。同時(shí)，116件案件已結(jié)112件，大部分被告人均自愿認(rèn)罪，多數(shù)被告人主動(dòng)退賠了被害人的經(jīng)濟(jì)損失。88%的被告人被判處緩刑;12%被告人被判處實(shí)刑。
二、案件特點(diǎn)
1、從罪犯年齡結(jié)構(gòu)來(lái)看，年輕化趨勢(shì)明顯，以中青年人群為準(zhǔn)。其中20至40這個(gè)年齡段的人占到了百分之九十以上，這反映出，中青年人群生活壓力相對(duì)較大，往往容易滋生金融犯罪。
2、被告人文化程度普遍偏低以初高中為主。且很多被告人無(wú)業(yè)，職業(yè)多不穩(wěn)定。
3、多數(shù)被告人法律意識(shí)淡薄。從庭審反饋的信息看，很多被告人都以為惡意透支信用卡等行為只是違法的，并不知道自己已經(jīng)觸犯了刑法。
4、發(fā)案數(shù)量持續(xù)上升，危害日趨嚴(yán)重。伴隨著信用卡業(yè)務(wù)的發(fā)展，在人們更多地享受信用卡帶來(lái)方便，快捷的業(yè)務(wù)的同時(shí)，利用信用卡進(jìn)行犯罪的現(xiàn)象與日俱增，情況日趨嚴(yán)重，從統(tǒng)計(jì)的發(fā)案數(shù)量看，呈逐年上升趨勢(shì)，涉案金額巨大，案件損失較大。
5、惡意透支行為居多。主要表現(xiàn)形式有積少成多型的惡意透支，即指每次透支都在信用卡的透支額度內(nèi)，但多次透支，透支額累計(jì)達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的行為;一人多卡的惡意透支，即持卡人持有多張信用卡，每次透支都在信用卡的透支額度及法律的立案標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)，但多張卡累計(jì)透支超過(guò)信用卡詐騙罪立案標(biāo)準(zhǔn)的行為;騙領(lǐng)信用卡型的惡意透支，即指信用卡持卡人在申領(lǐng)信用卡的過(guò)程中，通過(guò)偽造身份證、提供虛假工作證明或其他證明文件等方式，向發(fā)卡行提供虛假的個(gè)人信息資料和信用資料，從發(fā)卡行騙領(lǐng)到信用卡，從而騙領(lǐng)透支款的行為。
三、犯罪成因
(一)信用卡自身風(fēng)險(xiǎn)的原因
信用卡自身存在透支功能，這就容易產(chǎn)生犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。持卡人只要辦好信用卡就能在卡內(nèi)余額不足的情況下繼續(xù)透支消費(fèi)，這在一定程度上方便了消費(fèi)者，促進(jìn)了商品流通，但是這也給存有不勞而獲思想的犯罪分子提供了溫床，透支消費(fèi)的引誘性是信用卡犯罪居高不下的重要?jiǎng)右蛑弧?/p>
(二)金融機(jī)構(gòu)的原因
首先是審核程序不規(guī)范。在辦理信用卡入口審查不嚴(yán)。按照《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)第三十八條規(guī)定“申請(qǐng)材料必須由申請(qǐng)人本人親自簽名，不得在客戶(hù)不知情或違背客戶(hù)意愿的情況下發(fā)卡”。銀行普遍采用“績(jī)效與發(fā)卡量掛鉤”的考核機(jī)制，導(dǎo)致在發(fā)卡行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)偏重發(fā)卡數(shù)量而疏忽信用卡質(zhì)量，放松了信用卡申領(lǐng)的審核要求，造成許多收入不高甚至沒(méi)有固定收入的人員得以擁有透支額度并不小的時(shí)尚信用卡，有時(shí)還不止一張兩張。有些信用卡審批人員對(duì)申請(qǐng)人的身份證、收入證明等文件審核草草了事，不負(fù)責(zé)地把信用卡發(fā)放給以他人身份證件申領(lǐng)信用卡的申請(qǐng)人。如環(huán)翠區(qū)法院受理的一起信用卡詐騙案，被告人吳某先后用父親和岳父的身份證在徽商銀行分別辦理兩張信用卡，而銀行方面經(jīng)過(guò)重重審核之后，在不認(rèn)識(shí)被告人也沒(méi)有身份證本人簽名的情況下，先后批準(zhǔn)了吳某的申辦請(qǐng)求。
其次銀行未盡風(fēng)險(xiǎn)提示業(yè)務(wù)。《辦法》第三十九條第二款規(guī)定“信用卡收費(fèi)項(xiàng)目、計(jì)結(jié)息政策和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行充分的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示……確認(rèn)申請(qǐng)人已經(jīng)知曉和理解上述信息……不得進(jìn)行誤導(dǎo)性和欺騙性的宣傳解釋”。反觀，某些信用卡營(yíng)銷(xiāo)員在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中并沒(méi)有做到這一點(diǎn)。為鼓勵(lì)客戶(hù)辦理信用卡，業(yè)務(wù)員傾向于更多介紹信用卡的有利信息，如送免費(fèi)禮品，介紹信用卡積分，說(shuō)明透支免息期等，而未能盡到風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，詳細(xì)說(shuō)明透支利息的計(jì)算、罰息、滯納金、超限費(fèi)、法律風(fēng)險(xiǎn)等等，使得未來(lái)的持卡人對(duì)利息等情況缺乏合理的預(yù)期，欠缺信用卡的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。審理的部分案件材料中，多名被告人都表現(xiàn)出對(duì)利率及還款日等信息的“無(wú)知”，利率的規(guī)定對(duì)其也只是概念化的'條款，并沒(méi)有鮮明的意識(shí)和切身的體悟。等到銀行催繳時(shí)，才發(fā)現(xiàn)自己已經(jīng)無(wú)力償還，索性逃匿。本來(lái)是善意的或者是無(wú)意的，最后變成惡意。
再次在信用卡欠款催收階段，尚無(wú)統(tǒng)一規(guī)范。根據(jù)法律規(guī)定，在惡意透支后，需經(jīng)銀行兩次以上的催收，但現(xiàn)行法律及司法解釋對(duì)催收的方式、效力等沒(méi)有明確規(guī)定。有的銀行采取信函的方式催收，而有的銀行僅僅采用電話(huà)短信的方式催收，不但催收效果一般，還沒(méi)有相應(yīng)的回復(fù)情況。即便是上門(mén)催收，也無(wú)持卡人或其他在場(chǎng)人的確認(rèn)等，為催收證據(jù)效力的司法認(rèn)定增加了難度。
最后不同金融機(jī)構(gòu)之間信用信息系統(tǒng)未聯(lián)網(wǎng)，致使誠(chéng)信評(píng)判缺失。因銀行間信息不連通，犯罪分子在一家銀行惡意透支后，往往又到另一家銀行申領(lǐng)信用卡透支，連續(xù)作案，導(dǎo)致多家銀行遭受損失。
(三)被告人自身的原因
首先是法律意識(shí)淡薄。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持卡人透支1萬(wàn)元以上，經(jīng)發(fā)卡銀行兩次催收后超過(guò)3個(gè)月仍不歸還的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“惡意透支”，將會(huì)承擔(dān)法律后果。很多犯罪分子在辦理信用卡的初期，有可能財(cái)物狀況良好，信用等級(jí)較高，但是隨著時(shí)間的推移，可能自身財(cái)物狀況惡化，又急需資金，不得不鋌而走險(xiǎn)透支信用卡，或者利用信用卡進(jìn)行其他犯罪活動(dòng)，而很多人本身并沒(méi)有意識(shí)到違法行為已經(jīng)進(jìn)入刑法調(diào)控的范圍;其次被告人貪利、僥幸心理是犯罪的重要誘因。利益的驅(qū)動(dòng)性是財(cái)產(chǎn)型犯罪多發(fā)的重要誘因。隨著社會(huì)的發(fā)展，人們的物質(zhì)要求越來(lái)越高，有的人在自身財(cái)力無(wú)法滿(mǎn)足心理需求時(shí)，在貪利心理和能夠僥幸躲過(guò)法律懲罰的心理驅(qū)動(dòng)下，不惜以身試法。
(四)社會(huì)的原因
一方面社會(huì)公眾誠(chéng)信缺失，奢侈消費(fèi)觀念泛濫，對(duì)侵占他人或社會(huì)財(cái)產(chǎn)的行為態(tài)度冷漠。另一方面，社會(huì)輿論對(duì)信用卡詐騙行為的壓力不大，導(dǎo)致人們對(duì)惡意透支等行為的危害后果缺乏足夠認(rèn)識(shí)。從社會(huì)監(jiān)管來(lái)看，司法機(jī)關(guān)對(duì)此類(lèi)犯罪的打擊力度不夠，也是此類(lèi)犯罪逐年增多的一個(gè)原因。信用卡犯罪往往技術(shù)含量較高，涉及到的金融、網(wǎng)路、電子商務(wù)等各方面的知識(shí)，許多監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員，如公安等部門(mén)都缺少相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景，短時(shí)間內(nèi)很難形成對(duì)此類(lèi)犯罪的一個(gè)整體性把握，有可能有時(shí)候打擊力度不夠，會(huì)放縱犯罪。
四、預(yù)防措施
(一)持卡人自身要提高防范意識(shí)
收到信用卡時(shí)要及時(shí)修改密碼，不要使用123456、6個(gè)9，6個(gè)6等數(shù)字或與生日、卡號(hào)等有密切聯(lián)系的數(shù)字作為密碼，保護(hù)好個(gè)人信息，不要將密碼、卡號(hào)等信息告訴他人，避免被他人盜用。在使用后要及時(shí)收回信用卡，回執(zhí)憑證等不要隨意丟棄。尤其是身份證不能輕易交給他人或者向別人提供身份證復(fù)印件，信用卡及身份證要分開(kāi)保存以保證安全。
(二)建立健全機(jī)制，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)信用卡業(yè)務(wù)
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范發(fā)卡行為。
一是不得對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員采用單一以發(fā)卡數(shù)量計(jì)件提成的考核方式。發(fā)卡銀行應(yīng)當(dāng)從根本上放棄以簡(jiǎn)單的發(fā)卡數(shù)字作為工作人員績(jī)效考核的方式，綜合考量發(fā)卡數(shù)量和質(zhì)量，制定更加科學(xué)合理的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，并且將之落至實(shí)處，一以貫之。杜絕一切為追求發(fā)卡數(shù)量而簡(jiǎn)化信用卡辦理程序的營(yíng)銷(xiāo)方式，尤其是外包。根本上減輕業(yè)務(wù)員的負(fù)荷，提高他們的工作責(zé)任感。業(yè)務(wù)員在向目標(biāo)客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)信用卡時(shí)，要更加著重向客戶(hù)介紹信用卡相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和法律規(guī)定，加強(qiáng)未來(lái)持卡人使用信用卡的法律意識(shí)和透支使用的風(fēng)險(xiǎn);提醒持卡人的注意義務(wù)，在住址、電話(huà)變更的同時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知發(fā)卡行等，避免持卡人不當(dāng)使用信用卡而給銀行帶來(lái)的損失。介紹語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)明確、簡(jiǎn)潔、易懂，確保申請(qǐng)人對(duì)這些重要條款已經(jīng)充分了解。
二是嚴(yán)把信用卡發(fā)放關(guān)口,嚴(yán)格資信審查。在信用卡審批流程中，提高征信核查廣度和深度。對(duì)申請(qǐng)人的身份信息進(jìn)行謹(jǐn)慎審查和核實(shí)，必須有本人親自確認(rèn)的情況下才能為其開(kāi)立信用卡;除了書(shū)面核實(shí)、電話(huà)訪問(wèn)等間接方式外，對(duì)透支風(fēng)險(xiǎn)較大的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)其他更加直接的方式查詢(xún)他(她)的資信狀況，如親自到申請(qǐng)人的工作單位核實(shí)其收入及資信情況。真正做到親訪親簽，謹(jǐn)防偽冒情況的發(fā)生。
三是科學(xué)控制信用卡的初始信用額度。信用卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的大小和透支規(guī)模息息相關(guān)，而透支規(guī)模與信用額度緊密相連。從惡意透支的各環(huán)節(jié)來(lái)看，信用額度是導(dǎo)致惡意透支的要害因素，因?yàn)槠錄Q定著持卡人能從銀行套取資金的多少。合理確定持卡人的授信額度，降低高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的授信額度，對(duì)資信狀況并不優(yōu)越的申請(qǐng)人將透支額統(tǒng)一設(shè)定為1萬(wàn)元以下標(biāo)準(zhǔn)。盡管1萬(wàn)元可能并不是一個(gè)精確計(jì)算的最優(yōu)基準(zhǔn)，但應(yīng)該是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)上的最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)。不僅能夠減少銀行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投入資本，也應(yīng)當(dāng)能夠有效減少惡意透支的現(xiàn)象，降低銀行風(fēng)險(xiǎn)暴露的程度。透支額度也應(yīng)當(dāng)根據(jù)持卡人的資信狀況隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整。當(dāng)發(fā)生頻繁透支、大額透支或持卡人資信惡化等情況時(shí)，發(fā)卡行應(yīng)當(dāng)有所警覺(jué)并采取相應(yīng)催繳措施。如持卡人不及時(shí)還款或提供其他有力資信證明，發(fā)卡行應(yīng)當(dāng)適時(shí)調(diào)整透支額度甚至止付。
四是提供跟蹤服務(wù)。對(duì)持卡人隨后的資金流動(dòng)情況予以監(jiān)管和跟蹤服務(wù)，在法律明文規(guī)定的兩次催收之前增設(shè)有效的消費(fèi)提醒服務(wù)。這里的提醒是指充分應(yīng)用銀行短信服務(wù)平臺(tái)或信用卡自動(dòng)撥號(hào)平臺(tái)，對(duì)透支超過(guò)固定值(包括在授信額度內(nèi)的透支，如5000元、10000元等)及透支即將到期的持卡人予以風(fēng)險(xiǎn)提醒，內(nèi)容包括透支金額、還款日期及其可能產(chǎn)生的法律責(zé)任。對(duì)持卡人的頻繁交易、連續(xù)消費(fèi)、大額消費(fèi)等異常交易予以監(jiān)管，采取與持卡人聯(lián)系確認(rèn)、調(diào)整授信額度、鎖定賬戶(hù)、緊急止付等風(fēng)險(xiǎn)管理措施，盡量較少惡意透支風(fēng)險(xiǎn)的增加。
五是完善內(nèi)控監(jiān)督，提高制度的執(zhí)行力。銀行應(yīng)建立多級(jí)控制體系、建立和落實(shí)崗位責(zé)任制、實(shí)行恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制。加強(qiáng)銀行業(yè)務(wù)員的技能培訓(xùn)，提高一線員工的素質(zhì)。把信用卡業(yè)務(wù)的審計(jì)工作納入到銀行內(nèi)部審計(jì)工作的整體計(jì)劃中，結(jié)合案件和司法建議專(zhuān)向治理，由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)單位年限內(nèi)信用卡存活率予以考核，對(duì)未能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)卡行限制發(fā)卡資格和授信額度，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。
(三)建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，防止信用卡詐騙案件的發(fā)生
一是建議公安機(jī)關(guān)增設(shè)督促催告程序�！蛾P(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定：惡意透支數(shù)額在一萬(wàn)元以上不滿(mǎn)十萬(wàn)元的，公安機(jī)關(guān)在立案之前，持卡人已經(jīng)償還全部透支款息，情節(jié)顯著輕微的，可以依法不追究刑事責(zé)任。因此從降低犯罪率、和諧社會(huì)關(guān)系考慮，公安機(jī)關(guān)在接到報(bào)案后，可以根據(jù)情況，充分評(píng)估該透支行為的社會(huì)危害性是否足以需要司法介入，然后再做區(qū)分處理。對(duì)透支金額在十萬(wàn)元以?xún)?nèi)，情節(jié)輕微的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)事先進(jìn)行督促催告，向透支持卡人或其親屬送達(dá)催告書(shū)。催告書(shū)的內(nèi)容包括透支金額、利息及給付方式等其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，法律后果及法律規(guī)定的免責(zé)條款，督促透支人還款，為其改過(guò)留有挽回的余地。
二是建議檢察機(jī)關(guān)酌定不起訴。對(duì)于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰，可以免于刑事處罰的，檢察機(jī)關(guān)可以依法作出不起訴決定。這是法律賦予檢察機(jī)關(guān)的起訴裁量權(quán)利，也是面對(duì)層出不窮的犯罪形態(tài)的應(yīng)對(duì)之策。因此，建議檢察機(jī)關(guān)從程序經(jīng)濟(jì)考慮，督促犯罪嫌疑人還款;對(duì)及時(shí)還款的嫌疑人，根據(jù)案件實(shí)際情況靈活處理，便宜行事。這不僅是有利于對(duì)其本人的教育，也大大節(jié)約司法資源，實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)原則，為其辦理大案要案節(jié)約精力。
(四)加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)作，實(shí)現(xiàn)預(yù)防打擊信用卡犯罪的無(wú)縫對(duì)接
一方面要加大打擊信用卡犯罪的力度，增強(qiáng)法律的震懾力，尤其是對(duì)盜刷信用卡和惡意透支行為加大懲治力度，另一方面要進(jìn)行法制宣傳，倡導(dǎo)理性消費(fèi)。適時(shí)的通過(guò)電視、廣播、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等覆蓋面廣、影響力強(qiáng)的途徑，用通俗易懂的語(yǔ)言文字和具體生動(dòng)的案例分析，向廣大民眾宣傳信用卡犯罪的性質(zhì)、類(lèi)型和后果，使得民眾了解到信用卡使用過(guò)程中的信用風(fēng)險(xiǎn)，使其在主觀上自覺(jué)抵制信用卡犯罪，從源頭上有效預(yù)防此類(lèi)犯罪行為的發(fā)生。
案件調(diào)查報(bào)告14
案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告根據(jù)內(nèi)容不同可以分為五類(lèi),包括擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告、擬不予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告、擬予銷(xiāo)案的調(diào)查終結(jié)報(bào)告、擬送其他機(jī)關(guān)處理的調(diào)查終結(jié)報(bào)告和其他終止調(diào)查的調(diào)查終結(jié)報(bào)告。相關(guān)程序規(guī)定對(duì)不同類(lèi)型的案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告有不同的內(nèi)容要求。
辦案機(jī)構(gòu)認(rèn)為違法事實(shí)成立,應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人行政處罰的,應(yīng)撰寫(xiě)調(diào)查終結(jié)報(bào)告。
擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告由首部、正文和尾部三部分構(gòu)成。其中,正文包括7個(gè)方面的內(nèi)容:
1.當(dāng)事人的基本情況。
當(dāng)事人是自然人的,應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明姓名、性別、年齡、身份證號(hào)碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的,應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明名稱(chēng)、住所以及法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的姓名和職務(wù)等情況。
2.違法事實(shí)。
違法事實(shí)包括當(dāng)事人實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、目的、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實(shí)際情況。記載違法事實(shí),應(yīng)客觀真實(shí)、內(nèi)容全面、重點(diǎn)突出。
3.相關(guān)證據(jù)及其證明內(nèi)容。
相關(guān)證據(jù)是指辦案人員在調(diào)查取證過(guò)程中收集到的,能夠證明案件事實(shí)的書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。既然是相關(guān)證據(jù),就一定與案件事實(shí)密不可分,無(wú)論其是否有利于當(dāng)事人。
證明內(nèi)容是辦案人員對(duì)證據(jù)與當(dāng)事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對(duì)于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復(fù)雜案件,在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中說(shuō)明證明內(nèi)容非常必要,有利于辦案機(jī)構(gòu)對(duì)證據(jù)的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進(jìn)行梳理,去偽存真,正確認(rèn)定違法事實(shí);有利于核審機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查,以及最終作出行政處罰決定。
4.案件性質(zhì)。
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的具體類(lèi)型,如無(wú)照經(jīng)營(yíng)、虛假?gòu)V告、商標(biāo)侵權(quán)或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。這項(xiàng)內(nèi)容涉及辦案機(jī)構(gòu)對(duì)所調(diào)查違法行為的定性和認(rèn)識(shí),以及法律適用問(wèn)題。
5.自由裁量的理由。
說(shuō)明自由裁量的理由,即辦案機(jī)構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中說(shuō)明其對(duì)所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的.理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)該考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度及其主觀過(guò)錯(cuò)情況,根據(jù)立法的目的、原則和相關(guān)規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)決定是否處罰以及如何處罰。
6.處罰依據(jù)。
處罰依據(jù)即辦案機(jī)構(gòu)擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中應(yīng)具體寫(xiě)明所依據(jù)法律的名稱(chēng)和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫(xiě)成依據(jù)某法或者依據(jù)有關(guān)規(guī)定。在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中寫(xiě)明處罰依據(jù),是案件法律適用正確的基礎(chǔ)。
7.處罰建議。
處罰建議即辦案機(jī)構(gòu)最后對(duì)案件當(dāng)事人提出的具體處罰意見(jiàn),包括明確的行政處罰種類(lèi)、幅度或數(shù)額。
除制作擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告外,辦案機(jī)構(gòu)還應(yīng)草擬行政處罰建議書(shū),連同案卷交核審機(jī)構(gòu)核審。
案件調(diào)查報(bào)告15
一、案件來(lái)源和當(dāng)事人基本情況：
20xx年4月9日，我局執(zhí)法人員根據(jù)舉報(bào)對(duì)江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京1店、江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京2店和江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京3店進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。
在檢查中發(fā)現(xiàn)，上述幾個(gè)藥店正在銷(xiāo)售以下幾個(gè)品種的商品：1、“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”、“KING LIGHT 腸清茶”、和“喜瑞牌”雪山骨葆、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊、“喜瑞牌”首烏膠囊。
從上述幾種產(chǎn)品從包裝上看，“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”和“KING LIGHT 腸清茶”是深圳市東達(dá)技術(shù)有限公司生產(chǎn)的，其中“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”的主要原料是蘆薈、綠茶、土茯苓、沙參等，“KING LIGHT 腸清茶”的主要原料是蘆薈、桑葉、百合等。“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、 “喜瑞牌首烏膠囊”是上海喜瑞生物科技有限公司生產(chǎn)的，其中“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”分為300mgx120粒和300mgx30粒兩種規(guī)格，配料均為美國(guó)庫(kù)拉索蘆薈、珍珠粉、維生素E等，“喜瑞牌雪山骨葆”的配料是牦牛骨和骨髓、內(nèi)金、肉桂、冬蟲(chóng)夏草等，規(guī)格為350mgx120粒，喜瑞牌首烏膠囊”的配料是首烏、黃精、黑芝麻等，規(guī)格為400mgx90粒。上述幾種產(chǎn)品的包裝上均為沒(méi)有標(biāo)注保健食品編號(hào)和標(biāo)志。
當(dāng)事人的上述行為涉嫌違反《中華人民共和國(guó)食品安全法》第二十八條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。在報(bào)請(qǐng)局長(zhǎng)批準(zhǔn)后，我局對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行立案調(diào)查。
當(dāng)事人：江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司；住所：蘇州市宋仙洲巷17-19號(hào)B樓四層；法定代表人：張思明；執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：320500000044115；經(jīng)營(yíng)范圍：銷(xiāo)售中藥飲片、中成藥、保健食品等；案發(fā)地：南京市。
二、違法事實(shí)和證據(jù)：
對(duì)當(dāng)事人立案后，我局對(duì)當(dāng)事人南京4店也進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)上述店也銷(xiāo)售有“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、“喜瑞牌首烏膠囊”等食品。當(dāng)事人銷(xiāo)售的產(chǎn)品的外包裝的標(biāo)識(shí)內(nèi)容的主要部分如下：
“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”的外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈和土茯苓；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：Q/DD007-20xx；衛(wèi)生許可證號(hào)：粵衛(wèi)食證字【20xx】第0301B04839號(hào)；
“KING LIGHT 腸清茶”的外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：Q/DD007-20xx；衛(wèi)生許可證號(hào)：粵衛(wèi)食證字【20xx】第0301B04839號(hào)；
“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（包括300mgx120粒和300mgx30粒兩種規(guī)格）的外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了美國(guó)庫(kù)拉索蘆薈和珍珠粉；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號(hào)：Q/IQXV24；衛(wèi)生許可證號(hào)：滬質(zhì)監(jiān)（松）食證字【20xx】第0026號(hào)；
“喜瑞牌雪山骨葆”的外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了冬蟲(chóng)夏草；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號(hào)：Q/IQXV37；衛(wèi)生許可證號(hào)：滬質(zhì)監(jiān)（松）食證字【20xx】第0026號(hào)；
“喜瑞牌首烏膠囊”外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了首烏。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號(hào)：Q/IQXV24；衛(wèi)生許可證號(hào)：滬質(zhì)監(jiān)（松）食證字【20xx】第0030號(hào)。
上述產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)中均未標(biāo)注保健食品批號(hào)。截止我局對(duì)當(dāng)事人銷(xiāo)售的上述商品調(diào)查結(jié)束時(shí)止，當(dāng)事人共計(jì)上述四個(gè)連鎖藥房供應(yīng)上述“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”8盒，已銷(xiāo)售2盒，銷(xiāo)售價(jià)格32元/盒；“KING LIGHT 腸清茶”5盒，已銷(xiāo)售2盒，銷(xiāo)售價(jià)格32元/盒；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規(guī)格300mgx120粒/瓶）28瓶，已銷(xiāo)售21瓶，銷(xiāo)售價(jià)格78元/瓶；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規(guī)格300mgx30粒/瓶）4瓶，未銷(xiāo)售，進(jìn)，銷(xiāo)售價(jià)格30元/瓶；“喜瑞牌雪山骨葆”10瓶，未銷(xiāo)售，銷(xiāo)售價(jià)格98元/瓶；“喜瑞牌首烏膠囊”3瓶，未銷(xiāo)售，銷(xiāo)售價(jià)格59元/瓶。
在調(diào)查過(guò)程中，當(dāng)事人提供了以下材料：
“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”、“KING LIGHT 腸清茶” 生產(chǎn)廠家的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商品的衛(wèi)生評(píng)價(jià)報(bào)告單、衛(wèi)生檢測(cè)報(bào)告、生產(chǎn)廠家的保健食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證和商品的衛(wèi)生許可證；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、“喜瑞牌首烏膠囊”生產(chǎn)廠家的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、國(guó)家食品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心對(duì)產(chǎn)品做出的檢驗(yàn)報(bào)告。在當(dāng)事人提供的資料當(dāng)中，并無(wú)我局要求當(dāng)事人提供的關(guān)于上述5種商品的安全性評(píng)估報(bào)告、新資源食品或者保健食品批文，也未能按本局要求提供上述商品的全部進(jìn)貨票據(jù)。由于當(dāng)事人未能按照本局要求提供上述商品的全部進(jìn)貨票據(jù)，因此無(wú)法計(jì)算違法所得，經(jīng)營(yíng)額按照現(xiàn)場(chǎng)檢查的數(shù)據(jù)計(jì)算（已經(jīng)提供的部分?jǐn)?shù)據(jù)除外）合計(jì)3779元。
以上事實(shí)有如下證據(jù)證實(shí)：
1、當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證，證明當(dāng)事人的主體資格；
2、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)拍攝的上述5種商品的外包裝照片、部分藥店的.門(mén)頭相片、柜臺(tái)陳列相片，證明當(dāng)事人銷(xiāo)售上述5種商品的事實(shí)和產(chǎn)品配料的內(nèi)容；
3、當(dāng)事人提供的關(guān)于上述5種商品的相關(guān)資料、我局給當(dāng)事人下達(dá)的詢(xún)問(wèn)通知書(shū)，證明當(dāng)事人不能提供關(guān)于上述5種商品的安全性評(píng)估報(bào)告、新資源食品或者保健食品批文；
4、當(dāng)事人的委托人的談話(huà)筆錄、授權(quán)委托書(shū)，證明當(dāng)事人銷(xiāo)售上述商品的事實(shí)。
三、定性意見(jiàn)：
1、20xx年2月28日，衛(wèi)生部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范保健食品原料管理的通知》（衛(wèi)法監(jiān)發(fā)【20xx】51號(hào)）中將蘆薈、土茯苓、玫瑰、珍珠、首烏等114種物品歸類(lèi)于可用于保健食品的物品。
20xx年10月12日，衛(wèi)生部《關(guān)于“黃芪”等物品不得作為普通食品原料使用的批復(fù)》（衛(wèi)監(jiān)督函【20xx】274號(hào)）中規(guī)定：“蘆薈、土茯苓、玫瑰、珍珠、首烏等114種可用于保健食品的物品僅限用于保健食品。未經(jīng)安全性評(píng)價(jià)證明其食用安全性的，不得作為普通食品原料生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。如需開(kāi)發(fā)用于普通食品生產(chǎn)，應(yīng)按照《新資源食品管理辦法》規(guī)定程序進(jìn)行食品安全性評(píng)估并申報(bào)批準(zhǔn)。對(duì)不按規(guī)定使用《可用于保健食品的物品名單》所列物品的，應(yīng)按照《食品衛(wèi)生法》和《新資源食品管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處罰”。
20xx年2月6日，衛(wèi)生部等6部局關(guān)于含庫(kù)拉索蘆薈凝膠食品標(biāo)識(shí)規(guī)定的公告（20xx年第1號(hào)公告）中規(guī)定：“蘆薈產(chǎn)品中僅有庫(kù)拉索蘆薈凝膠可用于食品生產(chǎn)加工。含蘆薈的保健食品應(yīng)當(dāng)按照保健食品相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理�！�
20xx年7月22日，衛(wèi)生部《關(guān)于普通食品中有關(guān)原料問(wèn)題的批復(fù)》（衛(wèi)監(jiān)督函【20xx】326號(hào)）規(guī)定：可用于保健食品的物品名單中所列物品及冬蟲(chóng)夏草目前均不得作為普通食品原料使用。
上述幾個(gè)文件均屬于國(guó)家對(duì)食品安全控制的規(guī)定，所有在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)者必須遵守上述規(guī)定，最大限度的保證其所生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品的安全性。
2、《新資源食品安全性評(píng)價(jià)規(guī)程》中規(guī)定，安全性評(píng)價(jià)采用危險(xiǎn)性評(píng)估和實(shí)施等同原則，由衛(wèi)生部新資源食品專(zhuān)家評(píng)估委員會(huì)負(fù)責(zé)新資源食品安全性評(píng)價(jià)工作。要求被評(píng)價(jià)食品的食用歷史中沒(méi)有人類(lèi)食用發(fā)生重大不良記錄、從動(dòng)植物中分離出來(lái)的食品原料的化學(xué)結(jié)構(gòu)不提示有毒性作用、被評(píng)價(jià)食品在人體可能攝入量下對(duì)健康不應(yīng)產(chǎn)生急性、滿(mǎn)性或其他潛在的危害等。通過(guò)安全性評(píng)價(jià)證明被評(píng)價(jià)的食品的食用安全性，而不得存在任何潛在的危害。
當(dāng)事人銷(xiāo)售的上述5種食品的原料中含有蘆薈、土茯苓、首烏（包括生首烏和制首烏）、珍珠粉以及冬蟲(chóng)夏草等物品，根據(jù)國(guó)家有關(guān)食品安全控制的規(guī)定，含有蘆薈、土茯苓、首烏（包括生首烏和制首烏）、珍珠粉以及冬蟲(chóng)夏草等物品的食品，應(yīng)當(dāng)由衛(wèi)生部新資源食品專(zhuān)家評(píng)估委員會(huì)對(duì)這些食品做出安全性評(píng)價(jià)。當(dāng)事人僅提供了上述5中產(chǎn)品由地方衛(wèi)生檢驗(yàn)中心、疾病預(yù)防控中心或地方食品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心按照衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)出具的衛(wèi)生評(píng)價(jià)報(bào)告和質(zhì)檢報(bào)告，而未能提供由衛(wèi)生部新資源食品專(zhuān)家評(píng)估委員會(huì)對(duì)這些食品做出得安全性評(píng)價(jià)報(bào)告以證明消費(fèi)者食用上述食品的安全性，排除消費(fèi)者在食用上述食品的過(guò)程中及食用后對(duì)人體健康產(chǎn)生危害的可能性。
因此，上述5種食品屬于《中華人民共和國(guó)食品安全法》第二十八條第（一）項(xiàng)所指的：添加其他可能危害人體健康物質(zhì)的食品。
四、處理意見(jiàn)：
當(dāng)事人銷(xiāo)售上述5種食品的行為，違反了《中華人民共和國(guó)食品安全法》第二十八條第（一）項(xiàng)和《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第九條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人處罰如下：
1、沒(méi)收庫(kù)存商品：
“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”6盒、“KING LIGHT 腸清茶”3盒、“喜瑞牌”雪山骨葆9瓶、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊（300mgX120粒）7瓶、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊（300mgX30粒）4瓶“喜瑞牌”首烏膠囊3瓶；
2、罰款4.5萬(wàn)元。
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